省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業資格證期貨基礎知識綜合練習試卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表2、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年3、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監管談話C、限制或暫停公司部分期貨業務D、無需采取監管措施4、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值5、期貨合約是由（ ）統一制定的。A、期貨交易所B、期貨業協會C、期貨公司D、證監會6、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事7、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日8、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范 9、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統一規定的時間內追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、該會員B、期貨公司C、期貨業協會D、期貨交易所結算中心10、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所 11、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產 12、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期13、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A、3B、5C、8D、1014、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5應當報請中國證監會批準C、王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足期貨公司監督管理辦法規定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準15、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失16、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約17、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、718、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監會。A、3日 B、5日C、7日D、10日19、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出20、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日 B、7日C、10日D、15日21、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元22、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨23、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構24、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）A、促進本國經濟國際化B、提高合約兌現率C、促進本國經濟的國際化發展D、為政府宏觀調控提供參考依據25、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人26、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（ ）和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流27、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆28、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份29、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、中國期貨業協會D、期貨交易所30、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高31、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶32、美國失業率及非農就業數據會對美聯儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業率下降，非農就業上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加33、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會34、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度35、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（ ）A、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務B、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準D、符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準36、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規范化37、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前（ ）的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年38、現代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京39、宋體期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所40、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月41、宋體按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（ ）A、100B、120C、125D、15042、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線43、根據我國刑法的規定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的構成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪44、宋體2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（ ）A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格45、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議46、我國期貨交易的交割，由（ ）統一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結算中心C、期貨業協會結算中心D、交割倉庫47、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、248、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地49、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 50、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B、準備金C、儲備金D、保證金51、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（ ）A、80 B、90C、120 D、15052、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/453、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（ ）的從業人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業務的機構 B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業協會54、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險55、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個56、1848年，芝加哥的82位商人發起組建了（ ）A、芝加哥期權交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業交易所（C、ME、）57、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（ ）A、交易保證金B、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金58、（ ）不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員59、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3060、下面關于投機說法錯誤的是（ ）A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作61、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構62、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易63、宋體因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年64、經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內部控制機制B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式65、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產66、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）A、基差是期貨價格和現貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零67、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內 D、當日68、宋體營業部負責人的任職資格由（ ）依法核準。A、中國證監會B、期貨公司所在地中國證監會派出機構C、期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構D、中國期貨業協會69、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 70、任何單位或者個人不得違規使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B、信貸資金、經營利潤C、信貸資金、財政資金D、經營利潤、自有資金71、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續的時間越長就越無效72、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監事長B、理事長C、總經理D、董事長73、期貨從業人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日74、當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，（ ）A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露75、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員76、期貨交易所應當在（ ）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內77、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 78、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度79、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3080、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力2、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告3、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 4、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開5、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營6、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 7、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見8、宋體期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規、規章和政策B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管 9、宋體首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 10、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 11、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告12、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 13、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議14、宋體經中國證監會批準，可以免于資格考試取得期貨從業人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 15、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 16、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益17、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當的利益18、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規定的營業期限屆滿 D、中國證監會決定關閉19、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 20、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 21、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 22、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 23、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔24、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理條例規定的是（ ）A、挪用客戶保證金B、未能有限控制投資風險C、從事期貨自營業務D、為股東提供融資25、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會 B、中國銀監會C、期貨交易所 D、中國期貨業協會 26、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 27、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 28、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監事會主席 D、除期貨公司監事會主席以外的監事29、宋體根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表30、宋體根據期貨從業人員管理辦法的規定，參加期貨從業資格考試，應當符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責所必需的時間和精力31、宋體全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況; C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。 32、宋體境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款33、宋體中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整34、宋體下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 35、宋體出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 36、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢37、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表38、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度39、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案40、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）理事會是期貨交易所的權力機構。 A、錯B、對2、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。A、錯B、對3、（ ）期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用客戶保證金繳存結算擔保金、結算準備金。A、錯B、對4、（ ）期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向中國證監會和期貨保證金安全存管監控機構備案。A、錯B、對5、（ ）證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。A、錯B、對6、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、錯B、對7、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推