附件：連云港市創業投資引導基金管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為進一步完善財政資金支持方式，充分發揮財政資金的產業扶持和政策引導作用，現對市財政扶持產業發展部分專項資金實施撥款改投資，設立創業投資引導基金（以下簡稱“創投基金”）。為有效使用和管理該基金，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的創投基金是指利用連云港市財政扶持產業發展專項資金設立的政策性引導基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效應，增加創業投資資本供給，完善我市的創業發展環境，引導和培育連云港市高新技術產業、戰略性新興產業發展，提高企業自主創新能力，促進我市企業科技創新和轉型升級。第三條 創投基金遵循“政府引導、市場運作、規范管理”的原則。注重社會效益與經濟效益并重、資金投入與服務創業并重、業務創新與管理規范并重，充分發揮創投基金引導作用。第四條 創投基金應與縣、區其他投資引導資金之間建立協調配合機制，科學合理使用資金，提高資金配置效率。第二章 基金的來源和使用方式第五條 創投基金規模逐年擴大，資金來源包括：（一）市財政每年預算安排由市經信委管理用于支持企業發展的部分專項資金；（二）經申請獲得的國家及省相關專項資金；（三）其他資金。第六條 創投基金的使用方式主要采取階段參股、跟進投資。股權投資的出資比例原則上不超過被投資企業注冊資本的30%，單筆投資一般不低于100萬元，不超過500萬元，且不能成為最大股東。階段參股是指創投基金向創業投資企業機構進行股權投資，并在約定的期限內退出，主要支持與社會資本共同發起設立新的創業投資企業。跟進投資是指對創業投資企業選定投資的創業企業，創投基金與創業投資企業共同投資的投資行為。第三章 投資領域（方向）和條件第七條 創投基金投向應符合連云港市產業政策、高新技術產業發展規劃以及戰略性新興產業發展規劃。第八條 創投基金應重點投資于連云港市區范圍內以下產業領域：新能源、新材料、新醫藥、物聯網、環保、軟件和服務外包、云計算、高端裝備制造等戰略性新興產業和高新技術改造提升傳統產業領域。第九條 創投基金重點支持位于連云港市行政區域范圍內注冊登記的初創期、成長期的創新型中小企業。（一）產品市場潛力大、競爭力強，成長性好；（二）掌握核心技術或必備的研發、生產技術，具備研發人才隊伍和生產必須的設施設備；（三）有優秀和穩定的管理團隊，對企業的發展有明確的思路，團隊具有較強的業務能力、良好的職業道德和敬業精神，企業及其實際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識產權且權屬清晰；（四）財務管理制度健全，會計核算規范。初創期創新型中小企業是指符合如下條件的企業：成立時間不超過5年，職工人數不超過300人，直接從事研究開發人員占職工總數的10%以上，資產總額不超過3000萬元，年銷售額或營業額不超過3000萬元。成長期創新型中小企業是指符合如下條件的企業：職工人數不超過1000人，年銷售額或營業額不超過4億元。第十條 創投基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，未投資金應存放銀行或購買國債；創投基金及獲得創投基金支持的創業投資企業不得投資于流動性證券、期貨、房地產業以及國家和當地政府政策限制類行業。第四章 部門管理模式和職責第十一條 市經信委的工作職責：（一）會同市財政局制定創投基金工作規劃，派員組成投資審批委員會，審批年度擬投資項目；（二）組織企業申報和推薦擬投資企業；（三）派員參與創投基金項目評審和審批；（四） 對已獲創投基金投資的企業，優先申報國家、省、市等扶持企業發展專項資金；（五）參與被投資企業的跟蹤管理等工作；（六）監督創投基金的投資及運行情況。第十二條市財政局的工作職責（一）會同市經信委制定創投基金工作規劃, 派員組成投資審批委員會，審批年度擬投資項目；（二）派員參與創投基金項目的評審和審批；（三）根據審批結果撥付創投基金；（四）參與被投資企業的跟蹤管理等工作（五）監督創投基金的投資及運行情況；（六）對創投基金進行績效評價。第十三條 委托一家市屬國有創投公司(以下簡稱投資主體)管理市創業投資引導基金管理， 負責創投基金的日常經營和管理，其工作職責：（一）對申報的投資備選企業進行初審；（二）對初審后的投資備選企業開展盡職調查；（三）根據調查結果，進行專家評審，提出投資建議；（四）依據創投基金項目審批委員會審批意見，與被投資企業簽訂投資協議；（五）負責被投資企業的跟蹤管理、投資回收等日常管理；（六）定期向政府有關部門報送投資計劃、被投資企業運行情況。第五章 基金使用流程與操作原則第十四條 根據創投基金支持范圍、方式和額度，按“產業鏈尋找、市場化判斷”原則，由市經信委會同市財政局每年各組織一次企業申報。第十五條 投資主體對申報企業進行初審，對于符合辦法投資規定的企業，組織盡職調查，對是否投資、投資方式、投資金額、退出方式等形成投資建議。第十六條 由財政局牽頭經信委、財政局組成項目投資審批委員會，委員會由部門領導、職能處室負責人以及產業投資、技術工藝、財務、法律等專業人員組成。審批委員會組織專家進行項目評審，形成審批意見，并履行審批手續。第十七條 投資主體依據項目審批意見，將擬投資的企業在有關媒體上公示，公示期為一周，對公示中發現重大問題的項目，不予支持；公示無異議的，投資主體向審批委員會申請項目投資審批手續。市財政局根據審批委員會的審批手續，以基金方式注入投資主體，投資主體與被投資企業簽訂投資協議，辦理相關股權投資手續。第十八條投資主體向被投資企業委派董事，參與企業重大經營決策，原則上不參與企業日常經營管理。第十九條投資主體不定期走訪企業，了解企業生產經營狀況及存在的問題。第六章 退出管理第二十條 創投基金按投資協議的約定方式實施退出，也可通過上市轉售、股權協議轉讓、股權回購等方式退出。第二十一條 為鼓勵企業上市，創投基金持有的被投資企業股權，如通過上市轉售退出的（包括新三板等場外股權交易市場），創投基金可將部分投資收益讓渡給其他股東。撥改投參股后進入的股東不在分享之列。第二十二條 投資主體應通過投資協議約定等形式保障創投基金的資金安全，原則上當被投資企業出現以下情況， 投資主體可以啟動退出程序：（一）企業違反國家法律、法規或投資協議約定的；（二）企業發生重大變故，無法繼續經營或發生重大經營損失的；（三）企業搬離我市，或未將獲得的創投基金用于我市項目發展的。創投基金對（一）、（三）條件下退出的，參照第二十條進行退出，同時針對第（一）條下被投資企業，3年度內不再受理其申報的財政支持項目，并根據情況追究相應的法律責任；對（二）條件下退出的，按經評估機構評估、并經企業股東會確認的實際價值退出。第二十三條 創投基金退出時，對于在股權投資形成的損失，投資主體應委托專業中介機構出具書面評估報告，報項目創投基金審批委員會，經市政府批準同意后，按規定予以創投基金損失核銷。第二十四條 創投基金退出后，按第八條要求，繼續用于企業投資。第二十五條 創投基金的投資收益歸投資主體，創投基金審批委員會項目的評審、專家組審核、調研等費用由投資主體承擔。第七章 績效評價第二十六條 市財政局根據公共財政原則和創投基金支持企業發展政策，建立有效的績效評價制度，重點圍繞專項資金的運行規范、投資進度、被投資企業的經濟和社會效益等進行綜合評估。對創投基金投資收益指標不列為國資考核范圍。第八章 監督管理第二十七條 市經信委、市財政局確定創投基金的產業領域，對創投基金運行情況進行監督。第二十八條 投資主體應于每年4月底前，將上年度創投基金運行情況市財政局、市經信委報告。主要包括：（一）創投基金投資、退出、收益或虧損等情況