?。ㄊ袇^） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業資格證期貨基礎知識綜合檢測試卷D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個2、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨3、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（ ）A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系4、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業5、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業務人員D、公司市場開發人員6、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間7、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員8、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令9、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程10、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A、審慎監管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易11、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日 B、7日C、10日D、15日12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 13、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會14、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下15、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權16、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8517、宋體期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監會派出機構B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會18、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權19、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、720、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個21、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、922、宋體中國證監會可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計員 D、管理員23、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所24、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業25、一國或地區的實際GD、P的增長是指（ ）A、該國的境內外上市公司價值B、所有部門生產的最終產值C、境內居民生產的最終產值D、境內部門生產的最終產值26、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所27、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶28、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1029、根據期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業監督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監督管理機構D、商務部30、宋體證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15031、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 32、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司33、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日34、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日35、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%36、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果 B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果 D、該日之前所有持倉和交易結算結果37、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 38、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守39、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件40、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則41、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司（ ）規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。A、長期性經營B、持續性經營C、穩健性經營D、營利性經營42、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大43、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、444、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2 B、3C、6 D、1245、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（ ）和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流46、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監管不力、法制不健全47、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（ ）以上變化的業務。A、8%B、10%C、12%D、15%48、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構 B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經營機構共同承擔49、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 50、經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內部控制機制B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式51、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人52、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟53、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友54、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任55、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產 56、宋體期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所57、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監會C、中國期貨業協會D、中國證監會和財政部58、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、中國期貨業協會D、期貨交易所59、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元60、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況61、我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）A、中國證監會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業協會62、1972年5月，芝加哥商業交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨63、期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入64、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理65、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構66、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會 67、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業務管理68、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割69、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個70、宋體期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力71、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所72、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會73、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務74、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認75、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）A、沒有有效期限的，應當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易76、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易77、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市78、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求79、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退80、空頭套期保值者是指（ ）A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形2、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發行的金融債券D、中央銀行票據 3、宋體中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。 4、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開5、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。6、宋體中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整7、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 8、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 9、宋體期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰10、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 11、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件12、宋體全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 13、宋體期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究14、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業務 D、調整或者取消會員資格15、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議 16、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 17、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 18、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 19、宋體經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包20、宋體期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度 21、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試22、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續持倉23、期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。 24、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位25、宋體期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書; 26、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力27、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、參與期貨交易 28、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告29、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市30、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構 D、中國證監會及其派出機構31、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 32、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 33、宋體期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規、規章和政策B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管 34、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑35、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔36、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件37、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會 B、中國銀監會C、期貨交易所 D、中國期貨業協會 38、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構 39、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務 B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務 D、期貨存貸款業務40、宋體出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻羰找?。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。A、錯B、對3、（ ）期貨公司不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理，但可以與他人合資、合作經營管理營業部。A、錯B、對4、（ ）期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。A、錯B、對5、（ ）期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。 A、錯B、對6、（ ）從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4