




已閱讀5頁,還剩37頁未讀, 繼續免費閱讀
版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內容提供方,若內容存在侵權,請進行舉報或認領
文檔簡介
期貨從業資格考試期貨法律法規自我檢測試卷 含答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿,股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散2、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年3、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,基于居間經紀關系所產生的民事責任應由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人4、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證,情節嚴重的,由協會撤銷其期貨從業人員資格并在( )拒絕受理從業人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性5、根據期貨交易所管理辦法的規定,理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責,其職責任期和人員組成等事項由_規定。( )A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會6、現代意義上的期貨交易起源于( )。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京7、漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A、1B、2C、3D、68、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月9、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%10、我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是( )。A、中國證監會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業協會11、下列情形中,應認定期貨經紀合同無效的是( )。A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求12、未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元13、任何單位或者個人不得違規使用( )進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B、信貸資金、經營利潤C、信貸資金、財政資金D、經營利潤、自有資金14、關于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價,進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點15、非結算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所16、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元17、期貨交易所上市交易品種,應當經( )批準。A、中國期貨業協會B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、國務院商務主管部門D、國務院期貨監督管理機構18、中國證監會對風險監管指標設置預警標準,規定“不得低于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的( )。A、80B、90C、120D、15019、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據期貨交易所管理辦法的規定,該交易所應當在決定之日起( )內向中國證監會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日20、人民法院審理( )糾紛案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同21、期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會22、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的,可以延長至_個交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6023、股指期貨的交割方式是( )。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割24、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度,發生重大事項的,證券公司應當在( )內向所在地中國證監會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日25、某投機者于某日買入8手銅期貨合約,一天后他將頭寸平倉了結,則該投資者屬于( )。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者26、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定,向( )報送相關信息。A、股東大會B、中國證監會C、期貨業協會D、期貨保證金安全存管監控機構27、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規定對期貨市場進行管理28、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( ),但經中國證監會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日29、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂,變更或者終止結算協議之日起( )個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、3B、5C、7D、1530、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同,根據法律規定,在簽訂委托合同時,A期貨公司應當首先向客戶出示( )。A、營業執照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書31、( )負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作,相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業協會B、中國證監會C、中國證監會派出機構D、國務院期貨監督管理機構32、客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對( )的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果33、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業交易所34、( )表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率35、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉36、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近( )內期貨交易結算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟37、期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿,股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散38、( )必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易39、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結算有限公司合并,成立香港交易及結算所有限公司(HKEx)。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所40、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當( )。A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認41、按照股指期貨投資者適當性制度的要求,交易所定期或不定期更新測試試卷,期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對( )進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業務人員D、公司市場開發人員42、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、743、實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業務資格依法應由( )批準。A、期貨業協會B、期貨交易所C、中國證監會D、中國證監會的派出機構44、宋體理論上,央行擴大資產規模,將導致本國( )。A、基礎貨幣供給增加,利率上升B、基礎貨幣供給增加,利率下降C、基礎貨幣供給減少,利率上升D、基礎貨幣供給減少,利率下降45、在我國設立期貨公司,應當經( )批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構46、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保( )優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益47、未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬48、( )不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況49、期貨公司在經營過程中,根據風險監管指標標準,流動資產與流動負債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%50、宋體證券公司申請介紹業務資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業資格的業務人員。A、2B、3C、4D、551、期貨經紀公司( ),是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作,實現其既定的工作目標,防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式52、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范,下列表述不正確的是( )。A、具有良好的職業道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時,不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則53、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時,應當( )。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告,注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事,維護投資者的利益54、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于( )。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善55、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或期貨從業人員執業行為準則行為的,任何人都可以向( )進行舉報。A、期貨業協會B、期貨公司C、證監會派出機構D、證監會56、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約57、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的( )和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流58、投資者對交易結算報告的內容有異議的,應當在( )內向經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經紀合同約定的時間59、下列關于客戶交易指令下達的表述中,錯誤的是( )。A、以書面方式下達交易指令的,期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令60、投資者申請套期保值頭寸的,應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報( )審批。A、中國期貨業協會B、期貨交易所C、中國證監會D、期貨交易所會員大會61、關于期貨交易所,下列說法正確的是( )。A、中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免D、期貨交易所總經理每屆任期3年,可以連任3屆62、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是( )。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易63、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,( )應當給予紀律處分。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所64、期貨交易所、期貨公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監會C、中國期貨業協會D、中國證監會和財政部65、期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經( )批準。A、中國保監會B、中國銀監會C、中國證監會D、人民銀行66、期貨公司持有的金融資產,按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產67、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照()等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程68、( )不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員69、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結算會員按照( )的規定辦理。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨業協會70、期貨交易所辦理下列事項,無須經過中國證監會批準的是( )。A、制定或者修改章程、交易規則B、變更住所或營業場所C、交易系統的升級改造D、設立期貨交易所的分所71、按照風險監管指標標準,期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15072、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生( )以上變化的業務。A、8%B、10%C、12%D、15%73、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為( )。A、1年B、2年C、3年D、5年74、下列商品期貨不屬于能源期貨的是( )期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油75、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為( )。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失76、實行會員分級結算制度的期貨交易所,應當向結算會員收?。?)。A、交易保證金B、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金77、下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是( )。A、進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信,恪盡職守78、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料79、期貨公司業務實行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構80、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業務,應當由( )批準。A、國務院銀行業監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構C、中國期貨業協會D、中國銀行業協會 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格2、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的3、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )A、中國證監會在認為市場出現異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務,中國證監會不得向交易所收取任何費用4、期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意:( )A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。5、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元6、參加從業資格考試的,應當符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件7、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金8、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位D、通過中國證監會認可的資質測試,有履行職責所必需的時間和精力9、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理10、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的,全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任A、客戶保證金B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金11、期貨交易所、非期貨公司結算會員有( )行為的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金12、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表13、在我國,交割倉庫不得有的行為包括( )A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易14、關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼15、宋體期貨公司的業務按大類劃分為( )A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務16、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任17、期貨公司( )應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。A、監事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員18、在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益19、經中國證監會批準,可以免于資格考試取得期貨從業人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員20、期貨公司首席風險官不得( )A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權,干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務21、全面結算會員期貨公司應當平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司22、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向( )報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構23、期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交下列申請材料:( )A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書;24、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引( )A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究25、申請獨立董事的任職資格,應當具備的條件有( )A、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗26、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是( )A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員,情節嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試27、宋體交易所有下列情形之一的,應當經中國證監會批準。( )A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度28、下列選項中,屬于期貨交易所應履行的職責有( )A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約,安排合約上市29、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營30、中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下( )情況的,應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整31、宋體關于設立經紀公司的條件,下列說法正確的是( )A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構32、( )以期貨交易所違反法律法規,造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員33、宋體期貨交易所會員享有的權利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格34、首席風險官不履行職責,證監會可采取的措施包括( )A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選35、中國證監會派出機構按照屬地監管原則,對轄區內營業部的( )進行監督管理。A、設立、變更、終止B、創建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批36、證券公司應當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營37、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯網D、電話38、首席風險官根據履行職責的需要,享有下列職權( )A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議39、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告40、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有( )A、遵守有關法律、法規、規章和政策B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業務。A、對B、錯2、( )保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的千分之三繳納。A、對B、錯3、( )某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請,對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。A、對B、錯4、( )風險監管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向證監會排除機構書面報告。A、對B、錯5、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯6、( )全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。A、對B、錯7、( )全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。A、對B、錯8、( )證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃,也可以委托具有基金銷售資格的機構(以下簡稱銷售機構)銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯9、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯10、( )中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯11、( )證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯12、( )期貨公司聘任首席風險官的,必須經全體獨立董事同意。A、對B、錯13、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯14、( )期貨從業人員在從事期貨業務后,應當經過專門的崗位學習和培訓,具備相
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網頁內容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
- 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容,請與我們聯系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
評論
0/150
提交評論