2005.04 ISO9001:2000質量管理體系內審檢查表（船務部）序號檢查內容涉及條文參考文件檢查方法檢查結果記錄1.a. 組織如何確定產品的要求?確定的方法有哪些?b. 產品要求是否形成文件?c. 與產品有關的強制性的法律法規有哪些?d. 產品要求有無文件規定?e. 是否在向顧客做出提供產品的承諾之前(如投標,接受合同或訂單之前),對產品要求進行了評審?評審的內容有哪些?評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄?f. 產品要求變更后,文件是否及時更改?是否將變更后的信息傳遞給有關部門?g. 與顧客進行溝通的方式是什幺?是否有效地進行?h. 是否有部門向顧客提供產品信息,處理顧客的問詢,訂單?i. 是否對顧客的投訴進行處理?7.2(與顧客有關的過程)HT-COP081. 向船務部主任查詢識別產品要求的相關規定,這些規定是否包括識別產品要求的職責,方法以及識別結果的提供形式.2. 索取與公司提供產品相關的法律,法規及強制性標準清單,判定其文本的有效性.3. 查閱說明產品要求的文件(如產品標準,銷售合同,設計技術任務書,服務承諾等),看其是否表明組織已從顧客明確規定的要求,隱含的要求,法律,法規的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求.4. 查看有關對產品要求的進行評審的文件,檢查其規定內容是否符合標準的要求,是否包括對組織確定的附加要求的評審?組織確定附加要求的目的是什幺?有無效果?5. 根據”客戶訂單”,抽查35份合同評審記錄及其后續措施的跟蹤記錄,確認:a. 在接受訂單,包括口頭訂單前,是否對產品要求都進行了評審.b. 各項要求是否都有明確規定.c. 是否具有滿足訂單要求的能力.d. 評審結果是否得到了落實,評審是否有效果.6. 查看顧客投訴,確認:有無因產品要求評審不當造成的問題.7. 查合同更改記錄,確認:a. 產品要求發生變更時,是否由授權人員執行修訂工作.b. 修訂時是否按有關規定進行了評審,并通知有關部門.c. 修訂記錄是否完整.8. 詢問船務部主任查閱相關文件記錄,確認:a. 組織是如何在產品提供的前中后與顧客進行溝通的.b. 是否對溝通的方式作出了規定,是否建立專門的組織機構,人員,資源配備是否合適.c. 怎樣向顧客提供產品信息.d. 如何處理顧客的詢問訂單以及顧客的投訴e. 是否建立用戶檔案,是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息.2.a. 是否規定了收集和分析顧客滿意程度的信息的方法?方法是否適當?是否得到了執行?b. 如果分析中發現顧客滿意程度明顯下降,是否采取了改進措施?8.2.1(顧客滿意)HT-COP19(1) 詢問船務部主任:是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并將其作為評價質量管理體業績的依據之一.(2) 查閱1015份“顧客滿意度調查表結果及分析報告”確認:a. 有無收集和分析顧客滿意程度信息的規定,這些規定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法,這些規定能否保證客觀、公正和可信.b. 分析中發現顧客滿意程度明顯下降時,是否采取了糾正措施?糾正措施是否有效?3.交付和開始使用后發現產品不合格時,組織是否采取了措施?是否有效實施?8.3(不合格控制)HT-COP24(1)詢問船務部主任對交付和開始使用后發現的不合格品進行處理的情況,并查看處理記錄.確認:對交付和開始使用后的產品不合格的處理是否符合規定.4.顧客財產7.5.4HT-COP13(1) 詢問船務部主任如何參與顧客財產(包括顧客提供的產品)的管理,查看客供供貨商一覽表,并到現場進行核實.確認:a. 有哪些顧客財產.b. 顧客財產是否得到了標識、驗證、保護和維護.c. 已經標識的顧客財產是否分類擺放,是否存在混雜的情況.(2)當顧客財產發生丟失、損壞或不適用情況時,是如何記錄并向顧客報告的.5.文件控制4.2.3HT-COP01(1)查看各種文件,了解文件受控情況.(2)查看作廢文件是否已清除.(3)查看引用的外來文件的受控情況.(4)詢問參加文件定期評審的情況.6.記錄控制4.2.4HT-COP02(1)結合查閱各種質量記錄,查、看、問質量記錄保存和使用情況.7.管理承諾5.1QM-2000質量手冊(1) 抽查13名船務部跟單員,看其是否了解滿足顧客,法律法規要求的重要.(2) 查看船務部資源是否充足.8.以顧客為關注焦點5.2QM-2000質量手冊(1)詢問23名船務部跟單員,如何看待以顧客為關注焦點,如何將顧客的要求轉化為相關工作要求并確實實施.9.質量方針5.3QM-2000質量手冊(1)向船務部主任及23名跟單員詢問公司的質量方針是什幺?如何為實施質量方針作出貢獻?10.質量目標5.3QM-2000質量手冊(1)向船務部主任及23名跟單員詢問公司的質量目標是什幺?本部門的質量目標是什幺?11.職責和權限5.5.1QM-2000質量手冊(1) 詢問船務部主任船務部在公司中的作用是什幺?(2) 詢問23名船務部跟單,看其對自己的職責和權限是否了解,是否知道與其它部門(崗位)的關系.12.內部溝通5.5.3(1)詢問23名跟單員,了解他們如何與其它部門(崗位)進行溝通.13.管理評審5.6HT-COP06(1)詢問船務部主任參加管理評審的情況,船務部應為管理評審提供什幺資料.14.資源管理6HT-COP03(1) 詢問船務部,資源短缺時,如何配置?(2) 查看人力資源是否充足?與23名跟單員進行面談,了解他們的質量意識.(3) 詢問跟單員培訓情況.15.產品實現的策劃7.1HT-COP07(1) 詢問船務部主任如何參與特定產品、項目或合同的質量計劃的制定與實施工作?16.設計和開發7.3HT-COP09(1)詢問船務部主任是否參加設計評審、設計確認.17.采購7.4HT-COP11(1)詢問船務部主任如何對運輸供貨商進行評價.18.產品防護7.5.5HT-COP18(1)詢問如何配合倉庫做好出倉產品的搬運、防護工作.19.內部審核8.2.2HT-COP20(1) 詢問是否定期接受內部質量體系審核?如何對待?(2) 查閱最近12次內審時發現的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄.20.數據分析8