先定管理規(guī)則，其次才是負(fù)面清單早報(bào)記者 王道軍 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）獲批設(shè)立，被寄予厚望。上海國際貿(mào)易中心戰(zhàn)略研究院副院長、上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授沈玉良近日在接受早報(bào)記者專訪時(shí)稱，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是希望采用國際上通用的管理模式，為國家今后的改革開放提供經(jīng)驗(yàn)。沈玉良稱，新中國建立以來，第一個(gè)30年建立了一個(gè)比較好的工業(yè)化基礎(chǔ)，盡管這個(gè)過程是封閉式的。第二個(gè)30年是制造業(yè)的開放，推動(dòng)了整個(gè)改革開放，中國的工程機(jī)械、通信行業(yè)都產(chǎn)生了世界巨頭。“下一個(gè)30年，制造業(yè)的發(fā)展遇到了瓶頸，這個(gè)30年就是要通過服務(wù)業(yè)的開放和發(fā)展，來帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。中國需要在新一輪國際競爭中，尋求自己在全球價(jià)值鏈中的地位。”沈玉良說，未來判斷自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有兩個(gè)視角，一是看營商環(huán)境是否改善，二是看其制度的可復(fù)制性和可推廣性。沈玉良所在的上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)研究所是上海國際貿(mào)易中心戰(zhàn)略研究院的組成部分，也是2009年被上海市哲學(xué)社科規(guī)劃辦批準(zhǔn)的“上海貿(mào)易中心”社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新研究基地，2011年與上海綜合保稅區(qū)合作設(shè)立了“上海貿(mào)易中心建設(shè)基地綜合保稅區(qū)研究中心”。負(fù)面清單背后：跨國公司業(yè)務(wù)模式之變東方早報(bào)：你認(rèn)為，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最大的特點(diǎn)是什么？沈玉良：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和國外自貿(mào)區(qū)完全不一樣，是通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌后進(jìn)行全新的制度創(chuàng)新，希望采用國際上通用的管理模式，為國家今后改革開放提供經(jīng)驗(yàn)，定位完全不一樣。國外自由貿(mào)易區(qū)關(guān)注點(diǎn)主要是貨物，而我們則是提供經(jīng)驗(yàn)，從國家戰(zhàn)略來考慮。東方早報(bào)：這種探索，對(duì)管理上有哪些要求？沈玉良：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)設(shè)的目的是為新一輪改革開放提供試驗(yàn)田，推動(dòng)外商投資管理和體制改革。一是準(zhǔn)入，外資內(nèi)資一個(gè)待遇。二才是管理，建立一套與全面國民待遇相適應(yīng)的管理體制。其中關(guān)鍵是如何有效管理。制造業(yè)一般是有形貨物，而服務(wù)業(yè)提供的則是無形產(chǎn)品，管理的難度從技術(shù)層面提高了，比管理貨物要高很多。并且，每家企業(yè)可能都不一樣，有個(gè)性，這個(gè)難度就更高。東方早報(bào)：在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案中，以“負(fù)面清單”為核心的投資準(zhǔn)入管理體制改革是重要突破口。為什么要選擇這種管理模式？沈玉良：目前，全球的自貿(mào)區(qū)中，70%都是采用“負(fù)面清單”的管理模式。這是跨國公司業(yè)務(wù)模式變化的要求，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)采用這種方式是適應(yīng)趨勢(shì)的需要，不是憑空想象出來的。比如一些大企業(yè)涉及多個(gè)產(chǎn)業(yè)，這個(gè)公司需要去什么部門審批，都是問題。現(xiàn)在只要列出不允許的就行。而這也將對(duì)政府職能轉(zhuǎn)換提出很高的要求，需要?jiǎng)?chuàng)立新的監(jiān)管模式。東方早報(bào)：那么你認(rèn)為，原來的監(jiān)管主要有哪些問題？沈玉良：比如，原來我們采用的是前置審批，指在工商設(shè)立或變更時(shí)必須符合特定條件的，或者申請(qǐng)從事的經(jīng)營范圍涉及特殊行業(yè)要求的，先由政府相關(guān)部門審批或核準(zhǔn)，取得相關(guān)批文或者許可證以后，再憑批文或者許可證到工商部門辦理設(shè)立（變更）登記，領(lǐng)取（換發(fā)）營業(yè)執(zhí)照。目前中國幾乎所有的服務(wù)部門都需要前置審批，前置審批制度反映了中國現(xiàn)行的企業(yè)登記制度，實(shí)質(zhì)上將市場主體資格與經(jīng)營資格混為一談，營業(yè)執(zhí)照被賦予了企業(yè)主體資格和經(jīng)營資格的雙重證明功能，這種“重準(zhǔn)入、輕監(jiān)管”的管理模式，容易造成各部門間職責(zé)不清、監(jiān)管錯(cuò)位缺位等問題，一定程度上降低了行政效率，制約了企業(yè)發(fā)展。東方早報(bào)：現(xiàn)在跨國公司的業(yè)務(wù)發(fā)生了變化，這種管理方式的問題也出來了？沈玉良：現(xiàn)在的企業(yè)商業(yè)模式不斷創(chuàng)新，專業(yè)化分工體系越來越細(xì)化，但同時(shí)，許多企業(yè)要通過系統(tǒng)服務(wù)提供商為其提供完整的功能性服務(wù)，這樣會(huì)出現(xiàn)市場準(zhǔn)入問題。一般情況下，當(dāng)這個(gè)企業(yè)是專業(yè)性服務(wù)（例如運(yùn)輸服務(wù)）提供商時(shí)，它可以找到對(duì)應(yīng)的行業(yè)主管部門，企業(yè)只要提供政府主管部門（例如交通運(yùn)輸部門）要求的資質(zhì)就可以了。但現(xiàn)代服務(wù)提供方式從原來只提供服務(wù)工序向提供功能變化，因而出現(xiàn)了專業(yè)性和功能性的服務(wù)商。功能性服務(wù)集成商需要依賴專業(yè)性的服務(wù)提供商，換句話說，就是許多功能性服務(wù)商要將部分功能，外包給具有某種核心業(yè)務(wù)能力的專業(yè)化服務(wù)提供商。東方早報(bào)：這種專業(yè)服務(wù)商的特點(diǎn)有哪些？沈玉良：這種服務(wù)商可以是供應(yīng)鏈管理公司，也可以是電子商務(wù)公司、物流（主要是第三方物流服務(wù)）服務(wù)提供商，甚至是跨國公司內(nèi)部的共享服務(wù)中心。它們不僅要為客戶提供貿(mào)易的一攬子服務(wù)，也要為客戶完成某個(gè)功能。例如跨國快遞公司，主要業(yè)務(wù)是國際物流業(yè)務(wù)，客戶要求該公司在最短的時(shí)間內(nèi)將貨物送到目的地。這些客戶可能分布在20多個(gè)不同國家，在執(zhí)行過程中，包含了貨物的報(bào)關(guān)、商檢、關(guān)稅的處理等貿(mào)易服務(wù)功能。這意味著，由于全球化的發(fā)展，許多非貿(mào)易企業(yè)的貿(mào)易功能都由這些專業(yè)服務(wù)提供商提供。由于服務(wù)提供商只是提供功能性服務(wù)，具體業(yè)務(wù)都是外包給專業(yè)化公司做的，但在目前的行政審批制度下，具體業(yè)務(wù)都需要服務(wù)提供商通過前置審批，而事實(shí)上服務(wù)提供商沒有這方面的資質(zhì)，因而無法通過工商行政部門登記注冊(cè)。東方早報(bào)：這樣，問題就出來了。沈玉良：同時(shí)，信息、通信技術(shù)在不斷變化，商業(yè)形態(tài)也不斷出現(xiàn)，商業(yè)模式不斷更新，勢(shì)必出現(xiàn)現(xiàn)有的商業(yè)業(yè)態(tài)和商業(yè)模式?jīng)]有對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)目錄。而許多新型商業(yè)業(yè)態(tài)和新型商業(yè)模式是多個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)生出來的，因而工商行政登記時(shí)分不清到底屬于哪個(gè)產(chǎn)業(yè)，例如數(shù)字內(nèi)容型的商業(yè)業(yè)態(tài)和商業(yè)模式，是屬于文化產(chǎn)業(yè)，還是網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)，相對(duì)比較難界定。 “試驗(yàn)區(qū)成功與否主要看營商環(huán)境”東方早報(bào)：對(duì)外資來說，想要進(jìn)入中國，目前審批也有很多問題？沈玉良：對(duì)于外商投資一般企業(yè)（一般企業(yè)是指不涉及專項(xiàng)審批規(guī)定的外商投資企業(yè)），各省市甚至同一省市不同級(jí)別的政府對(duì)企業(yè)設(shè)立的審批要求都不一致。以上海市為例，上海市商務(wù)委員會(huì)受理：投資總額3億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類外商投資企業(yè)的設(shè)立；3億美元以上鼓勵(lì)類且不需要國家綜合平衡的外商投資企業(yè)的設(shè)立；5000萬美元以下限制類外商投資企業(yè)的設(shè)立；需報(bào)商務(wù)部審批的，由上海市商務(wù)委員會(huì)初審后報(bào)商務(wù)部。而上海各區(qū)縣主管部門受理：投資總額1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類外商投資企業(yè)的設(shè)立。此外，上海金橋出口加工區(qū)管委會(huì)、虹橋商務(wù)區(qū)管委會(huì)、張江高科管委會(huì)、綜合保稅區(qū)管委會(huì)等開發(fā)區(qū)對(duì)于企業(yè)設(shè)立金額限制等審批要求也各不相同。東方早報(bào)：對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)來說，解決這個(gè)方面的問題十分重要。沈玉良：我認(rèn)為，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)來說，目前首要的是把自貿(mào)區(qū)的管理規(guī)則做好，其次才是列出“負(fù)面清單”。而在這個(gè)過程中，最核心的是如何進(jìn)行國家安全審查和管理。有些敏感產(chǎn)業(yè)，雖然開放了，但可能涉及國家安全，可能還要進(jìn)行個(gè)案審查。而專業(yè)服務(wù)，這類對(duì)國家創(chuàng)新有好處的行業(yè)，則要全面開放。東方早報(bào)：對(duì)上海而言，目前應(yīng)該從哪些方面著手做工作？沈玉良：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要想取得成功，首先要改變整個(gè)觀念，要適應(yīng)整個(gè)市場經(jīng)濟(jì)的理念，改變行政管理體制，從上到下，去理解國際新的貿(mào)易規(guī)則與投資規(guī)則。其次，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)要建立在目前上海綜合保稅區(qū)現(xiàn)有的形態(tài)之上，利用其原有的五大功能區(qū)、十大平臺(tái)，建立在其原有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上。只有讓原有綜保區(qū)脫胎換骨，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)才能成為服務(wù)業(yè)發(fā)展的前沿區(qū)。此外，要落實(shí)全面的國民待遇，不管是國有、民營還是外資都同等重要，都可以進(jìn)行準(zhǔn)入。東方早報(bào)：你如何看待自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的效應(yīng)，會(huì)不會(huì)對(duì)一些企業(yè)產(chǎn)生沖擊？比如航運(yùn)企業(yè)，現(xiàn)在行業(yè)形勢(shì)本身就不好，外資大量進(jìn)入，怎么辦？沈玉良：雖然有的企業(yè)認(rèn)為，放開一些行業(yè)會(huì)對(duì)中國企業(yè)產(chǎn)生沖擊，但應(yīng)該長遠(yuǎn)看，放開會(huì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，能夠提高中國企業(yè)的能力。比如我們的金融企業(yè)，大而不強(qiáng)，急需通過專業(yè)分工的發(fā)展提高競爭力。東方早報(bào)：主要作用機(jī)制是怎么樣的？沈玉良：中國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)規(guī)模大但不強(qiáng)，主要原因是缺乏專業(yè)服務(wù)的支持作用，要么是企業(yè)大而全、小而全的內(nèi)部服務(wù)體系，要么是國內(nèi)缺乏國際競爭力的中間服務(wù)提供商提供的服務(wù)，當(dāng)前的這種服務(wù)體系難以承擔(dān)促進(jìn)國家自主創(chuàng)新能力提升的重任。而專業(yè)服務(wù)的開放，可以形成中間服務(wù)產(chǎn)品的國內(nèi)外企業(yè)競爭格局，提高中間服務(wù)產(chǎn)品的國際競爭力。由于商務(wù)服務(wù)提供商不僅為當(dāng)?shù)厥袌龇?wù)，同時(shí)也要為跨國公司母公司和子公司提供服務(wù)，因而商務(wù)服務(wù)提供商選址在哪個(gè)國家，對(duì)這個(gè)國家服務(wù)能力的提升具有重要作用。目前中國以知識(shí)為基礎(chǔ)的服務(wù)只占出口的5%，比印度低20個(gè)百分點(diǎn)。東方早報(bào)：如何衡量自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成功與否？沈玉良：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成功與否，不能單純看吸收了多少外資等量化指標(biāo)。一要看制度設(shè)計(jì)以后，營商環(huán)境是否改善了。世界銀行2012年?duì)I商報(bào)告中，中國內(nèi)地排名68位，而新加坡和中國香港分別列第一和第二位。二是看中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度的可復(fù)制性和可推廣性。“應(yīng)該重點(diǎn)培育兩類綜合性總部”東方早報(bào)：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后，上海怎么來吸引跨國大企業(yè)？沈玉良：由于跨國公司地區(qū)總部不僅涉及不同關(guān)境區(qū)所碰到的多部門監(jiān)管問題，而且包括跨國公司地區(qū)總部功能多樣性衍生的多部門協(xié)調(diào)問題，要解決這個(gè)問題很復(fù)雜。東方早報(bào)：不同的總部有不同的功能定位，遇到的問題也不一樣。沈玉良：我分為三大類。第一大類，跨國公司全球第二總部，這類總部主要針對(duì)全球新興市場國家。盡管在中國剛剛出現(xiàn)，但中心城市在世界經(jīng)濟(jì)的地位，對(duì)城市功能能級(jí)的推動(dòng)等起到重要作用，這種類型跨國公司地區(qū)總部的政策，涉及產(chǎn)品開發(fā)和銷售需要的研發(fā)政策、先進(jìn)設(shè)備的免稅政策以及海外銷售的結(jié)算政策，可以通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的方式進(jìn)行。第二大類是跨國公司區(qū)域總部和區(qū)域功能性總部。主要涉及兩大類問題，一是由于制度壁壘，業(yè)務(wù)無法展開，主要涉及與貿(mào)易便利化有關(guān)的問題，集中體現(xiàn)為外匯進(jìn)出管制、海關(guān)和商檢管理的便利性問題；二是業(yè)務(wù)可以展開，但與中國香港、新加坡相比的財(cái)務(wù)成本高很多。國內(nèi)中心城市吸收跨國公司的優(yōu)勢(shì)是貼近市場，因而重點(diǎn)應(yīng)該放在區(qū)域功能性總部，并放在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中突破。第三大類，國內(nèi)大公司總部的培育。主要涉及形成跨國公司需要的對(duì)外直接投資政策，在外匯使用、人員進(jìn)出等許多領(lǐng)域還存在著政策障礙。東方早報(bào)：不同的企業(yè)其實(shí)對(duì)政策和管理有不同的要求。沈玉良：不同類型的功能性總部對(duì)于政策需求的側(cè)重點(diǎn)有所不同。比如研發(fā)類總部更關(guān)注研發(fā)服務(wù)部門的開放，研發(fā)設(shè)備保稅監(jiān)管；投資類總部更關(guān)注境內(nèi)合法所得再投資限制放開以及資本利得稅的調(diào)整問題；貿(mào)易結(jié)算類總部更關(guān)注外匯管制和多幣種資金池的運(yùn)作是否可行；采購、銷售類總部更關(guān)注海關(guān)、商檢等貨物貿(mào)易便利化方面的監(jiān)管；共享服務(wù)類總部更關(guān)注非貿(mào)項(xiàng)下的外匯支付。東方早