精選公共經濟學（第一版）第一章 公共經濟學緒論一、思考題1什么是公共經濟學？ 從廣泛的意義上來看，公共經濟學是研究公共經濟政策的學科或者說是研究政府經濟行為的學科。從經濟學的角度出發公共經濟學研究公共資源的非市場化配置和公共產品的供給與分配。從政治學和行政學的角度出發公共經濟學研究公共選擇理論和公共財政理論。所以可以將公共經濟學理解為是關注經濟化的政治、政治化的經濟以及政治與經濟的互動關系。公共經濟學就是經濟學中專門研究政府經濟行為特殊規律的分支學科，是論述各級政府部門和公共組織（如國有企事業）的存在意義和行為，回答政府必須做什么以及應該怎樣做的學科。2公共經濟學的研究對象是什么，它有哪些特征？公共經濟學的研究對象是公共部門，即政府及其附屬物的經濟行為及其發展變化的規律。所謂政府，就是國民經濟中唯一通過政治程序建立的，在特定區域內行使立法權、司法權和行政權的實體。政府除對特定區域內居民負有政治責任以外，還參與非市場性的資源配置、社會財富再分配和穩定經濟的活動。特征？3公共經濟學與宏觀經濟學、微觀經濟學和福利經濟學有哪些關系？(2004辨析題)公共經濟學與微觀經濟學之間的關聯度表現在兩個關聯點上。第一個關聯點是微觀經濟學研究了價格管制、消費與生產調節及收入分配公平化等政府的微觀經濟行為。第二個關聯點是公共經濟學把政府本身也看成是一個單個經濟單位，應用微觀經濟學的一些基本方法對政府經濟行為是否實現最大化準則進行分析與判斷。公共經濟學理論認為，政府是一個雙重角色，既是消費者又是生產者，它本身需要解決最大化的問題。研究政府的經濟行為也是社會資源配置最優化的組成部分。除此之外，在公共經濟學中也廣泛借鑒和使用了微觀經濟學的一些主要分析工具，如均衡理論等。公共經濟學與宏遠經濟學之間的聯系更緊密一些。從歷史發展的角度來看，在新公共經濟學興起的歷史背景中，凱恩斯主義（宏觀經濟學的理論基礎政府干預市場）的盛行是一個不可忽視的重要組成部分。更重要的是在兩個學科的研究領域中，都始終離不開政府的角色與作用。公共經濟學中所研究的政府職能問題與宏觀經濟學的國家調控密切相關。福利經濟學為考察政府的經濟行為提供了理論啟示，同時福利經濟學中的帕累托最優原則已經成為公共經濟學理論的重要價值判斷原則之一。4公共經濟學與政治學和法學有哪些聯系與區別？政治因素對政府經濟行為的重要影響力的存在使得公共經濟學與政治學的關系極為密切，政府的許多經濟行為都受到政治因素影響，所以政府的許多經濟行為必須借助政治學的框架進行分析。此外公共選擇理論作為公共經濟學的核心理論之一，用經濟學的方法研究了一些基本的政治過程，使之成為了政治學與經濟學的橋梁。法學與公共經濟學的關系，法學為公共經濟學的研究提供了基本的法理基礎，公共經濟學研究的問題都應當通過法學的探討來研究，通過法律來規范。另外政府對經濟的干預都是按照法律賦予的職權，多是通過法律手段實施的。這些都表明公共經濟學與法學是密不可分的。二、知識點歸納1社會經濟體系中存在兩種類型的經濟主體，一類是私人部門，即企業與家庭；一類是公共部門，即政府及其附屬物。2在不考慮國際市場因素的前提下，一國國民經濟取決于政府、企業、家庭這三類角色的經濟活動。家庭企業：家庭向企業提供勞動力、資本、土地、管理才能等各種生產要素。企業家庭：企業向家庭支付相應報酬，并向家庭提供各種商品和勞務。政府通過稅收和政府支出參與國民經濟經濟要保持正常運行：（企業投資=家庭儲蓄）（政府稅收=企業支出+家庭支出）3企業和居民私人部門收益或效用最大化為基本目標（2005 填空題） 政府及其附屬物公共部門在其經濟活動收益與成本基本均衡的前提下實現資源的最有效配置和社會秩序的公正與公平4公共經濟學理論體系包括什么？一般來說，公共經濟學理論體系有三類要素構成：一、用于經濟分析的基本邏輯、基本假設以及分析工具。其中最為核心的基本假設是最大化假設，最核心的分析工具是各種各樣的均衡分析。二、經濟分析的價值觀，涉及到經濟分析的基本價值判斷。其中最核心的判斷標準是帕累托最優準則。均衡分析與帕累托最優準則是一致的。三、政府治道的問題。其核心的問題是政府職能的界定和運作、政府具體公共服務的有效供給等。5民主政體下的政府（公共部門）的涵義界定的四個層次？第一個層次：中央政府或中央最高行政機關。這是涵蓋范圍最狹小的公共部門。是公共部門的最核心層次。第二個層次：廣義政府。除了中央政府還包括立法、司法機構。第三個層次：除了廣義的中央政府，包括地方政府和公共行政組織。第四個層次：被稱為統一公共部門。在廣義政府之上加上公共性企事業部門。此外政府興辦的政策性金融機構，也可以界定為公共部門。我們在討論中國的公共經濟問題時，只研究中央政府的經濟行為、地方政府的經濟行為、中央和地方政府出資興辦和經營的按公共經濟規則行事的政策性金融企業。6政府及其附屬物有三大經濟功能：國民收入再分配功能 社會資源配置功能 經濟穩定功能7研究政府經濟行為的三個層次的內涵是？第一層次是研究財政收支。即根據法律征收的稅金和根據政治程序決定的預算支出各項費用。財政收支是政府經濟行為的核心。第二層次是研究財政收支對國民經濟的影響。對財政收支的總量和結構進行研究，以確定科學合理的規模和分配比例，控制國民經濟健康、穩定、持續的發展。第三層次是研究包括財政收支在內的公共部門經濟的合理性與必要性。公共財政收支也應該有收益與成本的比較。8公共經濟學的研究特征？1公共經濟學是以政府以及政府經濟行為為研究對象的。2公共經濟學是以經濟學的方法來研究政府及政府行為的。3公共經濟學注重實際問題的研究。公共經濟學都是針對現實生活中的政府在處理經濟方面的問題而進行分析研究的。9公共經濟學的產生與發展公共財政學是公共經濟學的前身，公共經濟學把其研究范圍擴大到了更廣泛的公共政策問題上來。公共經濟學 舊公共經濟學：財政學研究范圍局限于財政收支，特別是稅收新公共經濟學：由財政學發展而來研究財政收支及財政對整個國民經濟的影響。舊公共經濟學的起源與發展歷程：（即公共經濟學的起源）a經濟學的誕生：與政府治理國家的需要有密切聯系。公共財政學是由經濟學發展演變出來的一個分支。b萌芽狀態：公元16世紀歐洲已經出現關于公共財政理論的一些專著，而公共財政學正式公共經濟學的起點。c初露端倪：1662年威廉配第發表了賦稅論把國家經費分為6個項目，開創了公共財政學之先河。d學術體系確立：1776年亞當斯密發表了國富論，用來大量篇幅討論了國家財政問題。亞當斯密的理論貢獻極大地豐富了公共財政學，也使公共財政學作為一門獨立的學科走上學術舞臺，舊的公共經濟學也就此誕生。新公共經濟學的發展與演變：a 20世紀30年代大蕭條使經濟學發生重大變革。英國經濟學家凱恩斯在利息、就業與貨幣通論中主張國家對經濟實施干預。b 美國的羅斯福新政推行，證實了凱恩斯的國家干預論的正確。c西方發達國家政府的經濟職能日益顯現和擴大，給公共財政學帶來了大量新問題，于是新的理論需求導致了公共經濟學從公共財政學中脫離出來。d 1959年美國公共財政學家馬斯格雷夫出版了財政學原理：公共經濟研究首次提出了“公共經濟”這一概念。10現代公共經濟學主要研究內容？有三個基本問題：政府或公共部門究竟應該從事哪些活動以及如何組織這些活動？如何理解和預測政府經濟活動的全部影響？如何評價政府的各種經濟政策所帶來的影響？11新公共經濟學與公共財政學的區別？(2004 填空題)相對與公共財政學，公共經濟學擴展了其研究空間，增加了兩個開創性的研究領域：一是將經濟學的研究方法應用于政治范疇，提出了關于公共選擇和公共決策的理論二是深入的研究了公共政策對經濟的影響公共財政學在方法論上基本是一實證為主的，而公共經濟學在繼承了財政學實證分析方法的同時，又借鑒了經濟學體系中基本的規范分析方法。12公共經濟學中的實證分析法與規范分析法實證分析方法：通過量化分析來驗證命題和假設，是弄清“已經發生了什么”規范分析方法：從道德標準和價值觀出發研究“應該怎么辦”在公共經濟學中，實證分析主要用于考察政府活動的范圍和各種政策的結果，規范分析則用于評價各種將要付諸實施的政策和政府形式的選擇。真 題：1.下面哪一個問題不是公共經濟學的研究對象（D）A壟斷產品的定價問題 B財政部制定稅收政策 C中央銀行制定利率政策 D教育部制定教育政策2.公共經濟學與宏觀經濟學之間的共同點主要體現在（A）A二者都研究政府財政問題 B二者都關注社會公平問題 C二者都由凱恩斯理論發展而來 D二者都以帕累托最優原則為基本分析工具3.判斷：公共財政學是公共經濟學的一個分支（）4.填空：在國民經濟運行體系過程中，公共部門與私人部門在行為方式和價值取向上都存在很大差別，公共部門的主要目標是實現資源的最有效配置和社會秩序的公正與公平5.公共經濟學的研究對象是公共部門的經濟行為及其發展變化的規律第二章 資源配置一、思考題1什么是資源配置方式？什么是帕累托最優狀態？狹義的資源配置問題主要是指經濟學的三個基本問題：土地和自然資源、勞動、資本等要素應用來生產生么，如何生產，為誰生產。（知識點歸納 3）廣義的資源最優配置要求解決的問題包括效率、公平和穩定三方面的內容，這也是評價社會經濟活動的三條基本原則。對于資源配置的方式包括以下幾種：習慣與傳統。這種慣例通常具有法律或道德的約束力，成為傳統社會中人們用來處理社會基本經濟問題、進行資源配置時的一種方法和制度性約束。政府的計劃命令機制。計劃或命令機制主要是由政府來作出有關生產和分配的決策。市場機制。主要是由一種競爭的價格制度來決定的。帕累托狀最優態包括兩個方面的含義：經濟學意義上的效率是指資源配置以達到了這樣一種境地，即無論做任何改變都不可能是一部分人收益而沒有其他的人受損，也就是說，當經濟運行達到了高效率時，一部分人改善處境必須以另一些人處境惡化為代價。這種狀態被稱為“帕累托最優”或“帕累托有效”。帕累托效率準則的實際含義解釋為：經濟活動上的任何措施，都應當使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會看，“宏觀上的所得要大于宏觀上的所失”。做到了這一點，資源的配置就可以說是具有效率的。2資源配置效率的實現需要哪些條件？社會邊際收益是指人們對該種物品的消費量每增加一個單位所得到的效用或滿足程度的增加。社會邊際效益可以通過人們為增加一個單位的某種產品消費量而愿付出的貨幣最高額來測定。一種產品的社會邊際收益隨其數量的增加而傾向于減少，這是符合最一般邊際遞減規律的。社會邊際成本是指每多一個單位該種產品所導致的資源消耗的價值增量。社會邊際成本可以通過為彌補因增加一個單位的某種產品的生產量所消耗的資源價值而需付出的貨幣最低額來測定。一種產品的社會邊際成本隨其數量的增加而傾向于增加。實現資源配置效率即實現“帕累托效率”的條件是：配置在任何一種產品上的資源的社會邊際收益等于其社會邊際成本，即為MSR=MSC。（凈邊際收益MNS=0）我們可以得到如下結論：一種具有效率的經濟制度可使全社會的資源配置滿足這樣一種條件，即每一種物品或服務的社會邊際效益均等于其社會邊際成本。3市場機制是如何配置資源的？價值規律是市場經濟的基本規律和作用機制。價格機制、供求機制、競爭機制三者相互聯系相互作用，共同調節著經濟的運行。價格機制是價格形成、價格變動及其作用的內在因素的有機聯系和過程，是市場機制的核心。價格作為商品價值的貨幣表現，隨市場供求狀況的變化而變化，或同價值一致，或同價值背離，以靈敏的調節社會生產與需求，價格的這種運行機理就是價格機制。供求機制是指商品的供求關系與價格、競爭等因素之間相互制約和聯系而發揮作用的機制。在商品的市場價值既定的條件下，供求關系的變動導致了市場價格的變動，反過來市場價格的變動又影響市場供求狀況的變動。這種關系和運動過程就是市場機制的運轉過程。競爭機制是市場競爭與價格、供求等因素之間相互制約和相互聯系而發揮作用的機制。競爭會引起價格和供求關系的變動，而價格和供求關系的變動反過來又引起競爭。總之，市場經濟的運行是在發揮價格機制、供求機制、競爭機制的基礎上，通過價格、供求、競爭的相互制約和相互聯系，調節社會經濟運行，最終實現社會資源的配置。4如何界定市場的失靈？市場失靈有哪些表現？所謂市場失靈，是指由于市場內在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領域運作不靈。它有狹義和廣義兩層含義：狹義的市場失靈主要表現在外部負經濟效果、壟斷生產和經營、公共物品的生產、不完全信息情況下的商品交易以及社會分配不均等問題的調節上運作不靈。廣義的市場失靈除了狹義市場失靈的內容外，還包括由宏觀經濟總量失衡導致的經濟波動，它主要是由市場機制的自發性、盲目性和滯后性引起的。市場失靈的具體表現：信息的不完全性失靈：一是交易中雙方對于市場信息無法完全掌握出現“信息不完整”現象，這種現象導致消費者不能達到理論上的理性人的個人效用最大化目標；二是“信息不對稱”現象。信息的不完全性會破壞市場經濟運行的“優勝劣汰”的作用，社會資源無法最優配置。外溢性失靈：當某些市場主體的行為給社會或其他主體帶來經濟損失時，不可能通過市場價格反映出來，也不可能通過市場價格機制糾正，從而破壞了社會資源的有效配置。公共產品問題：公共產品的非競爭性和非排他性決定了市場本身無力解決公共產品的有效提供問題。壟斷性失靈：壟斷影響市場機制自發調節經濟的作用，降低了資源配置的效率。社會公平分配的失靈：在分配領域，單純依靠市場機制的自發作用不可能完全實現公正的收入分配。如果沒有外力維護收入分配公平，社會的貧富差距將會變得嚴重起來，直至危及社會穩定。此外，市場機制在宏觀經濟調控、解決失業和通貨膨脹等方面也存在明顯的功能不足。5市場經濟條件下政府配置資源的職能有哪些？在市場經濟條件下，政府的資源配置職能一般被概括為三個方面：（1）消除市場失靈：政府通過強制性的經濟手段和法律手段進行補充性的資源配置，以彌補市場機制的不足。主要包括以下幾個方面：提供公共產品。政府直接生產和提供公共產品用以保證社會共同利益的實現。維護良好的市場競爭狀態。政府應當適當用法律手段干預壟斷，必要時天然壟斷性產品應由政府統一組織生產。糾正外部性。通過稅收、罰款和財政補貼等手段對市場機制解決的不了的外部性問題進行糾正。產業政策。政府可通過調整稅率、財政補貼和政府采購等措施來鼓勵或限制某些產品的生產，從而有效地鼓勵高效率產業發展，限制低效率產業。（2）合理分配收入：政府為改善收入分配不平等狀況而采取的財政措施有： 稅收轉移支付制度。包括按照支付能力原則設計的稅收制度和按照受益能力原則設計的轉移支付制度。 政府可以將征收累進所得稅籌集的收入用于公共事業投資以利于低收入階層。 政府可對奢侈品以高稅率征稅，對日常用品進行補貼，借以加重高收入階層的負擔，減輕低收入階層的負擔。當前討論的具體問題只要是防止貧窮，而不是限制高收入。 （3）穩定經濟：在政府所才用的各種宏觀經濟政策手段中，財政政策在影響總需求方面有著不可替代的作用，具體體現在： 相機決策的財政政策。這是指通過調整預算收支來調節社會總需求。 自動穩定器。這是指通過財政的某些制度性安排來發揮對經濟的“自動”的穩定作用。支出方面累進所得稅具有這種功能。支出方面失業救濟金也可以發揮類似功能。6政府為什么會失靈？政府失靈有哪些表現？公共選擇理論認為政府失靈的原因有兩個：（金鏑版）（P38政府失靈七個來源）政府也是經濟人，有自己的私欲，他們一樣也會以追求自身利益最大化作為行為的準則。政府官員也有經濟人的另一面，也可能在經濟活動中追求自己的效用最大化。因此政府決策不一定實現帕累托最優。作為一般人，政治家和公務人員他們的理性、知識和才干也是有限的，他們擁有人類共同的弱點。政府政策在實施過程中也會出現各種事與愿違的情況，最終導致政府失靈現象。政府失靈的表現有：政府的政策偏差。政府政策的低效率。第一，是指政府所執行的政策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源的最優配置。第二，指政府作出決策的時限和效率的限制。政府部門的自我擴張。包括政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。公共物品供給的低效率。政府導致公共物品提供過剩或者成本增加，從而造成公共物品供給的低效率。尋租活動。尋租活動會使政府決策和運作受到利益集團或個人所擺布。二、知識點歸納1資源的稀缺性規律表明對于任何一種資源相對于人們無止境的需求而言都是不足的。2政府或公共部門應該在資源優化配置中扮演什么角色公共經濟學基本問題3生產什么生產什么樣的產品更符合人們的偏好 如何生產怎樣用有限的要素生產出盡可能多的產品 為誰生產在消費者的收入一定情況下這些產品應該在消費者之間怎樣交換才能使他們獲得最大限度的滿足以上是狹義的資源配置問題即經濟學的三個基本問題又即效率問題4評價社會經濟活動的三條基本原則：效率 公平 穩定廣義資源配置要解決的問題5意大利經濟學家 帕累托 政治經濟學講義首先提出生產資源的最佳配置問題6福利邊界（曲線）外部點代表的福利水平組合當前無法實現；內部的點和線上點代表的福利水平組合可能的社會福利水平；曲線上任意一點都滿足效率的定義，即最優7帕累托最效率準則的意義：為實行市場經濟的社會提供了一種最合理配置資源的理想狀態和價值取向。8帕累托最優狀態（效率原則）：經濟學意義上的 / 實際含義 / 實現條件（思考題1）9MSRMSC邊際收益大于邊際成本，也就是說持續生產行為所帶來的效用或者社會福利的增加是正的，應該有更多的資源配置到生產中去。 MSRMSC邊際收益尚無法彌補增加的成本（邊際成本）持續的生產行為會帶來社會福利的損失，應該將用于該種生產的資源轉移一些到其他生產部門，減少產量。MSR=MSC配置在該種產品生產上資源的總凈收益（收益扣除成本）實現最大化。在最優產量時，TSC曲線的斜率等于TSR曲線的斜率，這是兩條曲線的垂直距離也最大，TSR-TSC就是社會總收益扣除其社會總成本之后的剩余，而這正是該種產品的社會總凈收益。10（公平原則：收入公平）經濟學中常用洛倫茲曲線和基尼系數作為分析公平程度的基本工具A洛倫茲曲線直觀的表現出社會財富是如何在不同階層的家庭中分配的：對角線社會財富平均分配于所有家庭絕對平等線折線唯一一個家庭擁有100%財富完全不平等線弧形曲線彎曲度越大則社會財富分配越不平等；彎曲度越小社會財富分配越平等。B定量評價財富分配的平等程度基尼系數 基尼系數=A/(A+B) 0基尼系數111（穩定原則）宏觀經濟政策的目標：抑制通貨膨脹、充分就業、經濟增長、平衡國際收支 抑制通貨膨脹。就是設法使一般物價水平保持動態穩定，從而保持幣值穩定。實質是防止物價普遍、持續、大幅度的上漲。 充分就業。在現實中社會中總存在著最低限度的失業。所以充分就業不意味著失業率為零。 經濟增長。是指一個國家或地區的產品和社會福利總量的增長。 平衡國際收支。是指努力實現一國對外經濟往來中的全部貨幣收入和貨幣支出大體平衡，避免長期的大量盈余或赤字。12最低限度的失業包括：摩擦失業 自愿失業 可承受的非自愿失業幅度13衡量經濟增長幅度一般使用：國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）的增長率14市場經濟：就是社會占統治地位的商品經濟形勢的運行方式或經濟體制，本身不具有獨立的社會基本制度屬性，不固定地代表某種特定的經濟制度和所有制關系。具體可以從幾個方面來把握市場經濟的含義：市場經濟是一種資源配置的方式。市場經濟的基礎是市場機制，基本功能是自動地實現全社會資源的最優配置。市場經濟是一種以市場為核心的經濟體制。15各類市場（組成）市場體系（重要環節）市場經濟體制16市場經濟的特征： 平等。平等性是商品經濟、市場經濟的靈魂。 開放。市場經濟是開放的經濟。 自由。市場主體在參與市場活動過程中，具有獨立的意志，行為目標在于經濟利益最大化。 競爭。競爭是形成資源有效配置的有效手段，在遵守法律的前提下開展基于效率和核心優勢的正當競爭。 法治。要是市場經濟的運行穩固地建立于公平、公開、統一、秩序的基礎上，必須通過法律加強對市場的管理。17價值規律是市場經濟的基本規律和作用機制。 市場經濟運行的機制包括價格機制、供求機制、競爭機制18價格機制作用的深層基礎在于價格是價值的實現形式。 價格機制作用發揮的基礎是什么？ 產權關系和經濟利益關系是價格機制作用的內在基礎和動力。 作為市場主體的生產者是否具有獨立性是價格機制作用的一個內在動力基礎。 價格機制要正常運轉，發揮其有效功能還要依賴于政府的行為和政策。19產生競爭的原因？在商品經濟中，使用價值和價值的矛盾、生產商品的個別勞動時間和社會必要勞動時間的矛盾是產生市場競爭的內部原因；商品供求狀況及其變化是市場競爭發展的外部原因。20市場經濟條件下競爭的主要形式？商品生產者之間的競爭、商品購買者之間的競爭、商品購買者和生產者之間的競爭商品生產者之間的競爭同一生產部門的競爭、不同生產部門的競爭各種競爭都是為了自己獲得最大的利益21在自由競爭的市場條件下，三大運行機制（價格、供求、競爭機制）相互聯系制約，通過供給和需求的均衡決定均衡價格，最終達到社會資源的最優配置效果。福利經濟學基本工具消費者剩余和生產者剩余有效說明自由競爭市場的效率最大消費者剩余：某個消費者在購買某種商品時候愿意支付的價格與實際支付價格的差額，而該種商品市場中所有這種差額的累計就是消費者剩余。需求曲線以下，價格以上的面積=消費者剩余生產者剩余：生產者出售一種物品得到的收入減去賣者的邊際成本。價格之下，供給曲線以上的面積=消費者剩余消費者剩余和生產者剩余是用來衡量市場中買賣者福利的基本工具消費者剩余是買者得到的收益 生產者剩余是賣者得到的剩余消費者剩余買者的評價買者的支付 生產者剩余賣者的收入賣者的成本總剩余消費者剩余生產者剩余買者的評價買者的支付賣者的收入賣者的成本 買者的評價賣者的成本22三個關于市場結果的觀點：自由市場把物品的供給分配給對這些物品評價最高的買者，這種評價由他們的支付意愿來表示物品的需求分配給可以以最低成本生產這些物品的賣者自由市場生產是消費者和生產者剩余總和最大化的產量上述說明：供求均衡使消費者與生產者剩余之和最大化，即達到帕累托最優狀態。23外溢效應可以分為正效應和負效應24政府參與資源配置的程度和方式不同，可以分為兩種資源配置模式：計劃經濟政府主導資源配置 政府制定龐大的計劃系統，然后通過強制力使整個社會經濟體系按照計劃進行資源與產品的配置與使用。（該模型隱含四個假設前提P35）最為核心的假設是信息完備的假設?；旌现平洕辉谑袌鰴C制失靈的領域內發生作用 市場經濟條件下政府資源配置的職能（思考題5）25目前公認宏觀經濟穩定的四大目標：充分就業 物價穩定 經濟增長 國際收支平衡26政府失靈產生的原因美國 財政學家 斯蒂格里茨認為政府失靈主要有七個來源：政府的受委托責任給就業政策帶來了嚴重壓力；這種受委托責任尤其對關注公平的支出政策帶來了嚴重壓力；不完善信息和不完全市場問題作為市場失靈的一個來源在公共部門里是普遍存在的和政府的強制力緊密相關的可能的再分配不僅會導致不公平，而且還會產生不經濟的尋租活動；現今政府帶給未來政府的有效合同的局限性會帶來巨大的經濟費用；公共部門里產權讓渡的其他缺陷對于有效的激勵結構的構建會造成進一步的限制；公共部門里競爭的缺乏會削弱人們的積極性。（金鏑版 政府失靈原因）政府也是經濟人，有自己的私欲，他們一樣也會以追求自身利益最大化作為行為的準則。政府官員也有經濟人的另一面，也可能在經濟活動中追求自己的效用最大化。因此政府決策不一定實現帕累托最優。作為一般人，政治家和公務人員他們的理性、知識和才干也是有限的，他們擁有人類共同的弱點。政府政策在實施過程中也會出現各種事與愿違的情況，最終導致政府失靈現象。27評定政策的好壞取決于一項政策對于社會的貢獻與社會為它所付出的代價之間差別 所謂好政策是這樣一種立法或政府行為：一方面，要考慮他的總體收益。另一方面，要考慮它的機會成本。28政府政策偏差的原因？一是由于改變某種體制或者政策的代價與人們預計從這種改變中得到的好處相比太高了，因而人們不愿意或者實際上不可能改變這一政策或體制。二是政治家制定的政策及其產出不一定完全反映社會利益。他們的政策往往具有短期行為的特點。29政府政策的低效率的原因？首先，政府政策的選擇之所以難達到最優狀態，是民主決策程序本身固有弱點決定的： 選民和政治家都是經濟人。 簡單多數規則，最終體現的也只是中間選民的意愿，最終決策結果難以達到最優。 利益集團影響。 主管部門領導人自身利益的驅動。其次，政府做出一項決策要比私人部門決策慢得多，因為政府決策存在三個時滯： 認識時滯：問題產生被政府考慮 決策時滯：政府認識到某一問題決定采取措施 執行與生效時滯：公布決策付諸實踐引起社會反應30政府擴張的原因？政府支出擴張會導致財政赤字，而財政赤字又會導致政府部門的擴張原因：一 財政赤字可以是社會成員感覺到由此帶來的直接利益。二 受自利動機趨勢的政治家門為了迎合選民，也傾向于支持赤字財政。31尋租活動：指尋求認為短缺資源的租金。也就是人類社會中非生產性的追求經濟利益活動，或者說是指那種維護既得經濟利益或是對既得利益進行在分配的非生產性活動。非生產活動：該活動不增加任何新產品或新財富相反卻會造成資源的無效配置等合法尋租：企業向政府爭取優惠待遇，利用特殊政策維護本身的獨立壟斷地位非法尋租：較低的賄賂成本獲得較高的收益或超額利潤。如行賄受賄等常見的政府尋租活動的來源？政府的特許權 政府的關稅與進出口配額 政府訂貨32政府失靈的治理？進行憲制改革（政府的政策偏差）通過立憲建立政府政策制定的規則、建立約束經濟和政治活動者的規則或限制條件，從而使政策方案按照法定的程序更合理更科學的制定和執行，以減少和避免決策和執行失誤在政府機構內部引入競爭機制（政府政策的低效率）只要打破公共物品生產的壟斷，在政府機構內部建立起競爭機制，就可以消除政府低效率的最大障礙。對政府的稅收和支出加以約束（政府部門的自我擴張）政府的收入來源與稅收，政府的支出必然依賴稅收狀況，因此對政府的稅收和支出加以約束，就會從根本上抑制政府的過度增長或機構的過度膨脹。引進利潤動機（公共物品的供給低效率）即在政府內建立利潤激勵機制，允許政府部門對節省成本的財政剩余有一定自主處置權，同時必須建立與之相適應的嚴格的監督機制。建立監督機制（尋租活動）成立專家委員會定期對政府機構進行評審，確定其應提供的公共產品量及預算資金等。33達到資源合理高效配置，要根據社會經濟體系的現實狀況將各種配置手段結合運用。邏輯關系上，市場機制應該是基礎性和常規性的資源配置手段，政府行為則是對市場的補充。公共部門應該在資源優化配置過程中扮演什么角色、總結政府失靈治理。真 題：1.填空：廣義的資源最優配置的三條判別標準是效率、公平和穩定2.填空：市場運行機制是市場中個要素運動和相互作用的基本規律和模式，它包括價格機制、供求機制和競爭機制三個方面。3.簡述題：簡述洛倫茲曲線的含義4.簡述題：簡述市場失靈的表現5.分析論述題：在市場經濟條件下，政府應當承擔什么樣的職能？答：一部分可答市場經濟條件下政府的資源配置職能（思考題 5）6.填空：在市場經濟條件下，政府的資源配置職能一般被概括為三個方面，即：（1）消除市場失靈 （2）合理分配收入 （3）穩定經濟7.判斷：消費者剩余的減少，意味著生產者剩余的增加（）8.簡述題：簡述帕累托最優狀態9.判斷：“洛倫茲曲線”表明稅率越高，稅收收入就越大（）10.簡答題：結合現實簡述政府用于消除市場失靈的措施思考題 5之消除市場失靈11.簡答題：外部效應可以分為哪些類型，請各舉一例。答：其中一部分可答知識點23 另一種回答為金鏑版P20 或 下一章講到的外部效應分類12.論述題：在市場經濟條件下，地方政府應當承擔什么樣的經濟職能？答：一部分可答市場經濟條件下政府的資源配置職能（思考題 5）13.論述題：請分析政府介入衛生市場的必要性，并說明政府如何介入衛生市場。答：市場失靈（原因）P19起 + 收入分配、有益物品與公共財產資源P26起金鏑版政府資源配置職能之消除市場失靈，結合實例14.名詞解釋：市場失靈、帕累托效率15簡答題：市場失靈的原因？答：市場失靈的含義及表現思考題 4 市場失靈的原因（金鏑版）造成市場失靈的重要原因如下：外部性：負的外部性導致壞的東西供給過量，正的外部性導致好的東西供給不足，因此，存在外部性的條件下，市場經濟是無法實現資源配置優化的，公共部門必須介入經濟，努力使外部性內部化，以實現社會所需要的均衡狀態。市場權力：是指壟斷企業的權力，當市場上形成壟斷企業之后，市場不能自動產生與壟斷企業相抗衡的力量，只是壟斷企業可以運用壟斷能力抬高價格，降低產量，謀取壟斷利潤，最終造成社會福利的無謂損失。因此造成市場失靈。信息不對稱：是指市場的參與各方對信息的掌握程度不一致情況。信息不對稱是現實中的常態，很難從根本上予以消除，信息不對稱使現實中的市場不具備充分競爭的條件，當然也就無法實現資源配置優化，導致市場失靈。心理預期：對市場的運行產生嚴重影響，最終導致市場失靈。16.簡答題：政府的穩定經濟職能金鏑版P333517.判斷題：存在負外部效應的情況下，這種物品或服務的私人邊際成本小于其社會邊際成本（）？第三章 公共物品理論一、思考題1什么是公共產品，公共產品有哪些特征？公共產品的嚴格定義是薩繆爾森在1954年公共支出的純理論中提出的。簡單的說，公共產品是指不繳納費用而人人都能享受的產品。雖然產品共同享有的范圍可以不同，但作為公共產品，必然就是人們集體使用這種產品，并共同享有其利益，而難以把集體使用的部分和個人獲益加以區分。純粹的公共產品具有以下不同于私人商品的兩個基本特征：非排他性。公共產品是向整個社會提供的，消費是集體進行的，其效用不能分割成若干部分在不同消費者之間享用。一旦提供了這種產品，想阻止任何不消費的人消費者這種產品，或者在技術上不可能，或者代價高昂到不可接受，在這種條件下，公共產品的享用者就不會有自愿付費的動機，而是傾向于成為免費搭車者。非競爭性。公共產品是滿足公共的、社會的需求，公共產品一旦提供出來，不限于某個人或集團享用而是同時為人們所享用，受益對象之間無利害沖突。公共產品享用的非競爭性包括兩個方面的含義：第一，邊際生產成本為零。這里所說的邊際成本，是指增加一個消費者對供給者帶來的邊際成本。第二，邊際擁擠成本為零。公共產品是共同消費的，不存在消費中的擁擠現象，每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數量和質量，即邊際擁擠成本為零。2判定公共產品應遵循哪些步驟？要判別一種產品是不是公共產品，可以分以下步驟進行：第一步，看該種產品或服務的效用是否具有不可分割性。如果具有轉入第二步分析；第二步，看該種產品或服務是否具有消費的非競爭性。如果具有轉入第三步分析；第三步，看該種產品或服務的受益在技術上是否具有非排他性。如果具有就說明該種產品或服務同時具有了效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性，這種物品或服務是純粹的公共產品或服務。如果既不具有效用的不可分割性，又不具有消費的非競爭性和受益的非排他性，則是純粹的私人產品或服務。如果同時具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消費上具有競爭性，則該種產品或服務是屬于公共資源。如果同時具有效用的不可分割性和消費的非競爭性，但在受益上具有排他性，則該種產品或服務是屬于準公共產品。3公共產品有效供給的條件是什么？按照微觀經濟學的基本模型，一種產品的市場均衡產量由其邊際成本曲線（供給曲線）和邊際效用曲線（需求曲線）的交點決定，需求曲線應與該產品消費方的邊際效用曲線相一致，供給曲線應與該產品生產方的邊際成本曲線相一致，這樣社會邊際效用等于社會邊際成本，且每個人的邊際效用等于邊際成本，也就達到了帕累托最優。由于公共產品完全不可分，而且一定數量的公共產品為所有社會成員共同消費或享用，因此每個消費者的消費量都是相同的，等于人們共同消費這一產品的總量。但不同的個人從公共產品中獲得的滿意程度即邊際效用不相同，表現為每個人愿意支付的價格是不同的，因此要確定全社會消費者對一定數量的公共產品愿意支付多大費用，即確定社會邊際效用曲線，就必須將每個人的邊際效用線垂直加總獲得。這樣通過使社會邊際成本等于社會邊際效用，確定公共產品的均衡產量，這一產量是任何消費者都必須接受的消費量，也是所有消費者實現了帕累托最優，因此公共產品帕累托最優的實現條件可以具體寫成：MSR=MRi=MSC(i=1,2,n)4如何界定準公共產品？在現實經濟生活中有些產品所提供的利益的一部分由其所有者享有，是可分的，從而具有私人產品的特征。但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有、是不可分的，所以又具有公共產品的特征，這類物品被稱為“準公共物品”。根據性質的差異可以將準公共產品分為一下三類：非擁擠性公共產品：是邊際生產成本和邊際擁擠成本都為零的產品。擁擠性公共產品：是邊際生產成本為零、邊際擁擠成本為不為零的產品。它是隨著消費者人數的增加而產生擁擠，在消費者人數達到擁擠點之后消費人數在增加，其邊際成本就不再為零，從而會減少每個消費者可以從中獲得的效益的公共產品或服務。它在消費上具有一定程度的競爭性。利益外溢性公共產品：一部分的利益是不可分的，一部分利益又是可分的，這種現象稱為利益外溢性現象。判斷一產品是不是準公共產品，要判斷其效用是否具有不可分割性，在消費上是否具有非競爭性，從技術上看是否能夠實現排他，若滿足上述三個條件，但是排他的成本很低，則該種物品為準公共產品。5什么是外部效應，產生外部效應的原因有哪些？外部效應是市場失靈的主要表現之一，也是政府運用財政支出等數段對經濟運行進行干預的重要領域。根據美國經濟學家布坎南和斯塔布爾賓的定義，只要一個經濟個體的效用函數中包含的變量在其他經濟個體的控制之下就會有外部效應存在。UA=UA(X1，X2 ，X3，,，Xn ，Y1)廣義的外部效應包括一切的市場失靈，而公共產品不過是帶來外部收益的產品的一種極端情況，其外部收益的受益人遍及所有社會成員。通俗的說，當一種經濟交易的結果對除交易雙方之外的第三者發生了影響，而其又未參與該項交易的任何決策時，即存在外部效應。外部效應產生的原因：外部效應產生的原因在于經濟活動中個體成本與社會成本、個體收益與社會收益之間的差異。從實質上說，外部效應就是經濟人個體經濟行為的外在影響。外部效應產生的原因主要有一下三點：產權界限不明。所謂產權，通常指對某種資源的所有權、占有權、支配權、使用權和處置權等。外部成本往往是與產權界限不明確有密切聯系的。權益界限不明晰。生產者的成本和效益內在化，是一權益界限的明晰為前提的。假若要使某一產品的效益內在化，就要界定這一產品的歸屬，非所有者要獲得該產品就必須按照市場資源讓渡和等價交換的原則進行貨幣換產品的交易。其權益得不到確認那么其他人也就可能無償的從該產品上獲益，這就產生了外部效益。政府缺少相應的措施或措施不力。存在私人成本和社會成本不一致、私人收益和社會收益不一致的情況下，如果沒有有力的外部制約措施，即政府缺少相應的措施或措施不力，而各企業為了追求自身利益最大化，必然產生外部效應。6外部效應對經濟有什么影響，政府如何糾正外部效應？存在外部經濟的話，完全競爭一般均衡將不是帕累托最優。外部正效應。存在外部正效應的條件下，邊際社會收益=邊際私人收益+邊際外部收益，即邊際私人收益邊際社會收益。此時私人企業會不愿意投資，或減少投資，造成具有正的外部效應的生產部門的資源配置過少，使此類產品的供給不足，從而帶來福利損失。并且外部收益越大，私人邊際收益越小，此種產品生產就越不足，從而帶來的福利損失越大。負外部效應。存在成本外部化現象時，因為邊際社會成本=邊際私人成本+邊際外部成本。產品的邊際生產成本產品的邊際社會成本，結果產品的平均私人成本產品的平均社會成本。生產商忽視產品的外部成本，將會造成具有負的外部效應的產品的實際供給量大于帕累托最優的供給量，這會導致社會的福利損失。綜上，外部效應的存在是一部分具有負的外部效應的產品生產的過多；另一部分具有正的外部效應的產品生產的過少，這表明社會資源的配置沒有達到最優化。政府對外部效應的糾正：政府從減少負的外部經濟效應，限制具有負的外部經濟效應的產品的生產和鼓勵具有正的外部效應的產品和生產的原則出發，經常采用：罰款、補貼、公共管制、法律制裁等措施來糾正外部效應。罰款或稅收。如果政府向有關經濟主體課以相當于或多于他所造成的外部成本的罰款或稅收，外部成本就會內部化，當事人在進行決策時就會考慮如何避免或消除這些成本，這時，市場機制就能夠實現資源配置的效率。補貼。一方面，政府可以直接提供公共物品。另一方面，政府也可以給企業或個人提供補貼，使生產者獲得外部收益，降低他們的邊際生產成本，從而刺激企業在一定的價格下擴大具有正外部效應的產品的供給量，達到糾正市場失靈的目的。政府管制。政府對外部效應的管制主要有兩種方式：一是對外部效應水平的管制，即制定控污水平，也就是說禁止公司造成外部效應，直接限制企業過量排污，如果超過法律規定的標準就要接受處罰。二是政府直接管制生產過程。政府的許多管制條例有類似法律的效率，而法律措施是糾正外部效應的重要途徑。政府可以采用法律強制力，直接禁止某些造成外部成本的行為，或對行為做一些基本規范，強制經濟主體遵守。二、知識點歸納1公共產品的存在在一定程度上影響力市場機制在公共領域發揮作用，導致市場失靈。2公共產品：（思考題 1）是指不繳納費用而人人都能享受的產品。公共產品的特征：效用的不可分割性 消費的非競爭性：1邊際生產成本為零；2邊際擁擠成本為零受益的非排他性 公共所有資源是一種具有非排他性的產品，但是它們在消費上具有競爭性。例如公共草原。因此公共所有的資源不是純粹的公共物品。3薩繆爾森將純粹的私人物品和公共物品的區別用數學公式表述如下：對于私人產品來說（效用的可分）某一產品的總量等于每一個消費者所擁有或消費的該產品的數量的總和私人產品可以在消費者之間分割。X=對于公共產品來說（效用不可分）對于任何一個消費者來說，他為了消費實際可支配的公共產品數量就是該公共產品的總量公共產品在消費者之間不可分割。X = Xi4判斷公共產品步驟？（思考題2）金鏑版首先判斷其效用是否具有不可分割性；其次判斷其消費是否具有非競爭性；最后判斷其受益是否具有非排他性。如果這三個方面的判斷都給出肯定的答案，則該種物品為純粹公共物品如果這三個方面的判斷都給出否定的答案，則該種物品為純粹私人物品如果一種物品具有效用不可分割性、消費的非競爭性，但是技術上能夠排他，如果技術排他成本很低，則該種物品屬于準公共物品。可以有市場予以提供，同時政府給予補貼。如果一種物品同時具有效用不可分割性、受益的非排他性，但是具有消費的競爭性，則該種物品屬于公共資源。圖示如下：如果產品或服務是純粹公共產品或服務，它應由政府來提供；如果是純粹私人物品，它有可能通過市場機制來實現供求平衡。根據以上步驟的識別可以區分出四類不同的產品：同時具有效用不可分割性、消費非競爭性、受益非排他性的純公共物品同時具有效用可分割、消費競爭、受益排他的純私人物品具有效用不可分割、受益非排他性，但消費競爭的公共資源具有效用不可分割、消費非競爭性，但受益排他的準公共物品5純粹的公共產品：純粹的公共產品或服務，指那種向全體社會成員共同提供的且在消費上不具有競爭性、受益上不具有排他性的產品或服務，如國防、公共安全、基礎科學研究、立法、司法、政府行政管理、環境保護等。純公共產品與純私人產品的區別：定義純粹私人產品是只那種只向為其付款的個人或廠商提供的，且在消費上具有競爭性，并且很容易將未付款的人或廠商排除在受益范圍之外的產品或服務。從三性方面來論述。純粹私人產品或服務的市場交易不會帶外部效應。而純粹公共產品或服務，即使初衷是只提供給某一特定的個人，其結果也會使所有人享受廣泛的外部效益。6公共產品能否得到有效供給對市場經濟能否正常有序運行、對經濟的流動與配置、對消費者福利等有著重要影響。由于政府可以憑借其政治權利強制地無償地征收稅收來補償公共產品的生產成本并免費向公眾提供，所以公共產品必須由公共部門來提供，正是由于對公共產品的需求才導致了政府的產生。公共產品由政府提供的原因之一。7公共產品有效供給的條件：（思考題 3）公共產品局部均衡：MSR=MRi=MSC(i=1,2,n)社會邊際效益=個人邊際效益（個人愿意提供的價格）的加總=社會邊際成本林達爾均衡：特點：林達爾均衡模型分析與民主國家的實際決策過程結合起來考察，試圖找出民主國家選定公共產品的合理水平和決定人們之間稅負合理分布所需的原則和決策章程。林達爾均衡是一種納什均衡，它意味著任何個人或一組人如果改變配置都將使境況變壞，從而將阻止這種結果的發生。因此林達爾均衡是帕累托最佳結果。林達爾