.聯訊證券-XX號定向資產管理合同合同編號：聯訊證券-XX-合同2012第X號委托人：XX管理人： 聯訊證券有限責任公司托管人： XX銀行股份有限公司目 錄前 言2一、合同當事人2二、釋義3三、委托資產專用賬戶的開立與管理4四、資產委托狀況6五、委托資產的投資8六、委托人的聲明與保證9七、委托人的權利與義務10八、管理人的聲明與保證11九、管理人的權利與義務11十、托管人的聲明與保證12十一、托管人的權利與義務12十二、投資主辦人的指定與變更13十三、信息披露13十四、管理費、托管費與其他相關費用14十五、委托資產清算與返還15十六、保密條款15十七、不可抗力15十八、合同的變更、終止與備案16十九、違約責任與免責條款17二十、適用法律與爭議處理方式17二十一、合同成立與生效、合同份數18二十二、其他事項18附件一：托管資金到賬的確認函22附件二：委托資產起始運作通知書23附件三：追加委托資產起始運作通知書24附件四：提取委托資產通知書25附件五：管理費及業績報酬通知書26附件六：投資監督事項表27附件七：風險揭示書28附件八：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶32合同范本精選！前 言為規范定向資產管理業務的運作，明確定向資產管理合同當事人的權利與義務，根據中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產管理業務管理辦法（證監會令第87號）、證券公司定向資產管理業務實施細則（證監會公告201230號，以下簡稱實施細則）等法律、行政法規和中國證監會的有關規定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。委托人保證委托資產的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用委托資產，但不保證委托資產一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產未來的收益預測僅供委托人參考，不構成保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產的安全，但不保證委托資產本金不受損失或取得最低收益。本合同是規定委托人、管理人和托管人基本權利義務的法律文件。一、合同當事人委托人姓名（或公司名稱）：住所：郵政編碼： 法定代表人： 聯系人：電話： 傳真： 管理人：聯訊證券有限責任公司注冊地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層法定代表人：徐剛聯系人：張耀聯系電話址：托管人：XX銀行股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人：聯系人： 聯系電話：傳真號碼：網址： 二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：管理辦法指2012年10月18日中國證監會發布并于公布之日起施行施行的證券公司客戶資產管理業務管理辦法。實施細則指 2012年10月18日中國證監會發布并于公布之日起施行施行的證券公司定向資產管理業務實施細則（證監會公告201230號）。元指人民幣元。中國證監會、證監會指中國證券監督管理委員會。定向資產管理業務管理人、管理人指聯訊證券有限責任公司，簡稱“聯訊證券”。定向資產管理業務托管人、托管人指XX銀行股份有限公司，簡稱“XX銀行”。定向資產管理合同當事人、合同當事人指受定向資產管理合同約束，根據合同享有權利并承擔義務的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。托管協議指管理人聯訊證券與托管人XX銀行雙方就定向資產管理業務的賬戶管理、清算、會計核算等業務簽訂的定向資產管理業務資產托管協議。資產委托起始日指委托人和托管人雙方確認簽收委托資產起始運作通知書的當日。資產委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產委托到期日。委托資產專用賬戶指為實現資產管理目的，管理人用以為委托人提供資產管理服務的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。托管專戶指托管人按照相關規定為本計劃開立，保管委托資產銀行存款的專用賬戶，賬戶名稱以實際開立為準其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產管理業務中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。不可抗力不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、委托資產專用賬戶的開立與管理（一）委托資產專用賬戶的開立1、托管專戶托管人負責按照相關規定為本計劃開立托管專戶，保管委托資產的銀行存款，賬戶名稱以實際開立為準。托管專戶由托管人負責管理，委托資產托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產劃撥、追加資產和提取資產等，均需通過該賬戶進行。托管專戶內的銀行存款利息按約定的存款利率計算。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業務的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規另有規定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、定期存款賬戶委托財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒經各方商議后預留。本著便于委托財產的安全保管和日常監督核查的原則，存款行應盡量選擇托管人經辦行所在地的分支機構。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有如下明確條款：存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶。如定期存款協議中未體現前述條款，托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，托管人保管證實書正本或者復印件。管理人應該在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本委托財產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協商解決3、債券托管賬戶的開設和管理（1）本合同生效后，資產托管人按照相關規定在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表本計劃進行債券和資金的清算。管理人應當予以配合并提供相關資料。在上述手續辦理完畢之后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產管理業務簽訂全國銀行間債券市場回購主協議。4、銀行理財及信托受益權的購買（1）委托資產投資于銀行理財或信托受益權時，管理人應以“管理人（產品名稱）”名義按相關要求提交相關資料進行認購，由管理人負責簽署相關協議。（2）認購資金應從托管專戶劃往銀行理財專戶或指定賬戶。（3）應以托管專戶作為銀行理財/信托受益權轉讓價款的指定回款賬戶，用于接收銀行理財/信托受益權贖回或到期后的本金及收益。5、其他專用賬戶委托資產投資于符合法律法規規定和定向資產管理合同約定的其他投資品種時，管理人應按照相關規定開立相關賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協助，賬戶開立后管理人應及時將賬戶資料復印件加蓋經授權的管理人業務專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應符合法律法規的規定，并且僅限于滿足開展本定向資產管理業務的需要。如委托人已經開立了相關賬戶，委托人應根據本合同項下定向資產管理業務的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產管理業務。6、管理人管理、運用委托資產過程中形成的非現金類資產，可以委托相關專業機構進行專業保管。（二）委托資產專用賬戶的管理1、委托資產專用賬戶內的資產歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產專用賬戶為委托人提供資產管理服務，對委托資產獨立核算、分賬管理，并保證委托資產與管理人、托管人的自有資產、其他客戶資產相互獨立。2、托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規的規定。四、資產委托狀況（一）委托資產的保管與處分1、委托資產獨立于管理人、托管人的固有資產，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產歸入其固有資產。2、管理人、托管人因委托資產的管理、運用或者其他情形而取得的資產和收益應當歸入委托資產。3、管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人、托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對委托資產行使請求凍結、扣押和其他權利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委托資產不屬于其清算資產。4、本合同項下的委托資產產生的債權不得與不屬于委托資產本身的債務相互抵消。非因委托資產本身承擔的債務，管理人、托管人不得主張其債權人對委托資產強制執行。上述債權人對委托資產主張權利時，管理人、托管人應明確告知委托資產的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。5、為充分保證委托資產的安全，提高管理人對委托資產管理的效率與力度，本委托資產采用“銀行結算模式” 進行管理。在該模式下，托管人負責保管委托人的委托資產。保管期間，如中國證監會對非現金類委托資產的保管事宜另有規定的，按相關規定執行。管理人和托管人對委托資產的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔委托人的投資風險。6、管理人管理、運用委托資產過程中形成的非現金類資產，可以委托相關專業機構進行專業保管。（二）委托資產的種類、數量、金額1、委托資產的初始形態可以為現金資產或非現金類資產，具體種類、數量、金額見委托資產起始運作通知書里的“初始委托資產明細”。2、委托金額為委托資產專用賬戶收到初始委托資產當日的價格總和。3、在委托期限內，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產，追加或提取委托資產后的委托金額按照本合同約定計算。（三）委托資產的交付時間及交付方式1、委托人簽署證券公司定向資產管理業務風險揭示書等業務文件和委托資產專用賬戶開立后十個工作日內，管理人應將下列文件資料加蓋業務專用章后交付托管人留存。1）委托人身份證明：企業營業執照復印件2）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管專戶、托管費收入賬戶、管理人費用收入賬戶等）2、委托人應當在委托資產專用賬戶開立后及時將委托資產中的現金資產足額劃撥至托管專戶，托管人負責查詢，經核實無誤后向管理人發送托管資金到賬的確認函（附件一）。同時，委托人將委托資產中的非現金資產足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負責查詢到賬情況。3、管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發送委托資產起始運作通知書（附件二），委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。4、委托人和托管人雙方確認簽收委托資產起始運作通知書的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。（四）委托期限在本合同存續期內，委托人與管理人協商可以隨時提取委托資金，也可隨時終止委托服務，委托管理期限根據委托資金實際委托期限設定。（五）委托資產的追加在委托期限內，委托人有權以書面通知的形式追加委托資產。追加委托資產比照初始委托資產辦理移交手續，管理人、托管人應按照本合同的規定分別管理和托管追加部分的委托資產。追加委托資產起始運作通知書（附件三）中應載明追加金額，追加日期等。（六）委托資產的提取1、委托資產提取的基本原則在本合同存續期內，委托人與管理人協商可以隨時提取委托資金，經本合同各方當事人協商一致可以提前終止合同。委托人應提前三個工作日向管理人、托管人以傳真形式發送提取委托資產通知書（附件四）。當委托資產連續二十個工作日少于100萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經委托人、管理人、托管人協商一致后可以提前終止本合同。2、委托資產提取的方式在委托期限內，委托人如需要提取委托資產，應提前至少三個工作日以書面形式通知管理人。管理人應當在該通知載明的提取時間的基礎上至少提前一個工作日向托管人發送劃款指令，托管人審核無誤后按照劃款指令將相應資產劃往指定賬戶，托管人應于劃款當日以書面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人應為管理人預留充足的變現時間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產進行資產變現造成的損失。五、委托資產的投資（一）投資目標在有效控制投資風險的前提下，實現委托資產的保值增值，為委托人謀求穩定的投資回報。（二）投資范圍及投資比例1、銀行存款；2、在銀行間市場發行的債券的買賣及逆回購；3、信托及信托受益權；4、銀行理財產品；5、證監會許可的固定收益類產品等。 當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。所有上述的投資品種投資比例均無限制。（三）投資限制為切實維護委托人的合法權益，委托資產的投資遵循以下限制：1、不得將委托資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；2、不得將委托資產用于可能承擔無限責任的投資；3、未經委托人書面確認，不得擅自轉讓因委托財產投資而產生的受益權；4、相關法律法規及中國證監會禁止的其他行為。若法律法規或監管部門變更或取消上述限制，履行當時法律要求的適當程序后，本計劃投資可不受上述規定限制；(四)投資執行流程委托人將資金委托給管理人后，管理人根據本合同投資范圍及投資限制的要求，自行決定做出投資決策。（五）投資政策的變更經委托人、管理人之間協商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式作出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產管理業務的資格，不存在法律、行政法規和中國證監會有關規定禁止或限制參與定向資產管理業務的情形；（二）委托人承諾以真實身份參與定向資產管理業務，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實、準確、完整、合法； （三）委托人承諾委托人的初始以及追加委托資產只能從以委托人本人名義開立的合法賬戶中轉入托管人的托管專戶。委托人承諾提取或清算的委托資產只能轉入委托人初始及追加委托資產時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產管理業務時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書，承諾自行承擔風險和損失；（六）委托人聲明已經閱讀托管人與管理人簽署的托管協議，了解在“銀行結算模式”下托管人的職責，以及托管過程中可能存在的風險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權代表人簽署本合同。七、委托人的權利與義務（一）委托人享有如下權利1、按照本合同的規定追加或提取委托資產，取得委托資產的收益和清算后的剩余資產，包括但不限于利息、投資收益等；2、依據合同約定的時間和方式，查詢委托資產的資產配置、價值變動、交易記錄等相關信息；監督委托資產的管理和托管情況；3、依據合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產管理相關業務報告；4、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。（二）委托人承擔如下義務1、及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產；2、依據法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定，承擔相應的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費等費用；3、在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發生變更時，及時通知管理人、托管人；4、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設立的證券經營機構，并經中國證監會批準，具有從事客戶資產管理業務的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業務資格，講解有關業務規則和合同內容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規和中國證監會有關規定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法；（六）管理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，管理人負責解決并承擔由此給委托資產造成的損失。九、管理人的權利與義務（一）管理人享有如下權利1、按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；2、對委托資產進行管理；3、按照約定收取管理費；4、經委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；5、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。（二）管理人承擔如下義務1、為委托人開立各類專用賬戶；2、誠實信用、勤勉盡責，以專業技能管理委托資產，不得從事有損委托人利益的行為；3、保障委托人委托資產的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產；4、為每個委托人建立業務臺賬，按照企業會計準則的相關規則進行會計核算，與托管人定期對賬； 5、依據合同約定的時間和方式，向委托人提供準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關數據應以管理人與托管人的對賬結果為準；6、在發生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在合理時間內告知委托人；7、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；8、在合同終止時，按照合同約定將委托資產交還委托人；9、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；10、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產托管業務的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為等職責；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十一、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利1、對委托人的委托資產進行托管，履行安全保管委托資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為等職責；2、依據合同約定，收取托管費；3、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。（二）托管人承擔如下義務1、安全保管委托資產、辦理資金收付事項；非依法律規定、行政法規和中國證監會有關規定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產；2、監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的，或違反合同約定的，應當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產損失的，應及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監會派出機構；托管人對管理人投資行為的監督的具體內容和標準按照本合同附件投資監督事項表執行。3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；4、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；5、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產投資主辦人由管理人負責指定。管理人與委托人協商一致后，可以根據需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應在三個工作日內通知委托人。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其它資產管理業務的投資主辦人，不得同時辦理證券資產管理業務和自營業務。十三、信息披露（一）管理人、托管人應按照管理辦法的規定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產的運作情況。管理人每月向委托人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。對賬單中采用的相關數據應以管理人與托管人的對賬結果為準。（二）向中國證監會提供的報告管理人、托管人應當根據法律法規和監管機構的要求履行報告義務。十四、管理費、托管費與其他相關費用（一）定向資產管理業務費用種類1、管理人的管理費； 2、托管人的托管費；3、委托資產撥劃支付的費用；4、按照法律法規及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式1、管理費的計算方法及支付方式管理費由委托人和管理人按照每期交付的資金的投資規模和投資范圍協商確定。委托人在每次交付委托資金時以書面通知（附件五）形式將委托財產規模、委托期限、年化管理費率、管理費劃付時間等提供給管理人，管理人確認后，管理人向托管人發送用于管理費支付的劃款指令，發送給托管人作為管理費劃付憑據。管理費于委托人提取每期委托資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發送管理費劃付指令，托管人復核后于委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內從托管專戶資產中一次性扣除支付給管理人。2、托管費的計算方法及支付方式托管費由委托人、托管人和管理人按照每期交付的資金的投資規模和投資范圍協商確定。委托人在每次交付委托資金時以書面通知（附件五）形式將委托財產規模、委托期限、年化托管費率、托管費劃付時間等提供給管理人，管理人確認后，發送給托管人作為托管費劃付憑據。托管費于委托人提取每期委托資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發送托管費劃付指令，托管人復核后于委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內從托管專戶資產中一次性扣除支付給托管人。3、管理人和托管人與委托人協商一致后，可根據市場發展情況調整管理費和資產托管費率。4、上述費用若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或委托資產的損失，以及處理與委托資產無關的事項發生的費用等不得列入委托資產費用。（四）稅收委托資產運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。十五、委托資產清算與返還（一）委托資產清算方案管理人應在委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后十五個工作日內將委托資產清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產清算方案的，應在十五個工作日內書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規定時間內作出答復的視為同意管理人制定的委托資產清算方案。托管人同意委托資產清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。管理人出具的清算方案，應列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發生，收益計算等內容。（二）資產委托到期日委托資產變現與返還管理人應在資產委托到期日之前將委托資產中的非現金類資產變現。托管人根據管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內的屬于本委托人的剩余現金資產返還給委托人。十六、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關資料和信息進行保密，除法律法規另有規定外，未經其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內容、履行情況、委托資產投資管理情況及其他商業秘密。十七、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、非因管理人或托管人自身原因導致的技術系統異常事故、政策法規修改、法律法規規定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務的影響。不可抗力事件發生后，各方應立即通過協商決定如何執行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續履行的，則各方須繼續立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務；若本合同不能繼續履行，則本定向資產管理合同終止。十八、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經委托人、管理人和托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更。（二）除發生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始委托資產運作起始日起三年。合同到期日前30個自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動續期三年，以后本合同的續期以此辦理。（三）合同終止的情形1、委托期限屆滿；2、經委托人、管理人、托管人協商一致提前終止本合同；3、管理人違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的；4、托管人被依法取消客戶交易結算資金存管業務資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的；5、法律法規或本合同規定的其他情形。（四）合同的提前終止1、如發生可能引起委托資產提前終止的事項，管理人或委托人決定提前終止定向資產管理合同的，管理人應在委托資產提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準備。2、托管人應配合管理人按合同規定，進行委托資產清算返還。（五）合同終止的處理方式1、委托人支付管理費、托管費等費用，托管人按本合同約定進行委托資產的清算。2、托管人應當根據管理人的劃款指令，將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現金資產返還委托人。（六）合同的備案管理人應當在本合同簽訂后五個工作日內報住所地監管局備案。對本合同的任何變更、補充，管理人應當在本合同變更或補充后五個工作日內報住所地監管局備案。十九、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應當承擔違約責任；（二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；（三）違約行為雖已發生，但本合同能夠繼續履行的應當繼續履行；（四）發生下列情況，當事人可以免責：1、不可抗力；2、管理人、托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；3、在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；4、在委托資產運作過程中，管理人及托管人按照法律法規的規定以及本合同的約定履行了相關職責，但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現差錯和損失的。二十、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協商、調解解決，當事人不愿通過協商、調解解決或協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議訴至有管轄權的人民法院提起訴訟；（二）爭議處理期間，各方當事人應各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行本合同規定的義務；（三）本合同受中國法律管轄。二十一、合同成立與生效、合同份數（一）合同的成立本合同經委托人、管理人和托管人加蓋公章或合同專用章以及各方法定代表人（負責人）或法定代表人（負責人）授權的代理人簽字（簽章）之日起成立。（二）合同的生效本合同自管理人確認初始委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發送委托資產起始運作通知書，委托人和托管人雙方確認簽收的當日開始生效。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執貳份，報管理人住所地監管局備案二份，具有同等法律效力。二十二、其他事項（一）合同終止，不影響管理費、托管費等費用結算條款的效力。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協議，作為合同附件，具有同等法律效力。（本頁無正文，為聯訊證券定向資產管理合同簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。委托人（蓋章）：xx有限公司 法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 （本頁無正文，為聯訊證券定向資產管理合同簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。管理人（蓋章）：聯訊證券有限責任公司 法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為聯訊證券定向資產管理合同簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。托管人（蓋章）：XX銀行股份有限公司 法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：關于聯訊證券-XXX號定向資產管理計劃成立托管資金到賬的確認函（樣本）聯訊證券有限責任公司：截止 年 月 日，本部托管專戶（戶名：XX銀行基金托管專戶，賬號： ）已收到貴公司*（委托人*）成立的托管資金人民幣 元（大寫： 元整）。特此確認！ XX銀行股份有限公司 年 月 日附件二：委托資產起始運作通知書（第 期）尊敬的資產委托人/資產托管人：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：聯訊證券-xx -合同2012第X號），XX銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。 年月日，資產委托人已將初始委托資產（初始委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中，本委托資產已經具備正式投資運作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。附：初始委托資產明細表如下，其中1、現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正）2、非現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正） 聯訊證券有限責任公司 年月日回執聯訊證券有限責任公司：本資產委托人/資產托管人向資產管理人確認已收悉委托資產起始運作通知書，對通知中所列初始委托資產的金額、數量等事項無異議。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。 （簽章） 年月日附件三：追加委托資產起始運作通知書（第 期）尊敬的資產委托人/資產托管人：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：聯訊證券-xx -合同2012第X號），XX銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。 年月日，資產委托人已將追加委托資產（追加委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中，本委托資產已經具備正式投資運作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為追加資產委托起始日。附：追加委托資產明細表如下，其中1、現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正）2、非現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正） 聯訊證券有限責任公司 年月日 回執聯訊證券有限責任公司：本資產委托人/資產托管人向資產管理人確認已收悉追加委托資產起始運作通知書，對通知中所列初始委托資產的金額、數量等事項無異議。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為追加資產委托起始日。 （簽章） 年月日 附件四：提取委托資產通知書（第 期）聯訊證券有限責任公司/資產托管人：本資產委托人于 年月日提取委托資產現金資產價值人民幣 元（大寫人民幣 元正），按照定向資產管理合同的規定，管理人簽收后回傳委托人并與其確認收到。 （簽章） 年月日回執尊敬的委托人 ：本管理人確認已收悉提取委托資產通知書，對確認書中所列委托資產的金額、數量等事項無異議。聯訊證券有限責任公司 年月日附件五管理費、托管費及業績報酬通知書（第 期）聯訊證券有限責任公司并XX銀行股份有限公司：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：聯訊證券-xx -合同2012第X號），XX銀行擔任本委托資產的資產托管人，聯訊證券擔任本委托資產的管理人。 年月日，委托人已將委托資產（委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中。本委托資產的起始運作日為： 年月日附：委托資產明細表如下，其中現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正）（簽章） 年月日附件六：定向資產管理合同（合同編號：聯訊證券-xx -合同2012第X號 ）投資監督事項表序號監督項目監督內容一投資范圍1、銀行存款；2、在銀行間市場發行的債券的買賣及逆回購；3、信托及信托受益權；4、銀行理財產品；5、證監會許可的固定收益類產品等。 當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。所有上述的投資品種投資比例均無限制。二投資限制1、不得將委托資產用于資金拆借、貸款、抵押融資；2、不得將委托資產用于承擔無限責任的投資；3、未經委托人書面確認，不得轉讓因委托財產投資而產生的受益權；若法律法規或監管部門變更或取消上述限制，委托人、管理人與托管人三方將另行確定投資限制條款。備注：1、本投資監督事項表內的事項由托管人負責監督。2、如果投資品種和監督比例需要調整，必須經過委托人、管理人和托管人確認。3、投資范圍和投資限制如有不一致則以本合同相關約定為準。附件七：風險揭示書尊敬的客戶：聯訊證券有限責任公司（以下簡稱“本公司”）已經中國證券監督委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準，具有開展定向資產管理業務的資格。為使您更好地了解定向資產管理業務的風險，根據法律、行政法規和中國證監會的有關規定，請您認真閱讀本風險揭示書，慎重決定是否參與。一、了解定向資產管理業務，區分風險收益特征您在參與定向資產管理業務前，請務必了解定向資產管理業務的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取管理人、托管人等對相關業務規則和定向資產管理合同內容的講解。定向資產管理業務是專門為機構和高端個人投資者提供的理財服務，可根據不同理財需求和風險偏好為客戶量身定制不同的產品。定向資產管理業務的委托資產交由托管人托管，由管理人進行專業的投資運作。但是，定向資產管理業務也存在著一定的風險，管理人不承諾投資者資產本金不受損失或者取得最低收益。二、了解定向資產管理業務風險本定向資產管理計劃可能面臨的風險，包括但不限于以下幾項：（一）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：1、政策風險貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化對資本市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響定向資產管理業務的收益而產生風險。2、經濟周期風險經濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產管理計劃的收益水平也會隨之發生變化，從而產生風險。3、利率風險金融市場利率的波動會直接影響企業的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產管理業務收益水平隨之發生變化，從而產生風險。4、購買力風險投資者的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。5、上市公司經營風險上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等會導致公司盈利狀況發生變化。如定向資產管理業務所投資的上市公司經營不善，與其相關的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產管理業務收益水平下降。6、衍生品風險由于金融衍生品具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。因此，如果定向資產管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產管理計劃的收益水平。（二）管理風險在定向資產管理計劃運作過程中，管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對投資工具使用不當等影響定向資產管理計劃的收益水平。（三）流動性風險委托資產不能迅速轉變成現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。流動性風險按照其來源可以分為兩類：1、市場整體流動性相對不足。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。在市場流動性相對不足