廉政風險知識解讀（二）第二部分 解讀篇1、風險的含義(1)確定與不確定確定是一種沒有懷疑的態度。不確定是指懷疑自己對當前行為所造成的將來結果的預測能力。它描述的一種心理狀態，它是存在于客觀事物與人們認識之間的一種差距，反映了人們由于難以預測未來活動和事件的后果而產生的懷疑態度。 不確定性分為三級。不確定性第1級是不確定的最低水平，這一層次的不確定只是指不能確定究竟哪一種結果會發生，但每種結果發生的概率是確定的，所以通常也被稱為“客觀不確定”。如擲硬幣。客觀不確定是自然界本身所具有的、一種統計意義上的不確定，是由大量的歷史經歷或試驗所揭示出的一種性質。概率論是處理客觀不確定的主要工具。不確定性第2級事先既不知道未來哪種結果會發生，也不清楚每種結果發生的概率，這種不確定性是由于對系統的動態發展機制缺乏深刻的認識，并且沒有足夠的信息來進行判斷，進而帶有一定主觀猜測的成分，所以也稱為“主觀不確定”，如核事故。不確定性第3級未來的結果與發生的概率均無法確定。如太空探索。風險的不確定是指第1級和第2級的不確定。(2)風險的三種學說風險客觀說是指風險是客觀存在的損失的不確定性。在對風險進行觀察的基礎上，可以用統計觀點對這種不確定性加以定義并測度其大小，而且所有的結果都以貨幣來計價。保險精算、流行病學、安全工程、經濟學、財務理論的風險概念都屬于這一類。風險主觀說是指個人對不確定性的認識與估計同個人的知識、經驗、精神和心理狀態有關，不同的人面對相同的事物會有不同的判斷，因此，所謂風險的不確定性是來自于主觀的。心理學、社會學、文明化人類學和哲學領域的學者都持這一觀點。風險因素結合說著眼于風險產生的原因和結果，認為人類的行為是風險事故發生重要原因之一。因此，風險是每個人和風險因素的結合體。(3)風險的內涵風險是客觀存在的，在特定情況下、特定期間內，某一事件導致的最終損失的不確定性。這個定義強調了風險所具有的三個特性：客觀性、損失性和不確定性。至于每個人心理上的反映可能各不一樣，那只能解釋為個人認識風險的能力或手段不同。這里的不確定包括發生與否不確定；發生的時間不確定；發生的空間不確定。2、風險構成要素風險要素由風險因素、風險事故和損失構成。風險因素增加或產生風險事故，風險事故引起損失，三者的串聯構成了風險形成機制。風險因素是促使和增加損失發生的頻率或嚴重程度的條件，分為有形風險因素和無形風險因素兩類。有形風險因素是直接影響事物物理功能的物質性風險因素。無形風險因素是文化、習俗和生活態度等非物質的、影響損失發生可能性和受損程度的因素，它又可進一步分為道德風險因素和心理風險因素。風險事故是造成損失的直接的或外在的原因，它是使風險造成損失的可能性轉化成現實性的媒介。損失是非故意的、非預期的和非計劃的經濟價值的減少或消失。損失管理是指有意識地采取行動防止或減少災害事故的發生以及所造成的經濟及社會損失。它的目標分為兩種：一是損失發生之前，全面地消除損失發生的根源，盡量減少損失發生頻率；二是在損失發生之后努力減輕損失的程度。風險構成要素如下圖所示： 引起 導致 產生 3、查找廉政風險方法、程序和重點領域 (1)順推法從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等方面人手，查找廉政風險點。(2)逆推法從綜合分析信訪件、舉報電話、舉報郵件、投訴、審計報告、巡視報告等入手，分析原因查找廉政風險點。(3)查找廉政風險程序針對崗位，工作人員對照崗位職責、執行制度的實際，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由科室審核后報單位廉政風險防范管理辦公室備案。 針對科室，科室對照崗位職責等，分別查找科級干部在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險和科室在工作流程方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要崗位存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由單位主管領導審核后報單位廉政風險防范管理辦公室備案。針對單位，單位對照崗位職責等，分別查找處級領導干部及領導班子在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險和單位在制度機制、外部環境方面存在的廉政風險。結合單位和行業特點，重點查找并分析評估在“三重一大”等方面容易產生腐敗行為的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由單位領導班子審核后報單位廉政風險防范管理辦公室備案，并上報區廉政風險防范管理辦公室審核備案。 (4)查找廉政風險重點領域和環節重點抓好政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要部門和重要環節；突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位；切實加強農村民主管理和對農村的“三資”管理；著力加強社區為民辦實事工程建設和對社區公益資金使用管理等。4、如何查找和確認風險點風險點是制定預防措施的依據，其后的執行、考核、修正都是以此為開端的，風險點能否找準直接決定了廉政風險防范管理工作整套體系的有效性，查找風險點的重要性不言而喻。查找風險點首先要把握好廉政風險的三個要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。具體辦法是：(一)查找風險點的依據總的來說，查找風險點的依據就是緊緊圍繞本單位的工作實際，運用防范三類風險應把握的不同原則逐一分析，所找到的風險點一定是放映到工作中，做的不好或是沒有做到的。(1)對于思想道德風險點的查找，主要依據本單位開展思想道德建設和作風建設的具體情況，適用保量原則和保質原則。(2)對于制度機制風險點的查找，主要依據本單位承擔的業務工作，重點是涉及人財物管理、行政審批、行政執法、重大工程招投標等方面的情況。此外，還要兼顧財務管理等部門內部控制措施的落實情況，適用具體化、程序化和職能化等三項原則。(3)對于崗位職責風險點的查找，主要依據上述兩類風險點的查找情況，適用分解疏散原則和公開透明原則。(二)查找風險點的標準這里提到的查找風險點的標準實際上是風險點的初步檢驗標準，一般是在分析、查找風險點的同時就需要一并考慮的三個問題，缺一不可。(1)是否符合有效性原理，即是否符合防范三類廉政風險應把握的原則。(2)是否可制定相應的預防措施，如果難以制定可行的預防措施，說明可能找到的是“風險面”，而不是“風險點”，需要進一步分解確認。(3)是否可考核預防措施的執行情況，這是對標準2的再次確認，如果不可考核，則說明對應風險點的預防措施無效，問題可能出現在風險點沒有找準。(三)查找風險點的步驟(1)開展廉政風險教育，使一般干部掌握查找風險點應把握的原則和方法。(2)研究制定查找風險點的指導范圍，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式廣泛開展查找風險點的工作。(3)公示風險點查找結果，進一步聽取群眾意見，形成風險識別表的初定方案。(4)與市領導小組辦公室形成“二上二下”的互動關系，最終確定風險識別表的具體內容。(四)應注意的問題(1)避免概念化。一是結合工作實際查找風險點，脫離于工作實際的風險點會導致風險防范工作與行政工作“兩張皮”現象的發生；二是結合防范措施查找風險點，這是檢驗風險點識別是否準確的重要標準，也是一個查找工具。(2)避免擴大化。一是區分重點工作和一般工作，主要精力要放到重要事項上來，這也決定了今后開展風險防范工作的效率；二是區分勤政風險和廉政風險，要有效識別工作過失和有意行為的差別。(3)避免形式化。一是力戒拿來主義，個別基層單位存在著套用試點單位工作成果的情況；二是力戒急躁情緒，風險點的識別是一個創造性地工作，需要花一些時間和精力來完成。 5、如何防范思想道德風險防范思想道德風險，要著力抓好黨員干部的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對各級領導干部思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日常化監督。(1)加強教育培訓，采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的檢查工作，促進黨員干部養成自覺學習、自省自勵的習慣。(2)落實先進性教育長效機制，采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。(3)堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。(4)加強黨員干部作風建設，通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風情況進行考核。 (5)規范黨員干部日常行為，將黨員領導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。6、防范思想道德風險應把握的原則思想道德風險是三類廉政風險當中最難把握的，特別是對風險點的查找容易流于形式，防范措施不夠明確。思想道德風險主要體現在思想道德和作風兩個方面，一個是內因，一個是外在形式。依據上面提到的把握廉政風險概念三個要素的要求，防范思想道德風險的有效性應該體現在思想道德建設和作風建設的具體工作上，對干部個人的作風要求可放在崗位職責中去考慮將更為有效。可以做出如下判斷：開展思想道德建設和作風建設工作要比不作為好，有針對性地開展要比泛泛而談效果好。因此，確保防范思想道德風險的有效性應把握的原則如下：(1)保量原則。開展的思想道德建設內容豐富，包括黨的理論教育、理想信念教育、工作價值觀教育、黨員先進性教育、廉政教育等等。事實上，很多墓層單位并沒有很好地落實這些教育工作，表現為沒有教育計劃、不能定期開展等，我們的檢查工作也停留于收取信息或總結，一定程度上造成了思想教育的主陣地丟失，這也就帶來了思想道德風險。保量原則就是要想辦法落實思想道德建設、作風建設經常化、制度化的要求。(2)保質原則。防范思想道德風險在內容上應該帶有明顯的行業特點和單位特色，比如醫療衛生行業的醫德醫風教育，政法系統的執法紀律教育。在形式上應該考慮本單位的具體情況，加強平時的談心活動、人文關懷等工作，這些都是需要考慮的保證思想道德建設和作風建設工作質量的重要因素。7、如何防范制度機制風險防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。(1)建立綜合監督機制。基層紀檢監察組織要積極參與到各項工作的決策、執行過程中，確保各項工作按照法定程序實施，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監督。(2)完善制度體系建設。針對各單位、各部門日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導、敦促和責令相關單位、部門限時改進和完善制度機制，必要時在全區通報。(3)做好現有各項規章制度的落實工作。各單位、各部門要以規范權力運行，提高執行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招投標規定為重點，積極推進黨務、政務、廠務、校務、司法警務和公用事業單位辦事公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度。通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發揮黨內監督和民主監督的作用，最大限度地縮小和規范自由裁量權，避免出現權力尋租等現象。8、防范制度機制風險應把握的原則現有的制度機制是隨著社會主義建設逐步完善起來的，特別是改革開放以來隨著市場經濟的發展變化很大，有以憲法為基礎的法律法規，有以黨章為核心的黨內條例，有以推動經濟社會發展為目標的政策體系。依然存在制度機制風險的原因就在于我們沒有完全將這些制度機制內化為單位內部的規范工作流程，造成了對權力運行監督的缺失，制度機制沒有能夠有效地落實。確保防范制度機制風險的有效性就體現在，依據單位職能，找出權力運行的各個環節上未能很好落實各項制度機制的情況，把握好以下原則實施防范：(1)具體化原則。就是要將規定具體化為操作辦法，特別是將禁止性規定分解變成可執行的工作任務或崗位行動，避免用制度落實制度。(2)程序化原則。就是要將職能實現程序化為工作流程，在保證工作效率的前提下，形成一系列明確的工作環節，并且在環節操作上體現對各項規定的具體化成果。(3)職能化原則。就是要將對制度機制風險的防范與單位工作實際很好地結合起來，大體上按照單位所擔負的業務工作任務來確定以上兩條原則適用的范圍，提高防范工作的針對性。此外，還要關注人事制度、財務制度等內部管理工作的流程。9、如何防范崗位職責風險防范崗位職責風險，明確黨員干部職責范圍內的業務工作和黨風廉政建設工作責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領導班子集體研究決定情況的監督檢查力度。(1)全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責任追究制，紀檢監察部門要會同組織人事部門，加大對違規用人行為的查處力度，嚴肅追究用人失察失誤者的責任。(2)嚴格財務審批，重要經費支出、對外投資和資產處置等事項，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。加強成本費用和公務消費的控制管理，公務活動招待費的支出情況應定期進行公示。對各單位、各部門的財務狀況，要開展經常性審查，重點審查公務活動招待費、對外投資和資產處置等事項的財務運行情況，及時糾正不合理的支出。(3)公開崗位職責，推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。10、防范崗位職責風險應把握的原則防范崗位職責風險實際上是對防范思想道德風險、制度機制風險的重要深化。一方面，思想道德風險會體現在個人對崗位職責的實現上，當對個人權力失去監控時，思想道德風險引發腐敗行為的可能性就會增強；另一方面，制度機制風險存在于權力運行各個環節所對應的崗位上，當對制度機制風險的防范尚不能達到理想效果時，防范崗位職責風險就成為有效遏制發生腐敗行為可能性的最后保證。因此，確保防范崗位職責風險的有效性就體現在明確涉及人財物審批權力的各個崗位的權力行使規則，以及避免存在缺乏對崗位行為有效監督的現象等方面，應把握的原則如下：(1)分解疏散原則。就是依據防范制度機制風險的要求，對涉及到的重要崗位，規范其權力行使的規則，分解崗位職責的履行步驟，如地稅局將補交稅款的滯納金作為科長必須審核的重要事項；合理安排工作崗位，對權力進行疏散，如團市委將救助款管理實行賬款分離。一般來說，防范制度機制風險和防范崗位職責風險要結合起來通盤考慮。(2)公開透明原則。就是強化監督和復核程序，去除崗位權力運行的監控盲點。如勞動局社保中心的社保證補登手續存在著復核工作嚴重滯后的問題，就在補登環節增設了符合崗，進行實時監督。11、廉政風險防范管理的基本流程(1)計劃（Plan）。根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監督和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預防、監控和處置為主，制定廉政風險防范管理措施。這一環節主要由各單位、各部門按照辦法相關規定，結合實際情況負責完成，主要是制定相應實施細則并報市領導小組備案；市領導小組負責指導和督辦。(2)執行（Do）。針對不同風險，實施計劃階段制定的風險管理措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法，突出針對性、動態性和預防性，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。這一環節主要由各單位、各部門按照其所制定的相應實施細則負責完成；區領導小組負責指導和監督。(3)考核（Check）。按照廉政風險防范管理的考核標準，通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險防范管理的組織落實情況進行綜合評估。這一環節分別由基層紀檢監察組織，各單位、各部門黨組織，市領導小組辦公室負責完成。(4)修正（Action）。根據綜合評估結果，采取獎優懲劣、完善措施、跟蹤督導、責任追究、歸檔備案等方式，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，調整廉政風險防范內容，優化工作目標，進入下一個工作流程。這一環節主要由區領導小組負責督促完成；各單位、各部門配合并參照執行。12、廉政風險防范管理工作執行階段具體措施一、前期預防措施廉政風險防范管理的前期預防措施是按照干部管理權限，在界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，采取廉政教育、聽證質詢、公開承諾等前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發生。（一）思想道德風險的預防措施防范思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。1、廉政教育各級黨組織要著力抓好黨員干部的經常性學習教育，促進黨員干部養成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質和道德修養。(1)廉政教育可以采取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。(2)各單位、各部門要每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。(3)各單位、各部門要建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內容、研討發言等情況。(4)黨員干部要自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會。副處級以下（含副處）黨員領導干部學習筆記和心得體會定期交主管領導審閱，正處級黨員領導干部學習筆記和心得體會，由區廉政風險防范管理工作領導小組進行定期抽查。2、談心活動各級黨組織要通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態，幫助黨員干部解決思想困惑。(1)談心活動可以采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。(2)各單位、各部門應當定期組織談心活動。當黨員干部出現工作效率不高、工作表現不佳等情況，以及面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項時，黨組織應當及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。(3)各單位、各部門主要領導干部與管轄范圍內的黨員干部每年談心應不少于兩次，談心活動的組織開展情況應做好記錄，以備檢查。3、人文關懷各級黨組織要堅持以人為本，注重從精神生活上關心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。(1)組織內容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業務知識、廉政知識競賽，推薦優秀書籍等。(2)開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。(3)組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。（二）制度機制風險的預防措施防范制度機制風險要以聽證質詢、辦事公開、權力制衡為主要措施。1、聽證質詢聽證質詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應當召開有各方代表參加的聽證質詢會，公開重大事項決策方案以及相關依據和理由，聽取參會代表意見，解答相關問題。聽證質詢收集的意見和建議應作為有關單位做出決定的重要參考依據。(1)聽證質詢的主要內容包括：城市基礎設施建設方面的重大事項；行政執法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質詢的重大事項。(2)聽證質詢中的各方代表應包括市人大代表、市政協委員、相關單位代表、社會群眾代表以及其他與所做決定有關的代表等。(3)聽證質詢會的程序主要包括：宣布聽證質詢會內容、介紹參會人員；有關單位宣讀重大事項決策方案，說明依據和理由，回答聽證質詢會參加人及有關人員的詢問；參會人員發表意見，對有關問題進行質證和辯論；對聽證質詢會進行總結并宣布聽證質詢會結束。2、辦事公開辦事公開是指各單位、各部門要嚴格按照國務院政府信息公開條例、自治區和滿洲里市政府信息公開有關文件，積極推進黨務、政務、廠務、校務、司法警務和公用事業單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結果等內容，提高工作透明度。3、權力制衡權力制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強單位內部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規范力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發生。(1)各單位、各部門的領導班子及紀檢監察組織要加強對權力運行的事前、事中、事后監督，嚴格落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規定等各項規章制度。(2)各單位、各部門根據業務特點，將決策與執行，審批與復核，調配與使用，調查與處理等工作流程分離，由不同業務部門完成，形成各業務部門之間的相互牽制，相互制約。(3)各單位、各部門掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員要定期輪崗。(4)各單位、各部門要針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執行措施，縮小和規范自由裁量權。（三）崗位職責風險的預防措施防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。1、公開承諾公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防范管理中有關崗位職責的要求，就業務工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。公開承諾的主要內容包括：(1)認真履行職責，嚴格遵守各項規章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。(2)認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領導干部廉潔自律的相關規定。(3)按照中央和區、市要求，加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設。(4)嚴格執行首問責任制，以及一次性告知和限時服務的規定。(5)自覺主動地接受社會各界監督。2、述職述廉述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發的中國共產黨黨內監督條例（試行）及自治區和滿洲里市有關文件執行。述職述廉的主要內容包括：(1)政治理論學習情況，貫徹執行黨的路線方針政策和國家法律法規，履行工作職責情況。 (2)執行民主集中制，參加黨內民主生活會、開展批評與自我批評情況。(3)貫徹執行黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”，遵守黨員領導干部廉潔從政準則及其他廉潔自律規定情況。(4)執行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況。(5)其他需要報告和說明的情況。3、民主測評民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發揮群眾監督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規定。民主測評的主要內容包括：(1)落實廉政風險防范措施情況。(2)落實各項管理制度、監督措施情況。(3)黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。(4)參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。(5)依據規定參與述職述廉、民主生活會、職代會情況。(6)其他需要進行民主測評的情況。二、中期監控機制廉政風險防范管理執行階段的中期監控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過信息監測、定期自查、垂直抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置辦法。（一）信息監測信息監測是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握各單位、各部門及其黨員干部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。信息監測的主要方式包括：1、利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點與不足。2、利用民主生活會、職代會、民主測評、群眾評議等方式，發現黨員干部存在的問題。3、利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題。4、紀檢監察組織根據日常工作情況，發現苗頭性、傾向性問題。5、根據網絡監控信息，掌握黨員干部使用網絡的不良行為。6、廉政風險防范管理工作領導小組在工作中探索出來的其他監測方式。（二）定期自查各單位、各部門的廉政風險防范管理工作領導小組每半年開展一次自查，并撰寫自查報告上報區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。自查主要針對以下內容：1、風險防范措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果。2、黨員干部廉潔自律、履職盡責情況。3、制度機制中的薄弱環節。（三）垂直抽查區廉政風險防范管理工作領導小組根據工作需要，選擇重點單位開展抽查工作，抽查的內容主要是各單位、各部門落實風險防范措施的情況垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗訪。發揮區級黨風廉政監督員和特約監察員的作用，選擇重點單位，對風險防范措施落實情況進行明查暗訪。 2、專項檢查。針對重點單位在重要事項方面采取的風險防范措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防范措施，開展專項檢查。3、巡視督導。區委巡視督導組將各單位、各部門落實風險防范措施的情況納入巡視督導內容垂直抽查的檢查形式主要包括聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調查，查閱各單位、各部門在人、財、物等方面的檔案記錄，查閱各類招待費支出票據，調用財政、人事、審計等部門的相關數據以及對中期監控發現的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現的原因，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。三、后期處置辦法廉政風險防范管理后期處置辦法是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照干部管理權限，由相應的廉政風險防范管理工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展成違紀違法行為。（一）警示提醒警示提醒立足于強化黨組織對黨員干部的主動教育和監督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員干部，進行警示提醒。1、適用范圍(1)群眾有舉報、社會有反映的。(2)不按照規定落實風險防范措施，情節輕微的。(3)黨員干部廉潔自律民主測評中滿意率較低的。(4)在廉政風險防范管理工作中發現的，組織認為必要提醒的。2、實施方式(1)信訪約談。根據群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，在不違反保密規定的基礎上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關證明材料。(2)詢問函。針對未按照規定落實風險防范措施的黨員干部發出詢問函，要求其在規定時間內做出說明或提出整改措施。(3)重點提醒。針對黨員干部民主測評反映出的問題，或者可能出現廉政風險的重要關口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。如針對職務升遷、崗位調動、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷新居、出國考察等有可能發生廉政風險的事項進行提醒。（二）誠勉糾錯誠勉糾錯立足于幫助和督促黨員干部及時發現自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續發展。1、適用范圍(1)警示提醒后仍未改正的。(2)未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的，未嚴格執行“三重一大”等相關制度的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的。(3)執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。2、實施方式(1)告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。(2)糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。3、實施期限誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。（三）責令整改責令整改立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。1、適用范圍(1)誡勉糾錯后仍未改正的。(2)對管轄范圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的。(3)具有中國共產黨紀律處分條例、行政機關公務員處分條例中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。2、實施方式(1)限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。(2)強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對管轄范圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員干部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。3、實施期限責令整改的期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監替檢查其整改落實情況，并將相關情況報區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。（四）處置結果的運用1、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理，或立案查處。2、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據，并記入個人廉政檔案。3、誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不得參加各類先進評比