重慶市落實企業安全生產主體責任評估細則 一、公共部分（600分） 包括：主體合法、設備設施、安全投入、機構人員、規章制度、宣傳教育、安全管理、應急管理“八個方面”。類別評估項目評估內容分值(分)評估標準自評(分)初審(分)評定(分)否決(一)主體合法(50分)1.證照齊全有效(1)安全生產各類證照是否齊全、有效301. 無證照，予以取締；2. 證照不齊或過期，評為C或為D級。是2.生產經營符合核準許可范圍(2)是否超范圍生產經營10超范圍生產經營，每項扣5分3.證照管理(3)是否有違規轉讓、出租證照的行為10違規轉讓、出租評為D級或予以取締是小 計50（二）設備設施（100分）1生產設備設施“三同時”管理(1) 新改擴建工程安全設施執行“三同時”(2) 按規定完成設立審查、安全預評價報告備案、安全設施設計審查及安全設施竣工驗收301. 無設計，扣20分；2. 設計、安裝或監理單位無相應資質，各扣20分；3.試生產未備案批復試生產，扣20分；4. 未按設計施工、驗收，各扣10分；2設備設施運行管理(1)制定安全設備設施管理制度，建立臺帳，明確責任人；(2)安全設備必須進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉；(3) 維護、保養、檢測人員簽字，作好記錄；(4)特種設備及安全附件依法進行使用登記、定期檢驗或校驗，并在有效期內；(5)禁止使用國家明令淘汰的安全工藝及設備。301.制度不全或責任不明確，各扣15分；2. 未建臺帳，無記錄各扣5分；3. 主要設備不能正常運轉或帶病運行，扣10分；4.特種設備未登記、檢驗或校驗的，扣20分；超出有效期使用的，扣20分；5.未登記扣10分，未定期校驗、鑒定各扣5分；6.特種設備超出有效期，扣10分；7. 使用違禁設備、工藝，扣20分。（二）設備設施（100分）3消防設施(1)企業新擴建工程經消防部門認可。(2)消防間距符合國家規定標準；消防通道暢通；消防安全標志設置符合國家規定的標準。(3)按規定要求配置消防設施且保持應急狀態。(4)生產設備、作業場所、倉庫等安全防護設施安裝齊全，按規定使用檢測報警儀、防火防爆裝置、聯鎖裝置等安全保護裝置。(5)電氣設備選用和臨時電線架設符合標準。(6)人員密集場所選址、建構筑物、疏散設施、內裝修、電氣防火等符合消防要求。(7)不存在“三合一”廠房。20(1) 新擴建工未經消防部門認可的扣20分；(2)車間、倉庫和員工宿舍設在同一建筑物內的直接評定為D級；(3)未按規定配齊消防設施20分；(4)其余每項（處）不合格扣5分。是4氣象設施防暴雨、大風、雷電等氣象災害設施符合國家規定標準，符合氣象部門規定的使用要求。5不符合國家標準和使用要求扣5分。5生產設施拆除報廢管理(1) 建立設備報廢管理制度；(2) 拆除生產設備設施應按規定處置；(3)涉及危險品應制定危險物品處置方案和應急措施，按規定組織實施。151. 無制度，扣5分；2. 未按規定處置，扣10分；3. 涉及危險物品無處置方案和應急措施，扣10分；4. 未按規定組織實施，扣5分。小 計100（三）安全投入（100分）1安全費用(1) 按規定提取和使用安全生產費用；(2) 納入年度經費預算，專款專用。451.無計劃或使用記錄各扣15分, 直接評為C級或為D級；2.專款未專用扣20分，直接評為C級。2安全保險(1)依法為從業人員繳納工傷保險。(2)高危企業必須參加責任保險。201未繳納工傷保險，扣10分；2未參加責任保險，扣10分。3風險抵押金(1) 按規定存儲和使用；(2) 煤礦、非煤企業繳納環保治理金。201. 未按規定存儲、使用各扣10分；2.礦山未繳環保治理金的扣10分。4培訓經費安全生產培訓經費、列支情況。15無未提足經費、無記錄扣5分；未專款專用10分。小 計100(四)機構人員（50分）1管理機構按照相關規定設置安全管理機構和。強化企業技術管理機構的安全職能。101. 未按規定設置，扣10分；2. 機構設置不規范，扣5分。2人員配備(1)按規定配備安全管理和技術人員；(2) 按規定配備注冊安全工程師；(3) 班組配備專（兼）職安全員。201. 未配備安全管理人員、注冊安全工程師、兼職安全員，扣10分；2. 配備不到位，缺1名扣5分。3健全責任制(1)明確主要負責人和技術管理負責人職責，落實技術負責人技術決策和指揮權。(2)明確各部門、崗位、人員安全生產職責；(3)明確各級各類人員安全生產工作職責；(4)逐級簽訂安全生產工作目標責任書；(5)建立安全責任考核機制。201. 缺一項責任制度，扣10分；2. 未簽訂安全目標責任，扣10分；3. 目標責任制內容不全，扣5分；4. 責任不清、不規范，扣5分；5. 未建立考核機制，扣10分，未定期考核，扣5分。小 計50（五）規章制度（40分）1安全生產發展規劃制訂和實施企業安全生產中長期規劃、年度計劃和專項工作方案。5無規劃扣5分，要素不齊扣3分。2安全生產規章制度建立安全會議、安全檢查、領導帶班作業、隱患排查治理、重大危險源監控和應急救援、安全生產獎懲、教育培訓、安全投入及安全費用提取、安全設施“三同時”、職業安全健康管理、管理人員職責、特種作業人員持證上崗等12項制度。企業主要負責人和領導班子成員輪流現場帶班。51 缺一項扣3分。2企業主要負責人和領導班子成員輪流沒有現場帶班扣5分。3崗位安全生產操作規程編制崗位安全操作規程，并發放到崗位，不安全不生產。操作規程在崗位粘貼。101. 無崗位安全操作規程，缺1項扣3分；2. 有規程但未發到崗位或者進行粘貼，每項扣5分。（五）規章制度（40分）4制度執行及檔案管理(1)安全規章制度和操作規程執行情況；(2)建立安全生產活動、檢查記錄檔案；(3)規范管理檔案。151. 制定但未執行，每項扣5分；2. 未及時修訂完善，扣5分；3. 安全檢查活動無記錄，扣5分；4. 檔案不健全、管理不規范，扣5分。5社會監督參與發揮工會、共青團、婦聯組織的作用，依法維護和落實企業職工參與權與監督權。5沒有建立落實相關規定的扣5分。小 計40（六）教育培訓（80分）1培訓計劃規范制定年度安全生產培訓計劃。51. 無年度培訓計劃，扣5分；2. 無經費列支情況，扣3分；3. 計劃不規范，扣2分。2管理人員企業主要負責人和管理人員具備相應安全知識和管理能力，培訓合格后，持國家有關規定的職業資格證書上崗。151. 企業主要負責人未參加培訓并取得資格證，扣10分；2. 企業安全管理人員未參加培訓并取得資格證，每人扣5分。3操作人員(1)新員工崗前安全培訓；(2)復崗、轉崗員工新崗位培訓；(3)從業人員按規定按期再培訓；(4)特種作業人員或特種設備作業人員持有效證件上崗；(5)新工藝、新技術、新設備人員專項培訓。151未進行崗前培訓，復崗、轉崗員工未重新培訓每人扣3分；2未進行再培訓，每人扣3分；3特種作業或特種設備作業無證上崗每人扣5分；證件過期扣3分；4新工藝、新技術、新設備人員未進行崗前培訓，每人次扣3分。4其他人員(1)對相關作業人員進行安全作業培訓；(2)對外來參觀、學習等人員進行安全規定、可能接觸到的危害及應急知識告知。5作業人員未安全作業培訓每人次扣3分；外來人員未告知，扣5分。（六）教育培訓（80分）5建立檔案(1)建立培訓檔案；(2)規范記錄培訓內容和結果。101. 無培訓檔案，扣10分；2. 檔案記錄不齊全，每項扣2分；3. 檔案記錄不規范，扣3分。6文化建設(1)制定安全文化發展年度計劃；(2)組織開展“安全生產月”、“安康杯”、“零事故”等安全生產宣傳活動；(3)執行國家和地方安全文化建設標準，結合企業特點開展安全文化創建活動；301. 無安全文化年度計劃，扣10分；2. 未開展文化創建活動，扣5分；3. 隨機抽查發現從業人員必須安全知識缺乏，扣5分。小 計80（七）安全管理（120分）1. 從業人員管理(1)與員工訂立的勞動合同,有明確的勞動保護、勞動條件和職業危害防護等條款。(2)員工熟知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。51條款不齊的扣5分，缺項的扣3分。2現場查問達不到要求的扣2分。2作業現場管理和生產過程控制(1)加強對動火、受限空間、臨時用電、高處作業等危險性作業活動管理。(2)爆破、吊裝等危險作業專人安全管理。(3)從業人員配備符合國家標準或者行業標準的勞動防護并正確佩戴使用。101. 危險性較高的作業活動管理不規范，每項扣5分；2. 危險作業無專人管理，每項扣5分；3.未正確佩戴勞保用品扣1分；4. 沒有對從業人員未正確配備勞動防護用品，每人次扣1分；5. 勞保用品不符合標準，每件扣2分。（七）安全管理（120分）3作業行為管理(1)開展以崗位達標、專業達標和企業達標為內容的安全生產標準化建設；(2)按安全規程、作業規程、操作規程組織作業，杜絕“三違”；(3)按規定實施作業活動安全監護。101凡在規定時間內未實現達標的扣10分；2. 發現“三違”作業，每人次扣2分；3. 未實施安全監護，每項扣3分。4警示標志(1)存在較大危險因素的作業場所和設備設施，設置明顯的安全警示標志，警示、告知危險種類、后果及應急措施。(2)設備設施檢修、施工、吊裝等作業現場設置警戒區域和警示標志，坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。51. 未按要求設置警示標志，缺一處扣2分；2. 警示標志不明顯、不規范，每處扣2分。5相關方管理(1)建立承包商、供應商等相關方管理制度，對其資格預審、選擇、服務前準備、作業過程、提供的產品、技術服務；(2)對同一作業區相關方統一安全管理；(3)不得將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方；(4)項目協議明確企業和相關方責權。101. 無相關方管理制度，扣5分；2. 同一作業區未統一管理，扣5分；3. 將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方，扣5分；4. 項目協議未明確規定雙方安全生產責任和義務，扣5分。6發包承包管理生產經營項目、場所有多個承包、承租單位的，應與承包、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責。51. 未簽訂安全協議，扣 5 分；2. 協議中未明確安全管理職責，扣3分。（七）安全管理（120分）7安全生產檢查(1)安全生產規章制度健全、完善和落實到位；(2)設備、設施處于安全運行狀態；(3)塵毒、有害等場所達到國家職業衛生標準；(4)從業人員或特種設備作業人員具備相應的安全知識和技能，特種作業人員持證上崗；(5)從業人員嚴格遵守安全制度和操作規程；(6)發放配備的勞動防護用品符合國家標準或行業標準，從業人員正確佩帶和使用；(7)現場生產管理、指揮人員有無違章指揮、強令從業人員冒險作業行為；(8)現場生產管理、指揮人員及時發現和制止從業人員違章違紀行為；(9)危險源處于可控狀態；151. 未建立相應的檢查制度，每項扣3分；2.檢查相關制度執行情況，缺一項扣3分。8作業場所職業危害(1)存在職業危害的企業應當設置或指定職業健康管理機構，配備專職或兼職管理人員，建立職工職業健康檔案(2)按規定，及時、如實向當地主管部門申報生產過程存在的職業危害因素。(3)為從業人員提供符合職業健康要求的工作環境和條件，配備與工作相適應的設施、工具。(4)定期對作業場所職業危害進行檢測，在檢測點設置標識牌予以告知，并將檢測結果存入職業健康檔案。(5)對可能發生急性職業危害的有毒、有害工作場所，設置報警裝置，制定應急預案，配置現場急救用品、設備，設置應急通道和泄險區。(6)各種防護器具應定點存放在安全、便于取用的地方，并有專人負責保管，定期校驗和維護。(7)對現場急救用品、設備和防護用品進行經常性的檢維修，定期檢測其性能。251. 未按規定設置職業健康管理機構，扣5分；2. 未按規定配備專職或兼職管理人員，缺1人扣1分；3. 未建立職業健康檔案，扣5分；4. 未按規定上報危害因素，扣5分；5. 上報不及時、不如實，扣2分；6. 作業環境不合要求，扣5分；7. 未配備健康保護設施，扣5分；8. 未定期檢測職業危害，扣3分；9. 無急性職業危應急預案，扣3分；10. 急救措施設備不完善，每項扣2分；11. 防護器具管理不善，每項扣2分；12. 現場急救用品、設備和防護用品未定期檢修檢測，扣5分。（七）安全管理（120分）9隱患排查治理(1)建立隱患排查工作機制，確立各級各部門隱患排查治理和監控職責；建立以安全專業人員為主的隱患整改效果評價制度；(2)建立隱患定期排查制度；組織安全管理人員、技術人員和其他人員排查隱患；(3)對隱患按等級進行按照職責分工做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。對一般事故隱患立即組織整改。151. 未建立隱患排查工作機制和評價制度，扣5分；2. 無隱患定期排查制度，扣10分；3. 未定期組織人員進行隱患排查，每次扣5分；4. 隱患未治理冒險作業，扣10分；5. 一般隱患治理不及時、不徹底，每個扣2分。重大隱患未限期整改完畢直接評定為D級。是10重大危險源(1)建立健全重大危險源檔案登記制度并按規定備案；(2)組織實施重大危險源識別、評估；(3)重大危險源實行信息化動態管理；(4)制定應急預案并定期組織演練。101. 無登記制度，扣5分；2.制度不全，未備案各扣3分；3. 未識別評估或不全的各扣3分；4. 未實行動態管理，扣5分；5. 未制定應急預案扣3分；6. 未定期組織演練扣3分。11績效考核(1)建立績效考核制度；(2)考核結果形成正式文件，進行通報，作為年度考評的重要依據；(3)安全績效工資占職工收入20%以上；(4)對安全標準化實施情況進行評定，每年至少1次，檢查指標完成情況。101. 未建立績效考核制度，扣5分；2. 未實施績效考核，扣10分； 3. 無考核結果相關文件，扣2分；4. 安全績效工資占職工收入20%以下，扣2分；5. 未對安全標準化實施情況進行評定，扣3分；6.考核不規范、內容不全各扣2分。小 計120（八）應急救援（60分）1應急機構、隊伍(1)建立應急管理機構或指定專人負責應急管理工作；賦予生產現場帶班人員、班組長和調度人員在遇到險情時第一時間下達停產撤人命令的決策權和指揮權；(2)大中型企業建立專、兼職應急隊伍；(3)小型高危企業未建立專職應急救援隊伍的，指定兼職應急救援人員，并與專業事故應急救援隊簽訂應急救援協議；(4)其他企業根據預案實施需要，建立必要的應急指揮機構和專兼職應急救援隊伍。51. 未建立應急管理機構或指定專人負責應急管理工作，扣5分；2未賦予相關人員決策權和指揮權的扣5分；3. 未按規定建立救援隊伍扣2分；4. 人員配備不符合要求，缺一人扣1分；5. 小型高危企業未指定兼職應急救援人員，扣2分；6. 小型高危企業無救援協議，扣2分。2應急預案(1)建立完善安全動態監控及預警預報體系，每月進行一次安全生產風險分析。(2)制定事故動態應急預案，針對重點作業崗位制定應急處置方案或措施；(3)預案與當地政府預案保持銜接，報當地主管部門備案，并通報有關協作單位；(4)應急預案定期評審，并根據評審結果或實際情況進行修訂和完善。51. 無應急救援預案，扣5分；2無動態監控及預警預報體系扣3分；每月未開展風險分析扣3分。3. 應急救援預案不完善，缺一項扣3分；4. 預案未備案、未銜接、未通報協作單位，扣3分；5. 預案未定期評定、修改和完善，扣5分。3應急設施、裝備(1)按規定健全應急設施，配備應急裝備；(2)按規定儲備應急物資；(3)經常檢查、維護、保養，確保完好可靠。151. 未配備應急設施設備扣15分；2. 缺必須的主要設備，每件扣5分；3. 設施設備不能確保應急需要，每項扣10分。（八）應急救援（60分）4預案演練(1)組織開展預案演練；(2)對演練情況進行總結分析，持續改進；(3)高危行業企業每年至少組織開展1次預案演練。51. 未演練扣5分，頻次不夠扣3分；2. 演練內容不齊全，缺一項扣2分。5事故報告及時、準確、完整報告事故，無遲報、漏報、謊報或瞞報。51. 未上報扣5分；2. 謊報、瞞報事故直接評為D級；是6.事故臺帳包括事故時間、類別、經過、救援過程、人員傷亡及損失情況、事故處理等內容。5未建立事故臺賬的扣5分，內容不完整的扣2分。7事故管理當年不發生各類生產安全事故，不因生產安全事故引發次生環境污染事故。10發生較大以上事故扣10分，直接評為D級；一般事故扣5分。8事故調查和處理(1)成立事故調查組進行事故調查或配合上級部門事故調查；3.按“四不放過”原則分析事故原因，吸取事故教訓，落實防范和整改措施。101未成立調查組調查或不配合上級部門事故調查，扣10分；2未落實事故防范和整改措施，每一項扣2分。小 計60評估說明： 1.各評估項目扣分至零分為止，不計負分。 2.沒有涉及的評估項目，按缺項處理，在評分欄中注明“缺項”。評估得分實際得分/（1000缺項分）1000。 3.涉及多行業的企業，行業特殊要求評定得分各行業實際得分總和/行業數。 4.級別確定：總分900分的為A級；700總分900分的為B級；總分700分且不存在重大安全隱患的為C級；存在重大安全隱患的為D級。A、B、C級企業每一大項得分不得低于該項分值的60%，否則，下降一個等次。- 20 -二、行業特殊要求（400分）確定10個重點行業領域為特殊行業，分別是：煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、建筑施工、道路交通、水上交通、民爆物品、機械加工、冶金（評估細項分別附后）。其他行業特殊要求由各地或行業主管部門自行確定。說明：1.各評定項目扣分至零分為止，不計負分。2.沒有涉及的評定項目，按缺項處理，在評分欄中注明“缺項”。3.行業特殊要求評定得分實際得分/（400缺項分）400。（一）煤礦（400分）類別評估項目評估內容分值評估標準自評（分）初審（分）評定（分）否決（一）安全質量標準化組織建設制定達標規劃，嚴格考核驗收1.制定達標規劃2.建立工作體系，落實工作責作3.貫徹重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法情況4.建立自查和驗收制度5.嚴格考核和驗收，完成達標任務40無規劃扣10分、未落實工作扣10分、未建立制度扣10分、未完成達標任務扣10分（二）采煤安全質量標準達標采煤工作面工程質量、安全管理、文明生產1.頂板管理情況2.工作面支護狀況3.安全出口與超前支護是否合規4.兩巷及煤炭回收情況5.機電設備狀況6.軌道安設質量7.作業規程編制質量8.特殊措施編制質量9.特殊工種執證上崗10.安全設施設備完好情況11.支護材料是否合格12.通風管理情況13.放炮規定執行情況14.巷道整潔狀況15.設備材料堆碼狀況16.管纜線管理情況17.圖牌板齊全完好狀況40按照重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法檢查，達質量標準化一級得40分、達質量標準化二級得30分、達質量標準化三級得20分、沒達到質量標準化等級不得分（三）掘進安全質量標準達標掘進工作面工程質量、安全管理、文明生產1.巷道凈寬達標情況2.巷道凈高達標情況3.錨噴質量（支架質量）4.水溝施工質量5.軌道安設質量6.作業規程編制質量7.通風管理情況8.特殊工種執證上崗9.防突管理情況10.支護材料是否合格11.通風管理情況12.放炮規定執行情況13.運輸管理情況14.機電設備管理情況15.管纜線管理情況16.圖牌板齊全完好狀況17.施工圖齊全情況18.防塵設施完好情況19.風筒吊掛質量20.設備材料堆碼狀況40按照重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法檢查，達質量標準化一級得40分、達質量標準化二級得30分、達質量標準化三級得20分、沒達到質量標準化等級不得分（四）通風安全質量標準達標通風系統、局部通風、瓦斯管理、井下爆破管理、安全監控系統、防治煤與瓦斯突出、瓦斯抽采、防治自然發火、通風設施、綜合防塵、1.通風系統完整情況2.分區通風情況3.通風能力狀況4.專用回風巷設置情況5.反風設施及效果情況6.礦井測風情況7.局部通風機安設情況8.雙風機雙電源及三專兩閉鎖設置情況9.局部通風管理情況10.風筒質量及安設情況11.瓦斯超限處理情況12.瓦斯檢查記錄情況13.瓦斯排放執行情況14.瓦斯檢查人員配備情況15.爆破材料管理制度執行情況16.“一炮三檢”和“三人聯鎖”放炮執行情況17.安全監控系統安設、運行及聯網情況18.傳感器種類數量、安設位置、調校情況19.區域防突措施執行情況20.“四位一體”局部防突措施執行情況21.防突機構和防突人員配備情況22.防突牌板、防突臺帳等基礎工作情況23.瓦斯抽采系統是否按規定建立24.瓦斯抽采達標情況25.瓦斯抽采系統運行及管理情況26.礦井是否按規定建立防滅火系統27.是否按規定制定防滅火措施及嚴格執行28.風門、密閉等通風設施完好情況29.礦井綜合防塵系統建立及運行情況60按照重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法檢查，達質量標準化一級得60分、達質量標準化二級得50分、達質量標準化三級得40分、沒達到質量標準化等級（五）機電安全質量標準達標設備指標、機電安全、機電管理、文明生產1.入井機電設備符合規定情況2.機電設備完好情況3.主提升系統安裝運行情況4.主要通風機安設運行情況5.礦井壓風系統安設運行情況6.礦井主排水系統安設運行情況7.供電系統符合規定情況8.機電設備管理維護情況9.機電人員培訓情況30按照重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法檢查，達質量標準化一級得30分、達質量標準化二級得25分、達質量標準化三級得20分、沒達到質量標準化等級不得分（六）運輸安全質量標準達標工程和設備質量、運輸裝備及行車保護、運輸管理及文明生產1.運輸線路質量狀況2.巷道斷面是否符合規定3.設置機械運送人員系統4.機車行車保護情況5.斜井行車安全保護情況6.主排水系統安設運行情況7.供電系統符合規定情況8.機電設備管理維護情況9.機電人員培訓情況10.運輸設備管理情況11.運輸人員培訓情況12.運輸系統文明行產情況30按照重慶市煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法檢查，達質量標準化一級得30分、達質量標準化二級得25分、達質量標準化三級得20分、沒達到質量標準化等級不得分（七）地質測量防治水安全質量標準達標組織機構與技術管理、技術裝備、礦山測量工作、礦井地質基礎工作、