省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業資格期貨基礎知識題庫練習試卷A卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議2、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5）;第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、61003、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（ ）和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流4、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規范化5、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約6、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 7、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優先B、會員等級優先C、交易價格優先D、交易量優先8、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約9、空頭套期保值者是指（ ）A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭10、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易11、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令12、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理13、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 14、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（ ）拒絕受理從業人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性15、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所16、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元17、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益18、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B、期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C、期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D、期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資19、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求20、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 21、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監會 B、中國期貨業協會C、中國銀監會 D、中國人民銀行22、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6023、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日24、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或期貨從業人員執業行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業協會B、期貨公司C、證監會派出機構D、證監會25、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個26、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構27、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個28、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（ ）A、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務B、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準D、符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準29、具有從事期貨業務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A、3年B、5年C、8年D、10年30、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、731、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門32、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油33、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由34、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表35、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元36、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年37、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續以此價格賣出1手銅合約，則當價格變為（ ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸38、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退39、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個40、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程41、甲期貨公司從事經紀業務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某42、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日43、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產44、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數量C、成交價格D、買賣方向45、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度46、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務47、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監會批準的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規則B、變更住所或營業場所C、交易系統的升級改造D、設立期貨交易所的分所48、從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由業協會給予以下紀律處分（ ）：A、暫停從業人員資格6至12個月B、撤銷從業人員資格C、撤銷從業人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請D、撤銷從業人員資格并給予罰款49、我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）A、中國證監會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業協會50、宋體中國證監會可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計員 D、管理員51、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年52、宋體期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監會派出機構B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會53、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定54、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A、3B、5C、10D、2055、宋體下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免56、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司57、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律58、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出59、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監管不力、法制不健全60、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有61、期貨公司首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業協會 B、期貨交易所C、期貨公司監事會 D、期貨公司董事會62、證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 63、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件64、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護65、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認66、宋體下列不屬于期貨從業人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業資格考試B、從業資格注冊和公示、執業行為準則C、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則67、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨68、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次69、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、中國期貨業協會D、期貨交易所70、期貨交易管理條例規定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債71、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（ ）A、期貨保證金監督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監控機構72、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導數關系D、沒有關系73、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產 74、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3075、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息76、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業務資格A、中國證監會B、期貨業協會C、期貨交易所D、期貨公司77、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事78、期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年79、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬80、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、7 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方2、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 3、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。 4、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰5、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 6、宋體經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符7、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 8、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案9、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開10、宋體經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包11、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元12、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 13、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔14、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營15、宋體2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據期貨從業人員管理辦法的規定，張某應當符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業道德B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D、未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿16、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形17、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 18、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規定的營業期限屆滿 D、中國證監會決定關閉19、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會 B、中國銀監會C、期貨交易所 D、中國期貨業協會 20、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業部虧損21、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 22、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告23、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑24、宋體期貨從業人員必須遵守（ ）A、中國期貨業協會的自律規則 B、中國證監會的規定C、期貨交易所的自律規則 D、相關法律、行政法規25、宋體關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。26、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 27、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格 28、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業秘密29、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的30、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 31、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益 B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金32、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務 B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務 D、期貨存貸款業務33、宋體境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款34、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某35、宋體期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 36、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告37、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告38、宋體根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表39、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業務 D、調整或者取消會員資格40、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。A、錯B、對2、（ ）期貨公司必須按照公司法的規定設立監事會。A、錯B、對3、（ ）期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。 A、錯B、對4、（ ）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔保。A、錯B、對5、（ ）全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。A、錯B、對6、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔舉證責任。A、錯B、對7、（ ）期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應