1,第八講 失業,第一節 失業的存量流量模型 第二節 失業的測量 第三節 失業類型 第四節 失業原因 第五節 中國經濟轉型時期的就業與 失業問題,2,第一節 失業的存量流量模型,模型的目的與意義： 分析不同的勞動力市場狀態之間的流量，了解勞動力市場中哪一種流量是造成高失業率的主要原因，從而了解一國經濟的真實失業水平及決定失業水平的因素，制定相應的政策來降低失業率。 一個國家或地區的總體失業水平，或者某一群體的失業水平，取決于各種勞動力市場狀態之間的流量的相對流動比率，是各種流量之間綜合作用的結果。社會對任何既定失業水平的關注都應當集中在失業的影響范圍以及失業的持續時間這兩個方面。,3,圖形表示：,第一節 失業的存量流量模型,EU：從就業狀態進入到失業狀態，可能是因為解雇、臨時解雇或辭職； UE：從失業狀態進入到就業狀態，包括新就業者和重新就業者； EN：從就業狀態到退出勞動力市場，例如退休或上學中途退出勞動力市場者； NE：從非勞動力進入到就業狀態，即新進入或重新進入勞動力市場者； NU：非勞動力進入勞動力市場，成為失業狀態； UN：失業者退出了勞動力隊伍,4,函數表示： ,第一節 失業的存量流量模型,u為F中各種流量的函數， Pen：就業者中脫離勞動力隊伍的人員所占的比例； Pne：非勞動力中進入勞動力隊伍并且找到了工作的人員所占的比例； Pun：失業者中脫離勞動力隊伍的人員所占的比例； Pnu：非勞動力中進入勞動力隊伍但尚未找到工作的人員所占的比例； Peu：就業者中成為失業者的人員所占的比例； Pue：失業者中成為就業者的人員所占的比例 各變量頂部的加號意味著該變量的增加將提高失業率，而減號則意味著該變量的增加將降低失業率。,5,第二節 失業的測量,國際上的定義 就業者：在調查周內至少有一個小時的付酬工作或在家庭企業中每周工作最低15小時的無酬勞動者。一個人有工作但因為休假、疾病、天氣或罷工而暫時離開也被認為是就業者。 失業者：一個人必須滿足以下三個標準：（1）他沒有工作（2）如果提供工作，他愿意并且有能力工作（3）他在調查周的前4周內積極尋找過工作。,6,第二節 失業的測量,人們對政府有關就業、失業量的測量的批評意見 失業量中不包括喪失信心的工人。喪失信心的工人就是指那些想得到工作，在過去的一年中找過工作但沒有在近四周內尋找工作，或者是由于缺乏工作機會或只是由于個人因素如年齡、種族及缺乏技能而找不著工作的人。 失業率不能反映潛在的就業者。 官方失業率夸大了失業而造成的經濟成本。失業保險的接受者可以因接受失業保險而不工作，并能夠維持較長時間的生活。 勞動力人口統計構成發生變化。比如，青少年與婦女頻繁地進出勞動力市場，這兩個群體所占比重的增長導致所測量的失業率上升。,7,第二節 失業的測量,我國關于失業現象的統計不能客觀全面地反映經濟運行中實際的勞動就業狀況。反映在以下幾方面： 第一，統計上有兩個失業率。 登記失業率：統計的失業人員指有非農戶口，在一定勞動年齡內（男50歲以下，女45歲以下），有勞動能力，無業且要求就業，并在當地就業服務機構進行求業登記的人。 城鎮調查失業率：城鎮常住人口中16歲以上，有勞動能力，在調查期間無工作，有就業可能并以某種方式尋找工作的人員。 第二，我國失業人員的范圍是不考慮農村的。,8,第二節 失業的測量,第三，失業與就業概念范疇交叉 登記失業者中有相當部分人員正在打工或從事其它有酬的臨時工作，并不是真正的失業者，存在著所謂“隱性就業”的情況； 國有、集體企業在冊職工中有一部分人員并未從事勞動，如一些下崗及內退人員等，但仍被作為從業人員統計； 國有、集體企業存在大量的冗余人員，他們處于隱性失業或就業不足狀態； 農村中的大量的隱性失業人員。,9,第三節 失業類型,3.1 摩擦性失業 3.2 結構性失業 3.3 周期性失業 3.4 失業類型的區別：貝弗里奇曲線,10,3.1 摩擦性失業,特征： 它影響了跨越所有人口群體、行業和地區中相對大的數目的人。 傾向于一個相對較短的時期。 一定量的摩擦失業是不可避免的。 摩擦失業不僅僅帶來經濟成本，還會帶來一些明顯的經濟利益。 對單個工人而言，如果短期失業使它能進行更大范圍的工作搜尋，那失業就是一項值得的投資；對整個經濟而言，如果勞動力流動過程是為了在地區和企業間進行合理有效的勞動力分配，那一定量的摩擦失業是必要的。,11,3.1 摩擦性失業,產生原因： 因為職業市場的信息是不完全的，有職位空缺的雇主和尋找工作的人互相之間，需要花時間去尋找，產生了在工作和進出勞動力之間的持續流動過程。 減少摩擦失業的公共政策 在勞動力市場上增大工作信息的流動 1993年實施的美國聯邦家庭醫療假期法案，允許工人在一個有限時期內休假而不是要求辭退這個人來減少摩擦失業。,12,3.2 結構性失業,產生原因：工作類型與尋找工作的人的不匹配所產生的。這種不匹配可能與個人的技能、學歷、地理位置或年齡相關。 特點： 傾向于集中在確定的群體，即那些受技術改變，所在企業衰退或在整個國家內的工作移動所產生的負面影響的群體。 失業時間相對較長。 減少結構失業的幾種公共政策 政府對培訓項目的提供或資助 通過提供再次安置津貼鼓勵失業者流動，走出經濟不景氣地區。 提供給長期失業者以公共服務工作，這是政府作為最后雇主的應對措施。,13,3.3 周期性失業,產生原因：經濟中總需求不足以為求職者創造足夠的工作。與經濟運動的上升和下降周期性變化有關，周期中上升時期，失業率下降，經濟衰退期，失業率上升。 特點：隨著經濟的擴張與收縮而變化，傾向于整個經濟的范圍。 減少周期性失業的公共政策 最直接的辦法是調整財政和貨幣政策以確保持續健康穩定的經濟增長率。 另一個方法是增加基礎設施建設，直接擴大就業。,14,3.4 失業類型的區別：貝弗里奇曲線,縱軸：經濟中職位空缺的數目 橫軸：失業人數 45角的直線：職位空缺數目與尋找工作的數目相等的線，一般意義上的充分就業。 45線以上的點：勞動的需求過大，45線以下的點：勞動的供給過大。 在45度線上的點：充分就業的點，但仍然存在一定數目的摩擦性失業和結構性失業，如圖中的J點，存在著U1的失業人數，K點，存在著U2的失業人數。,15,貝弗里奇曲線：一條向右下方傾斜的曲線，如B1、B2，該曲線表明職位空缺與失業人數怎樣在經濟周期中的變化。 從任一充分就業狀態，如點J開始 在經濟上升時期，整個經濟狀態在曲線B1上移至L點，L點的勞動需求大于勞動供給，說明職位空缺相對于失業過量， 在經濟衰退時，J點向右下方的移動，例如移到M點，M點的失業率為U2， 如果整個經濟是充分就業的（J點），那么失業率應該在U1點。 因此，U2U1的差值就是測量的周期性失業量，其他的失業余值可歸結于摩擦性失業和結構性失業。,3.4 失業類型的區別：貝弗里奇曲線,16,若失業率隨時間推移而增加，如何識別其原因？ 從J到M點的移動：周期性中失業人數的增加是由于失業者的增加而不是職位空缺的減少造成的。 點J向點K的移動：摩擦性失業或結構性失業的增加是由于職位空缺和失業人數的增加造成的。如何確定該移動是由于摩擦性失業還是結構性失業的原因造成的？ 方法一：考察職位空缺與失業人數的分散度。在多個行業和地區中的職位空缺和失業人數的大范圍上升將表明是摩擦性失業；而一個地區的職位空缺集中，另一個地區的失業集中則表示是結構性失業。 方法二：看失業持續時間的統計情況，經歷長時間失業人數的比例上升就意味著結構性失業問題將變得更嚴重一些。 點J向點N移動：可能來自需求不足和結構性失業的共同作用。,3.4 失業類型的區別：貝弗里奇曲線,17,第四節 失業原因,4.1 工作搜尋理論 4.2 剛性工資理論 4.3 效率工資理論,18,4.1 工作搜尋理論,工作搜尋理論： 對摩擦性失業和自愿性失業現象做出了解釋。 分析了決定某一經濟中的摩擦性失業水平是由進入和退出勞動力市場的人員流量和失業者找到并接受工作的速度決定的，而決定這種速度的因素可以通過對工作搜尋過程的分析找到。 包括斯蒂格勒模型和麥柯爾模型。,19,斯蒂格勒模型：工作搜尋最優次數的決策遵循邊際收益法則。當邊際收益等于邊際成本時，就達到了工作搜尋的最優次數。 如右圖，求職者應該聯系N2家企業，即當MBA=MCA時。,4.1 工作搜尋理論,20,麥柯爾模型： 求職者常常按先后順序做出工作搜尋決策，當遇到第一份超過其最低可接受工資時，求職者就會接受該份工作。 最低可接受工資：求職者考慮從事某一工作時愿意接受的最低工資。求職者以前工作所獲得的工資水平、習慣的生活消費水平以及朋友或熟人的工作狀況等因素會影響該求職者的最低可接受工資。這是麥柯爾模型的關鍵值的概念。,4.1 工作搜尋理論,21,麥柯爾模型的圖解,4.1 工作搜尋理論,W1：最低可接受工資，低于W1的工作將會被其拒絕。 搜尋的時間長度取決于最低可接受工資水平與企業提供的工資分布頻率之間的聯系。 當經濟處于蕭條時期，企業所提供的工資分布頻率曲線將會向左移動，例如從f(w)移動到f(w)。如果求職者將w1確定為其最低可接受的工資，所有低于該工資的企業都會被求職者拒絕。保留工資越高，搜尋時間就越長。,22,關于麥柯爾模型的分析 求職者A用可接受工資作為標準做出接受或拒絕某項工作的決策，并預期在某一確定時間會得到一份滿意的工作。 如果該時間后求職者A沒有找到工作，這種不一致將會導致工作搜尋者降低f（w）的估計值和最低的可接受工資。 當可接受工資降低到某一點時，就會找到可接受的工作，但這種搜尋過程要比如果一開始就正確估計f（w）時所用的時間長得多。,4.1 工作搜尋理論,23,工作搜尋模型關于失業的含義 工作搜尋在本質上是一種人力資本投資，即工人在勞動力市場上流動以改善他們的狀況。 解釋了在勞動力市場中個人搜尋工作所需時間的不一致性和一些勞動力群體的失業率高于另一些群體的原因。 表明任何減少失業成本的因素（如失業補償金）都會增加工作搜尋時間和失業期限。 對經濟周期中失業的反周期運動提供了解釋。隨著經濟周期上升或下降，工資頻率分布曲線f(w)將向右或向左移動。失業人數或失業的持續時間都將變化。減少或增加。,4.1 工作搜尋理論,24,4.2 剛性工資理論,剛性工資理論：解釋由經濟周期性波動而產生的失業 假設消費需求減少，初始影響使企業減少雇用水平，勞動力需求曲線向左移到D2。 如果貨幣工資可以向下浮動，勞動力市場上的過度供給將使貨幣工資下降直到建立新的均衡，這時實際工資率為W2，供給和需求再次相等（即點C）。 如果貨幣工資具有剛性，不能向下浮動，勞動力市場將保持在實際工資為w1和非自愿失業為（L1L3）處。,25,對剛性工資存在原因的解釋： 工會和最低工資法 隱含合同理論: 從市場不存在工會的假定下解釋工資剛性。工人和企業間存在著一份非書面的、心照不宣的或隱含合同，這種隱含合同要求企業和工人遵循工資削減政策次于辭退政策。在蕭條時期，年輕和沒有經驗的工人首先被企業解雇。雇主優先保證有資歷和有經驗工人的穩定收入。,4.2 剛性工資理論,26,對剛性工資存在原因的解釋（續） 政府的轉移項目：在實施失業保險和其他類似的項目以后，轉移支付的增長將失業成本減少到一定程度時，工人將不愿意降低其可接受工資，并且也不愿意接受比其所希望的工資低的工作。 相對工資比較：工人對他們收入分布相對位置重要性的判斷。根據凱恩斯的觀點，當貨幣工資下降和價格水平上升都導致工人的實際工資下降時，工人更有可能抵制因貨幣工資下降而引起的實際工資的減少。因為貨幣工資率決定每人在收入分布上的位置。 流動和培訓成本：當企業雇傭新工人并解雇原有工人時，會發生流動成本，企業不愿用失業者來代替現有工人。因此流動和培訓成本使工資率的下降受到阻礙。,4.2 剛性工資理論,27,4.3 效率工資理論,關鍵假設：雇員的工作努力或“效率”是工資率的函數，雇主支付的工資越高，雇員工作就越努力。 前提條件：雇主無法對工人的工作績效進行完全的監督。 主要觀點： 高工資可以促使雇員更加努力工作，因為雇員會更加看重工作的價值并有更高的道德責任感。 通過將工資增加到高于市場工資水平，企業提高了那些在工作中因偷懶而被解雇的工人的成本，從而誘導工人付出更大的工作努力。,28,4.3 效率工資理論,對現實問題的解釋： 從每個企業的角度來看，一定程度的失業是有必要的，因為它可以對現有雇員的工作有激勵作用。 企業可以通過支付雇員高于市場供求決定的工資而獲取更大的利潤。 如果市場上所有企業在支付雇員高于市場供求工資的條件下，競爭的勞動力市場可能產生一定的非自愿失業者。這種失業類型被稱為“等待性失業”。 對貨幣工資率表面上的向下剛性提供了一個解釋。即使失業工人愿意以較低工資去工作，企業也可能會由于削減工資雇用這些失業工人而失去利潤，因為雇員的努力和生產率將會下降。,29,4.3 效率工資理論,效率工資理論對結構性失業的解釋 如果其他要素保持不變，不同地區的平均工資率和失業率之間存在著反向關系，即地區失業率越高，平均工資率越低，反之則反是。 地區的平均工資率和失業率之間的反向關系可以用工資曲線來進行描述。,30,4.3 效率工資理論,注意： 第一，每個國家似乎都存在著這一曲線。 第二，不同國家的工資曲線十分相似。 第三，工資曲線與標準的供求分析得出的結論不同,31,第五節 中國經濟轉型時期的就業與失業問題,5.1 中國經濟轉型時期的就業 5.2 中國目前的失業原因分析,32,5.1 中國經濟轉型時期的就業,計劃經濟時期的就業特點： 計劃經濟體制強調權力集中，排斥市場機制的作用，形成了統包統配、城鄉分割、國家就業工作重點在城鎮的就業體制。 由于戶籍制度和單位制的控制，導致城鄉分割、區域分割、部門分割現象，勞動力流動性小。 城鎮名義的就業率高，隱性失業率高，農村存在大量剩余勞動力無法轉移，新增勞動力規模大，總就業壓力大。,33,5.1 中國經濟轉型時期的就業,經濟轉型時期的就業政策： 實行積極的財政政策，通過擴大國民經濟總量來拉動就業需求。 擴大國內消費需求，促進生產和就業規模的擴張 建立適合國情的培訓就業制度 完善勞動力市場和就業服務體系 加快社會保障體系建設，為勞動力合理流動提供制度保障。 加快發展以民營經濟為主的中小企業,34,5.2 中國目前的失業原因分析,5.2.1 勞動力供給方面的原因 5.2.2 勞動力需求方面的原因 5.2.3 中國特殊的社會背景,35,5.2.1 勞動力供給方面的原因,人口數量 按收入組劃分的世界勞動力供給人口數及比重,資料來源：World Bank.World Development Indicators 1997.The World Bank，1997,36,5.2.1 勞動力供給方面的原因,勞動力素質結構 我國文盲人口比例持續明顯下降， 2000年文盲人口比例為6.7，與1982年相比已積累下降了16.1個百分點； 具有初中文化程度的勞動力比例明顯增加，上升了17個百分點，達到總人口的13； 高中人口提高了4.5，已經達到了11.1； 平均受教育年數由4.61年提高到7.11年。 我國勞動力文化程度雖低于發達國家平均水平，但高于發展中國家平均水平。,37,5.2.1 勞動力供給方面的原因,年齡結構： 概念：勞動者的年齡結構是指在勞動適齡人口中各年齡組就業人口的分布狀態。 我國勞動者的年齡結構特點： 第一，就業人口的年齡結構構成比較年輕，1524歲就業比例高，這反映了我國青年過早離開學校進入就業，加劇了勞動力之間的競爭。 第二，我國60歲以上老年人口勞動參與率過高，人為地加劇了就業競爭。 第三，我國婦女就業參與率過高，大大超過了經濟發展階段。,38,5.2.2 勞動力需求方面的原因,經濟增長： 改革以來，我國的經濟增長模式屬于“資本驅動型，物質資本增長率大大超過勞動要素和人力資本要素增長率。 經濟