集團數(shù)據(jù)治理管理辦法一、總則（一）目的為了加強集團的數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)治理工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障數(shù)據(jù)安全，促進數(shù)據(jù)的有效利用和共享，推動集團數(shù)字化轉型和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及集團的實際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團總部及下屬各子公司、分公司、事業(yè)部等所有涉及數(shù)據(jù)管理和使用的部門、單位和人員。（三）定義1.數(shù)據(jù)：指以電子或非電子形式記錄的各種信息，包括但不限于業(yè)務數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)、運營數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)治理：指對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行全面管理的一系列活動，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標準制定、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)生命周期管理等。3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)：指集團擁有或控制的、能夠為集團帶來經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢的數(shù)據(jù)資源。二、組織架構與職責（一）數(shù)據(jù)治理委員會1.組成：由集團高層管理人員、各部門負責人以及相關專家組成，委員會主任由集團CEO擔任。2.職責制定集團數(shù)據(jù)治理的戰(zhàn)略規(guī)劃和總體目標。審議和批準數(shù)據(jù)治理的重大政策、制度和流程。協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)治理過程中的重大問題和跨部門爭議。監(jiān)督和評估數(shù)據(jù)治理工作的進展和成效。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.組成：集團設立專門的數(shù)據(jù)管理部門，負責數(shù)據(jù)治理的日常工作。2.職責制定和完善數(shù)據(jù)治理的具體制度、流程和規(guī)范。組織實施數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標準制定、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控等工作。建立和維護數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄和元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。協(xié)調(diào)和推動數(shù)據(jù)的共享和交換。開展數(shù)據(jù)治理的培訓和宣傳工作。（三）數(shù)據(jù)使用部門1.組成：集團內(nèi)各業(yè)務部門、職能部門等所有使用數(shù)據(jù)的部門。2.職責按照數(shù)據(jù)治理的要求，規(guī)范本部門的數(shù)據(jù)采集、存儲、使用和共享行為。對本部門產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質(zhì)量負責，配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作。提出數(shù)據(jù)需求，參與數(shù)據(jù)標準的制定和審核。保護本部門的數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。（四）數(shù)據(jù)安全部門1.組成：集團設立數(shù)據(jù)安全部門，負責數(shù)據(jù)安全的管理和監(jiān)督。2.職責制定和實施數(shù)據(jù)安全策略、制度和流程。開展數(shù)據(jù)安全風險評估和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全事件。加強數(shù)據(jù)訪問控制和權限管理，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。對數(shù)據(jù)安全技術進行研究和應用，提升數(shù)據(jù)安全防護能力。三、數(shù)據(jù)規(guī)劃（一）規(guī)劃原則1.戰(zhàn)略導向：數(shù)據(jù)規(guī)劃應與集團的戰(zhàn)略目標和業(yè)務發(fā)展需求相匹配，為集團的決策和運營提供有力支持。2.整體規(guī)劃：從集團整體層面出發(fā)，對數(shù)據(jù)資源進行統(tǒng)一規(guī)劃和布局，避免數(shù)據(jù)的重復建設和分散管理。3.分步實施：根據(jù)集團的實際情況和發(fā)展階段，分階段、分步驟地推進數(shù)據(jù)規(guī)劃的實施，確保數(shù)據(jù)治理工作的有序進行。4.技術創(chuàng)新：積極應用先進的信息技術和數(shù)據(jù)管理理念，不斷提升數(shù)據(jù)規(guī)劃的科學性和有效性。（二）規(guī)劃內(nèi)容1.數(shù)據(jù)架構規(guī)劃：設計集團的數(shù)據(jù)架構，包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)流動等，確保數(shù)據(jù)的一致性和可集成性。2.數(shù)據(jù)應用規(guī)劃：明確數(shù)據(jù)在集團各業(yè)務領域的應用場景和需求，制定數(shù)據(jù)應用的發(fā)展策略和計劃。3.數(shù)據(jù)技術規(guī)劃：選擇合適的數(shù)據(jù)技術和工具，如數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉庫、大數(shù)據(jù)平臺等，構建高效的數(shù)據(jù)處理和分析環(huán)境。4.數(shù)據(jù)人才規(guī)劃：制定數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)和引進計劃，提高集團的數(shù)據(jù)管理和應用能力。（三）規(guī)劃流程1.需求調(diào)研：數(shù)據(jù)管理部門組織相關人員對集團各部門的數(shù)據(jù)需求進行調(diào)研，了解業(yè)務現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。2.方案設計：根據(jù)需求調(diào)研結果，結合集團的戰(zhàn)略目標和技術發(fā)展趨勢，設計數(shù)據(jù)規(guī)劃方案。3.方案評審：數(shù)據(jù)治理委員會對數(shù)據(jù)規(guī)劃方案進行評審，提出修改意見和建議。4.方案實施：數(shù)據(jù)管理部門組織相關部門按照數(shù)據(jù)規(guī)劃方案進行實施，定期對實施情況進行檢查和評估。四、數(shù)據(jù)標準管理（一）標準制定原則1.科學性：數(shù)據(jù)標準應基于科學的理論和方法，符合數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征和業(yè)務邏輯。2.統(tǒng)一性：在集團范圍內(nèi)統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，避免數(shù)據(jù)的不一致和沖突。3.實用性：數(shù)據(jù)標準應具有實際可操作性，能夠滿足業(yè)務需求和管理要求。4.動態(tài)性：數(shù)據(jù)標準應根據(jù)業(yè)務發(fā)展和技術進步進行及時更新和完善。（二）標準制定流程1.需求收集：數(shù)據(jù)管理部門收集集團各部門對數(shù)據(jù)標準的需求和建議。2.標準起草：數(shù)據(jù)管理部門組織相關專家和業(yè)務人員起草數(shù)據(jù)標準草案。3.標準評審：數(shù)據(jù)治理委員會對數(shù)據(jù)標準草案進行評審，征求各部門的意見和建議。4.標準發(fā)布：經(jīng)過評審通過的數(shù)據(jù)標準由集團正式發(fā)布，并在集團范圍內(nèi)實施。（三）標準實施與監(jiān)督1.培訓宣傳：數(shù)據(jù)管理部門組織開展數(shù)據(jù)標準的培訓和宣傳工作，確保各部門和人員了解和掌握數(shù)據(jù)標準。2.系統(tǒng)改造：相關部門對現(xiàn)有的信息系統(tǒng)進行改造，使其符合數(shù)據(jù)標準的要求。3.監(jiān)督檢查：數(shù)據(jù)管理部門定期對數(shù)據(jù)標準的實施情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量目標確保集團的數(shù)據(jù)準確、完整、一致、及時、可用，滿足業(yè)務需求和管理要求。（二）質(zhì)量管控流程1.數(shù)據(jù)質(zhì)量評估：數(shù)據(jù)管理部門定期對集團的數(shù)據(jù)質(zhì)量進行評估，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量指標體系，采用數(shù)據(jù)抽樣、數(shù)據(jù)比對等方法對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行量化評價。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量問題識別：根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評估結果，識別數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量整改：數(shù)據(jù)使用部門針對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題制定整改措施，并組織實施整改。數(shù)據(jù)管理部門對整改情況進行跟蹤和檢查。4.數(shù)據(jù)質(zhì)量提升：通過持續(xù)改進數(shù)據(jù)采集、存儲、處理等環(huán)節(jié)的工作，不斷提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。（三）質(zhì)量責任追究對因工作失誤或故意行為導致數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的部門和人員，按照集團的相關規(guī)定進行責任追究。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略1.保密性：采取加密、訪問控制等措施，確保數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權的人員訪問和泄露。2.完整性：通過數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)校驗等手段，保證數(shù)據(jù)的完整和準確，防止數(shù)據(jù)被篡改。3.可用性：建立數(shù)據(jù)恢復機制和應急響應預案，確保在數(shù)據(jù)遭受破壞或丟失時能夠及時恢復和使用。（二）安全管理措施1.數(shù)據(jù)分類分級：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，對數(shù)據(jù)進行分類分級管理，采取不同的安全防護措施。2.訪問控制：建立嚴格的用戶身份認證和授權機制，對數(shù)據(jù)的訪問進行嚴格控制。3.數(shù)據(jù)加密：對敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全。4.數(shù)據(jù)備份與恢復：定期對數(shù)據(jù)進行備份，并建立數(shù)據(jù)恢復機制，確保數(shù)據(jù)的可用性。5.安全審計：對數(shù)據(jù)的訪問和使用情況進行審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全違規(guī)行為。（三）安全事件處理1.事件報告：一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，相關部門和人員應立即向數(shù)據(jù)安全部門報告。2.事件處置：數(shù)據(jù)安全部門迅速組織力量對安全事件進行調(diào)查和處置，采取措施防止事件擴大和損失進一步增加。3.事件總結：對數(shù)據(jù)安全事件進行總結分析，吸取教訓，完善數(shù)據(jù)安全管理制度和措施。七、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)采集1.規(guī)范采集流程：明確數(shù)據(jù)采集的渠道、方法和頻率，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.審核與驗證：對采集到的數(shù)據(jù)進行審核和驗證，去除無效數(shù)據(jù)和錯誤數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)存儲1.合理選擇存儲方式：根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和使用頻率，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式，如數(shù)據(jù)庫、文件系統(tǒng)等。2.數(shù)據(jù)存儲安全：采取安全措施保護數(shù)據(jù)存儲的安全，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。（三）數(shù)據(jù)處理1.數(shù)據(jù)清洗：對采集到的數(shù)據(jù)進行清洗，去除重復數(shù)據(jù)、噪聲數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)轉換：將數(shù)據(jù)轉換為適合分析和使用的格式。3.數(shù)據(jù)分析：運用數(shù)據(jù)分析技術和工具，對數(shù)據(jù)進行深入分析，挖掘數(shù)據(jù)價值。（四）數(shù)據(jù)共享與交換1.共享原則：遵循合法、合規(guī)、安全、自愿的原則，促進數(shù)據(jù)的共享和交換。2.共享流程：數(shù)據(jù)管理部門建立數(shù)據(jù)共享和交換的流程和機制，明確數(shù)據(jù)共享的范圍、方式和權限。3.共享協(xié)議：數(shù)據(jù)共享雙方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權利和義務。（五）數(shù)據(jù)銷毀1.銷毀條件：當數(shù)據(jù)達到規(guī)定的保存期限或不再具有使用價值時，按照規(guī)定進行銷毀。2.銷毀流程：制定數(shù)據(jù)銷毀的流程和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)銷毀的徹底性和安全性。八、數(shù)據(jù)治理評估與考核（一）評估指標體系建立數(shù)據(jù)治理評估指標體系，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)共享等方面的指標。（二）評估方法定期對集團的數(shù)據(jù)治理工作進行評估，采用自評、互評和第三方評估相結合的方法。（三）考