省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業資格證期貨法律法規綜合練習試卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下2、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業務管理3、根據期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。A、中國期貨業協會B、國務院財政部門C、國務院期貨監督管理機構D、國務院商務主管部門4、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月5、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/46、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日7、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業監督管理機構C、國務院銀行業監督管理機構D、國務院期貨業監督管理機構8、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案9、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業務B、停止批準新增業務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利10、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;311、中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%12、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務13、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市14、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日15、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任16、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有17、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構C、中國期貨業協會D、中國銀行業協會18、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準19、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件20、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令21、為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）。A、崗位培訓B、后續職業培訓C、分析師培訓D、學歷教育22、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員23、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度24、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日25、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME26、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3027、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業務規則C、交易所交易規則D、交易風險說明書28、宋體首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監事會29、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度30、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300031、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（ ）。A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面32、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A、合資經營B、融資經營C、獨立經營D、合并經營33、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM34、根據期貨從業人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準B、從事期貨業務的機構可以聘用無期貨從業人員資格證書的人員作為期貨業務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務C、期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。D、期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監會或其派出機構35、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元36、期貨交易管理條例規定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債37、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況38、期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度39、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會40、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式41、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元42、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范43、期貨公司停業的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監會B、期貨交易所C、中國期貨業協會D、國家工商總局44、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險45、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A、立即破產B、停業整頓C、就地解散D、限期清算46、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監會C、期貨業協會D、期貨保證金安全存管監控機構47、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元48、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程49、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表50、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效51、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低52、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出53、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成導數關系D、沒有關系54、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬55、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%56、期貨公司業務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構57、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、商務部58、依期貨交易管理條例的規定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶59、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險60、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十61、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%62、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。A、跨式組合中的兩份期權的執行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利63、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準64、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者65、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經營機構共同承擔66、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）。A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降67、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十68、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（ ）批準。A、中國保監會B、中國銀監會C、中國證監會D、人民銀行69、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A、3B、5C、8D、1070、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）。A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理71、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險72、宋體證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業資格的業務人員。A、2B、3C、4D、573、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監會批準的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規則B、變更住所或營業場所C、交易系統的升級改造D、設立期貨交易所的分所74、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1275、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8576、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會77、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所78、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段。A、中國期貨保證金監控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國期貨投資者保障基金79、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個80、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、2818 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告2、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度3、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金4、期貨業協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規和政策B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業人員的業務培訓5、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司6、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形7、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的8、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益9、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款10、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長11、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產12、期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構13、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單14、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分15、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易16、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶17、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大18、期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益19、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障20、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金21、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務22、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度23、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度24、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過25、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼26、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、參與期貨交易27、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務28、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗29、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業、解散或者破產C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構30、中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整31、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發行的金融債券D、中央銀行票據32、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑33、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試34、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執行35、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好36、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司37、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益38、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書;39、期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益40、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A、對B、錯2、（ ）中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯3、（ ）保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的千分之三繳納。A、對B、錯4、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯5、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯6、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。A、對B、錯7、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業務的，構成挪用公款罪。 A、對B、錯8、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。A、對B、錯9、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯10、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯11、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯12、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯13、（ ）首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理