?。ㄊ袇^） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業資格考試期貨基礎知識押題練習試題考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所2、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉3、我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 4、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）A、促進本國經濟國際化B、提高合約兌現率C、促進本國經濟的國際化發展D、為政府宏觀調控提供參考依據5、期貨公司業務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構6、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續的時間越長就越無效7、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執行價格的看跌期權B、更低執行價格的看漲期權C、執行價格相同的看跌期權D、執行價格相同的看漲期權8、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事9、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元10、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 11、為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）A、崗位培訓B、后續職業培訓C、分析師培訓D、學歷教育 12、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債 B、當月無負債C、當日有負債 D、次日無負債13、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所14、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業交易所15、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任16、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日17、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年18、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值19、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元20、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任21、美聯儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）A、美元指數下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱22、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險23、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令24、1972年5月，芝加哥商業交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨25、宋體2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據期貨交易所管理辦法的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（ ）A、500萬元 B、1000萬元C、2000萬元D、2500萬元26、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益27、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、3B、5C、7D、1028、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容D、公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉29、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個30、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案31、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業人員資格6個月至12個月，（ ）A、撤銷期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業人員資格申請B、撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請C、撤銷期貨從業人員資格并在5年內拒絕受理其從業人員資格申請D、撤銷期貨從業人員資格并在6年內拒絕受理其從業人員資格申請32、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。?）A、交易保證金B、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金33、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構C、期貨業協會 D、期貨公司34、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件35、期貨交易所應當按照手續費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%36、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A、立即破產B、停業整頓C、就地解散D、限期清算37、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地38、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉39、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 40、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元41、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險42、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（ ）的從業人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業務的機構 B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業協會43、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元44、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產 45、宋體（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監會46、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B、準備金C、儲備金D、保證金47、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有48、宋體期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監會派出機構B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會49、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友50、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 51、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（ ）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔C、全部損失由客戶承擔D、全部損失有期貨公司承擔52、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司53、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規定辦理。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨業協會54、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、755、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個56、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現。A、1949B、1950C、1969D、197057、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市58、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬59、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守60、（ ）是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發現價格61、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由62、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業監督管理機構C、國務院銀行業監督管理機構D、國務院期貨業監督管理機構63、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人64、期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%65、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人66、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點67、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件68、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪69、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約70、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、重組改造B、繳納罰款C、停業整頓D、限期改正71、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、572、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規定對期貨市場進行管理73、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險74、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）A、中國證監會和財政部 B、財務部C、中國期貨業協會 D、期貨交易所75、宋體當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計76、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認77、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監會 B、中國期貨業協會C、中國銀監會 D、中國人民銀行78、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差79、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構80、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50% 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。 2、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批3、宋體甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是（ ）A、協助期貨公司辦理開戶手續B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金D、協助期貨公向客戶提示風險4、宋體期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 5、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格 6、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的7、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務8、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業、解散或者破產 C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構9、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務10、宋體關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。11、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試12、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的13、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 14、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 15、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 16、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過17、宋體下列屬于中國業協會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業人員資格的授予、管理和注銷C、規定從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D、規定申請參加從業人員資格考試的條件18、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金19、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 20、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 21、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構22、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔23、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員24、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位25、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資產不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產的50，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰26、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好27、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告28、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營29、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形30、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則31、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險32、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規定的營業期限屆滿 D、中國證監會決定關閉33、宋體為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金34、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易35、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務 B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務 D、期貨存貸款業務36、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 37、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰38、宋體期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰39、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續持倉40、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用客戶保證金繳存結算擔保金、結算準備金。A、錯B、對2、（ ）期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以依規定適當降低風險管理要求。A、錯B、對3、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。A、錯B、對4、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定時間內提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。A、錯B、對5、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B、對6、（ ）期貨公司必須按照公司法的規定設立