投資控制管理監理方案

一、工程投資控制的目標

(-)控制目標

1、根據建設單位和承包單位正式簽訂的工程總承包合同(以下簡稱“合同”)

中所確定的工程總價款，作為造價控制的總目標；

根據本工程總投資額暫按業主提供的數據考慮。待本工程建設單位與施工單

位正式簽訂工程承包合同時，以合同價為目標，實行全過程投資控制。確保合同以

內的項目的工程造價不突破合同價。合同以外的工程變更價受到嚴格控制。

2、根據建設單位和承包單位正式簽訂的“合同”中所確定的工程款支付方式，

審核撥付簽認；

3、根據建設單位和承包單位正式簽訂的“合同”中所確定的工程款結算方式，

進行竣工結算。

4、根據建設單位和承包單位正式簽訂的“合同”中所確定的方式，進行合理

的變更簽證控制。

5、依據設計圖紙、相關規范、調價文件及合同約定，對調價部分予以審查

6、對涉及市場采購定價的部分進行市場調查后，依據實物簽證

7、工程量清單控制原則：數量為圖紙標注數量，但計量時，一般以實際完成

的數量為準

8、嚴格審查施工承包單位資金的使用計劃

9、重點審查施工圖預算，向業主提出調整預算的意見

1

10、嚴格控制已完工程量的計量

11、正確地反映工程進度。在數量上應當與結算時相符合，已完成工程單位價

格應與預算或合同單價相一致。

12、及時結算。指施工企業能夠按合同規定的工程結算辦法，在規定期限內及

時提出結算憑證，建設單位進行審查和付款，以保證施工企業資金的正常周轉。

13、簡化結算手續。在保證正確和及時的基礎上，盡量簡化手續。

14、有利于節約使用資金、降低工程成本、加速施工進度和保證工程質量。

15、有利于促使工程早日竣工投產或使用。如工程初期付款額度偏高，后期比

例較小，會導致搶開工多占用建設單位資金，反之，也會形成拖欠工程款，不利

于施工企業的資金周轉。

16、投資控制的資料及手續必須齊全

二、工程投資事前、事中、事后控制方法措施

（一）協助業主編制資金計劃，嚴格審查施工承包單位資金使用

1、按“合同”條件付款方式、付款金額、付款時間的約定和審定的工程總進

度計劃的時間要求，協助業主編制資金使用計劃，其中包括按網絡圖節點最早，

最近開工時間，編制分階段投資支出預算。

2、按總進度計劃中施工方提交的甲供三材，設備、構配件購買、運輸需要資

金的供應計劃。

3、嚴格審查施工方的資金使用計劃，控制資金使用不當及外流。

（二）重點審查施工圖預算，向業主提出調整預算的意見

2

1、選擇工程量大，單價高，對預算造價有較大影響的項目進行重點審查。

2、對分部分項工程項目及換算單價的審查。

3、對計取各費用進行審查。

4、審查工程量計算規則容易混淆的部位。

5、審查定額綜合內容較多的分項工程，防止重復列項。

6、審查使用范圍有限制的分項。

7、深入現場核實按實計算的工程量。

（三）工程計量與支付的事中控制

1、計量支付的內容方法：

計量支付是指在施工過程中間結算時，監理工程師按照施工的有關規定，對

施工企業已完的分項工程進行計量，根據計量的結果和施工合同規定的應付給施

工企業其他有關款項，由監理工程師出具證明向施工企業支付款項。

工程進度款應根據承發包雙方在施工合同中約定的時間、方式、數量和經監

理工程師確認的已完工程量、構成合同價款相應的單價及有關計價依據計算、支

付進度工程款。建設單位如不按合同約定支付工程進度款，則按合同約定承擔相

應的責任。

通過工程計量支付來控制合同價款，約束施工企業的行為，在施工的各個環

節上發揮著重要作用。

造價控制的關鍵一是控制工程付款與實際工程進度相對應；二是嚴格控制造

價總額不超過合同價款總額。在目標控制中，著重于實際完成且符合質量的工程

3

（4）有利于施工企業經濟核算。在確定工程結算對象時，應從加強施工企業

的經濟核算出發。有利于節約使用資金、降低工程成本、加速施工進度和保證工

程質量。

（5）有利于促使工程早日竣工投產或使用。如工程初期付款額度偏高，后期

比例較小，會導致搶開工多占用建設單位資金，反之，也會形成拖欠工程款，不

利于施工企業的資金周轉。

2、工程價款結算的方式

按現行規定，工程款結算有多種方式。

（1）按月結算。即每月結算一次工程款，竣工后清算的辦法。跨年度竣工的

工程，在年終進行工程盤點，辦理年度結算。

（2）竣工后一次結算。建設項目或單項工程全部建筑安裝工程工期在12個

月以內，或者工程承包合同價在100萬以下的可以實行開工前支付一定的預付款，

或者加上工程款每月預支，竣工后一次結算的方式。

（3）分段結算。即按照工程形象進度，劃分不同階段進行結算。分段結算可

以按月預支工程款。

（4）其他結算方式,結算雙方可以約定采用并經開戶銀行同意的其他結算方

式。

實行竣工后一次結算和分段結算的工程，當年結算的工程應與年度完成工程

量一致，年終不另清算。

3、工程預付款的計算和扣回

5

（1）預付備料款：

1）施工企業承包工程，一般都包工包料，在開工前施工企業需要的一定數量

的備料周轉金（預付備料款）。

財政部、建設部關于印發《建設工程價款結算暫行辦法》的通知（財建第十

二條對預付款的數量時間有明確規定，但根據雙方情況也可以在合同口另行約定。

2）預付的工程款必須在合同中約定抵扣方式時間和數量，并在工程進度款中

進行抵扣。

3）凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，發包人不得預付工程款，不

得以預付款為由轉移資金。

（2）預付備料款的撥付

1）預付備料款的額度，應執行地方規定或由合同雙方商定。預付備料款按下

列公式計算：預付備料款二年度建筑安裝工作量或合同價款X預付備料款額度（%）＜,

2）預付備料款的扣回

建設單位撥付給施工企業的備料款，以抵充工程進度價款的方式陸續扣還。

具體如何逐次扣還每次扣多少，應在施工合同中約定。

（3）工程變更價款結算

工程變更是指全部合同文件的任何部分的改變，不論是形式的、質量的或數

量的變化，稱之為工程變更。工程變更包括設計變更、施工條件變更、投招標文

件和工程量清單中未包括的“新增工程”。其中最常見的是設計變更和施工條件的

變更。

6

工程變更價款的內容:

工程變更通常涉及到工程費用的變動和施工工期的變化，對合同價有較大的

影響，需要調整合同價，應密切注意對工程變更價款的處理。財政部、建設部關

于印發《建設工程價款結算暫行辦法》的通知第八條規定調整因素包括：

1）法律、行政法規天口國家有關政策變化影響合同價款。

2）工程造價管理機構的價格的調整。

3）經批準的設計變更。

4）發包人更改經審定批準的施工組織設計（修正錯誤除外）造成費用增加。

5）雙方約定的其他因素。

《建設工程價款結算暫行辦法》第十條規定了工程設計變更價款調整辦法，

可按本辦法執行，也可以按雙方商定的合同條款執行。但增（減）的工程變更價

款作為追加（減）合同價款與工程進度款同期支付。

（4）變更合同價款調整原則

1）合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款。

2）合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款。

3）合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人或發包人提出適當的

變更價格，經對方確認后執行。如雙方不能達成一致的，雙方可提請工程所在地

工程造價管理機構進行咨詢或按合同約定的爭議或糾紛解決程序辦理。

（5）工程竣工價款結算

D《建設工程價款結算暫行辦法》規定，發包人收到承包人遞交的竣工結算

7

報告及完整的結算資料后，應按本辦法規定的期限（合同約定有期限的，從其約

定）進行核實，給予確認或者提出修改意見。發包人根據確認的竣工結算報告向

承包人支付工程竣工結算價款，保留5%左右的質量保證（保修）金，待工程交付

使用質保期到期后清算（合同另有約定的從其約定），質保期內如有返修，發生費

用應在質量保證（保修）金內扣除。具體辦法見“結算辦法”第十六條規定或按

合同約定執行。

2“辦法”第十五條規定，凡由發、承包雙方授權的現場代表簽字的現場

簽證以及發、承包雙方協商確定的索賠等費用，應在工程竣工結算中如實結算，

不得因發、承包雙方現場代表的中途變更改變其有效性。

3“辦法”第十七條規定，工程竣工結算以合同工期為準，實際施工工期

比合同工期提前或延后，發、承包雙方應按合同約定的獎懲辦法執行。

（6）建設單位供應材料和水電的結算

1）建設單位供應材料的一般結算方式

建設單位供料，指建設單位組織材料和設備采購、運輸，并按需要配套供應

至施工現場。建設單位供應部分建筑材料和設備，是一種常見形式。因為建設單

位供應的材料已按預算進入工程造價中，所以，乙方進行結算時，應按預算用量

與預算價格之積返還給建設單位。但施工企'也退價時，應扣除現場保管費后退還

給建設單位。如由施工企業代辦運輸的，運雜費應按雙方協商的辦法另行結算。

建設單位供料的費用返還方式應當在施工合同中予以規定，一般有以下幾種

方式:

8

①在供料的當月或次月起按比例在結算中扣除；

②參照備料款起扣點,，在起扣點后按比例扣還；

③在建設單位供料費用加累計結算款到達90%合同價值時，停止支付工程款;

④根據建設單位的供料費用占合同價款的比例，在每期結算中扣還等。

應當指出：當材料為建設單位供應時，材料預算價格中的采購與保管費應當

為雙方共享。具體分配比例可按各地規定執行或由雙方協商。

2）施工用水電費的結算

施工用水電應由建設單位向供水供電部門申請裝總表后，由施工企業在現場

裝分表計量，按預算價付給建設單位。如施工企業裝表確有困難，由建設單位提

供水電。在竣工結算時，按定額含量乘以預算單價付給建設單位。施工現場內施

工人的生活用水電按實際發生金額支付。

三、嚴格控制施工過程中的工程量計量

（一）明確工程量計算的依據：

1、施工合同；

2、審定的設計圖（包括明細表）；

3、預算定額；

4、招標文件；

5、有關施工規范、規程、標準；

6、審定的施工組織設計和施工方案，工程計價規范中的工程量計算規則和現

場實際測量的數量確定。

9

（二）工程計量的控制措施

工程量清單數量為圖紙標注數量，但計量時，一般以實際完成的數量為準。

工程量清單的變動，可能有以下幾種情況：數量變而工程細目及單價不變，單價

變而細目及數量不變，細目、單價數量全部變，新增工程量。所以監理工程師必

須按確認的數量及單價進行計量，并不應超出允許的增減幅度。應注意控制以下

幾個方面：確定細目計量劃分比例，工程數量準確，暫定全額的清單欄目的控制，

計日工計量的控制。

1、計量范圍

（1）工程量清單及修訂的工程量清單的內容。

（2）合同文件規定的各項費用支付。

2、主要計量依據：

（1）工程量清單及說明

（2）合同圖紙

（3）工程變更及修訂的工程量清單

（4）合同條件

（5）技術規范

（6）有關計量的補充協議

（7）《索賠時間/金額審批表》

3、計量原則：

不符合合同文件要求的工程，不得計量；按合同文件所規定的方法、范圍、

10

內容、單位計量；按監理工程師同意的計量方法計量。

4、工程計量的方式：

(1)工程達到規定的計量單位時，監理工程師應審查承包人提供計量所需的

資料，并與其共同計量。監理工程師必須對計量結果做出準確的記錄，并將記錄

的副本抄送給承包人。

(2)監理工程師可根據工程特殊情況增加計量次數，但應提前向承包人發出

通知，寫明監理工程師準備何時對何工程進行何種計量。

(3)監理工程師對承包人增加計量次數的申請，應要求其提前填寫計量申請

單，寫明要求計量的原因、計量的工程部位和計量的時間。

(4)工程計量的程序和主要文件

計量通知或申請工程需要計量，監理工程師應審查承包人提出的計量申請或

向承包人發出計量通知。

審查有關文件資料監理工程師必須檢查承包人為計量準備的有關資料，發現

問題或資料不全，應退還承包人，暫不進行計量，或計量后暫不予支付。

填寫中間計量表《中間計量表》必須清楚真實的填寫計量結果，對承包人在

合同規定的時間內提出的異議，監理工程師應進一步檢查計量記錄，將復議后的

結果通知承包人。

5、主要文件

0《中間計量表》

Q工程分項開工申請批復單》

11

9檢驗申請批復單》及有關的自檢資料

4工程質量檢驗表及有關的質量評定意見

S《工程變更令》

6《中間交工證書》

6、計量程序：

計量通知或申請一一》審查有關文件資料一一》填寫中間計量表一一》工程

支付。工程計量的方式為：對承包人提出的計量資料審查，共同計量并詳細記錄，可

根據工程情況增減計量次數。計量申請應寫明要求計量的原因、計量的工程部位和

計量的時間。

7、工程支付可分前期支付、中間支付、最終支付：

前期支付的主要工作為：簽發動員預付款金額的支付證明，并通過《中間支

付證書》逐次扣回，按合同規定，簽發對履約保函的一定百分比的支付證明及對

業主和承包人保證額一定比例的支付證明和扣回證明。

中期支付的主要工作有：簽發《中期支付證明》的各次支付，暫定金的簽發

支付，計日工的簽發支付，簽發材料設備預付款支付證明，簽發工程變更引起的

支付證明，對保留金的扣留及退還，業主及承包人的索賠支付證明，價格調整

引起的支付證明，代行市分包人的支付，工程交工支付等。

在最終結算清單的確認后進行最終支付，同時應對整個工程各階段的計量支

付進行清理和總結。

(5)新增工程。

12

四、嚴格工程變更的控制流程和措施

工程變更是在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序對部分或全部工程

在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出

的改變。

（一）工程變更的原因

工程變更的主要原因包括以下幾個方面：

1、設計變更：

在施工前或施工過程中，由于遇到不能預見的情況、環境，或為了降低成本，

或原設計的各種原因（如設計圖中錯漏碰缺，圖深度不足等）引起的設計圖紙、

設計文件的修改、補充，而造成的工程修改、返工、報廢等。

2、工程量的變更。

由于各種原因引起的工程量的變化，或建設單位指令要求增加或減少工程項

目、部分工程，或提高工程質量標準、提高裝飾標準等。監理工程師必須對這些

變化進行認證。

3、有關技術標準、規范、技術文件的變更：

由于情況變化，或有關方面的要求，對合同文件中規定的有關技術標準、規

范、技術文件需增加或減少，以及建設單位或監理工程師的特殊要求，指令施工

單位進行合同規定以外的檢查、試驗而引起的變更。

4、施工時間的變更：

施工單位的進度計劃，在監理工程師審核批準以后，由于建設單位的原因，

13

包括沒有按期交付設計圖紙、資料，沒有按期交付施工場地和水源、電源，以及

建設單位供應的材料、設備、資金籌集等未能按工程進度及時交付，或提供的材

料設備因規格不符、或有缺陷不宜使用，影響了原進度計劃的實施，特別是這種

影響使關鍵線路上的關鍵節點受到影響，而要求施工單位重新安排施工時間時引

起的變更。

5、施工工藝或施工次序的變更：

施工組織設計經監理工程師確認以后，因為各種原因需要修改時，改變了原

施工合同規定的工程活動的順序及時間，打亂了施工部署而引起的變化。

6、合同條件的變更；

建設工程施工合同簽訂不規范，條款不明確以及實施中甲、乙雙方根據工程

實際情況，需要對合同條件的某些方面進行修改、補充，待雙方對修改部分達成

一致意見以后，引起的變更。

（二）控制工程變更的基本措施

1、任何工程的形式、質量、數量和內容上的變動，必須由監理工程師簽發工

程變更令，并由監理工程師監督承包人實施。

2、監理工程師認為有必要根據合同有關規定變更工程時，應經業主同意。

3、業主提出變更時，監理工程師應根據合同有關規定辦理。

4、承包人請求變更時，監理工程師必須審查，必要時報業主同意后，根據合

同有關規定辦理。

5、監理工程師應就頒布工程變更令而引起的費用增減，與業主和承包人進

14

行協商，確定變更費用。

6、項目監理機構在工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授權后，

總監理工程師應按施工合同規定與承包單位進行協商，經協商達成一致后，總監

理工程師應將協商結果向建設單位通報，并由建設單位與承包單位在變更文件上

簽字。

7、在項目監理機構未能就工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授

權時，總監理工程師應協助建設單位和承包單位進行協商，并達成一致。

8、在建設單位和承包單位未能就工程變更的費用等方面達成協議時，項目監

理機構應提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程進度款的依據。該項工程款最

終結算時，應以建設單位和承包單位達成的協議為依據。

9、止匕外，在總監理工程師簽發工程變更單之前，承包單位不得實施工程變更；未

經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監理機構不得予以計量。

10、工程變更價款的確定

。《建設工程施工合同（示范文本）》約定的工程變更價款的確定方法：

1）合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款。

2）合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款。

3）合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當的變更價格，

經總監理工程師確認后執行。

2工程變更價款確定的方法：

1）采用合同中工程量清單的單價和價格，具體有幾種情況:

15

一是直接套用，即從工程量清單上直接拿來使用。

二是間接套用，即依據工程清單，通過換算后采用。

三是部分套用，即依據工程量清單，取其價格中的某一部分使用。2)

協商單價和價格。協商單價和價格是基于合同中沒有，或者有些不合適的

情況下采取的一種方法。

11、工程變更的資料和文件

由于工程變更處理除涉及到合同管理和執行外，還影響到工程的投資、進度

計劃和工程質量，因此市其處理過程應有書面簽證。主要包括：

(1)提出工程變更要求的文件。提出工程變更要求的文件應包括工程變更的

原因和依據，變更的內容和范圍，對工程量變化和由此引起的價格變化、合同價

款變化的估算，對有關單位或有關工作的要求和影響，以及對工程價格、進度計

劃、工程質量的要求或影響等。

(2)審核工程變更的文件。監理單位、建設單位、設計單位和施工單位對“提

出工程變更要求”的文件的各項內容提出復核、計算、審查。對于設計變更還需要送

原設計單位審查，取得相應的設計圖紙和說明。

(3)同意工程變更的文件。一般由有關的施工單位、設計單位會簽，建設單

位批準，監理工程師簽發。

(三)工程變更的控制程序

1、意向通知

監理工程師根據合同規定對工程進行變更時，應向承包人發出變更意向通知。

16

主要內容包括:

（1）變更的工程項目、部位或合同某文件內容。

（2）變更的原因、依據及有關的文件、圖紙、資料。

（3）要求承包人據此安排變更工程的施工等事宜。

（4）要求承包人提交此項變更給其費用帶來影響的估價報告。

2、資料搜集

監理工程師宜指定專人受理變更，較大的工程變更應邀請業主參加。變更意

向通知發出的同時，必須著手搜集有關資料。包括：變更前后的圖紙（或合同、文

件）；技術變更洽商記錄；技術研討會記錄；來自業主、承包人、監理工程師方面

的文件與會談記錄；行業部門涉及該變更方面的規定與文件；上級主管部門的指

令性文件等。

3、費用評佑

監理工程師必須根據掌握的文件資料和實際情況，按照合同的有關條款，

考慮綜合影響，完成下列工作之后對變更費用做出評佑。

審核變更工程數量，監理工程師評審的主要依據是：

（1）變更通知及變更圖紙；

（2）監理工程師現場計量的結果。

（3）確定變更工程的單價監理工程師直接下列順序，選用確定變更工程單

價的方法。

（4）工程量清單內的單價;

17

（5）合同內規定的單價計算方法；

（6）國家、部、?。ㄊ校┘墮C構頒布的概預算定額及價格參考書；

（7）參考承包人預算及實際支出證明，協商單價；

（8）計日工方法：由于承包人責任造成的或承包人為方便其施工而提出的變

更，原則上所增加的費用不予補償，所節省的費用歸業主，也可由業主與承包人

協商確定。對應清單工程細目的數量或金額變化超過合同規定的限額時，可重新

確定該細目的單價。

五、實現投資目標的風險分析與對策

專業監理工程師應認真做好本項目造價目標控制的風險分析、本工程造價最

易突破的部分：

（一）投資突破的風險分析與控制：

1、投資突破風險的原因

（1）施工合同中有關條款不明確而造成突破造價的漏洞；

（2）施工圖中的問題易造成工程變更；

（3）材料和設備價格不確定；

（4）最易發生費用索賠的原因和部位：

1）建設單位資金不到位；

2）施工圖紙不到位；

3）建設單位供應的材料、設備不到位；

4）建設單位對施工現場周邊環境協調不到位，出現對施工的干擾和破壞。

18

2、防范性對策：

(1)監理人員要認真了解建設單位同承包人依法簽訂的施工合同的內容，對

合同條款有確切的了解，從中發現不明確，前后相互矛盾，是否有違國家法律、

法規的規定，應將發現的問題及時告知建設單位及承包人，進一步明確施工合同

涵蓋的內容，彌補漏洞，將合同執行中易出現的糾紛、矛盾、予以消除。

(2)監理人員要認真熟悉施工圖紙，參加建設單位組織的施工圖技術交底和

圖紙會審，會同建設單位、設計單位及承包人盡早發現圖紙中的問題，完善圖紙

內容；確需變更的，必須按計劃要求時間提供設計變更文件。應在施工實施前予

以解次。

(3)材料和設備價格不確定

建設單位在施工招標及合同簽訂過程中，對某些材料，構配件、設備的價格

只擬定暫定價，該暫定價考慮各種因素一般定的比較低，在施工實施中，往往有

較大的突破。

監理人員應將這些材料、設備等列出清單，通過市場調研擬定實際價款，并

與暫定價比較，估算價差；匯總后及時報建設單位，調整造價控制目標，安排資

金滿足工程施工需求。

(5)因建設單位的各種因素易發生施工承包人索賠的事項，監理人員要及時

與其溝通，了解情況，盡其可能協助建設單位把工作做好，及時調整施工的各種

計劃安排，避免和減少因索賠產生的費用。

(二)費用索賠引起的投資風險控制

19

1、費用索賠的主要類型和原因

（1）難以預見的情況所引起

（2）異常惡劣的氣候條件。

（3）外界障礙（化石、古物、地下建筑等）。

（4）戰爭入侵、叛亂、暴亂等。

（5）通常無法預測和防范的任何一種自然力。

（6）業主責任引起

（7）未按合同規定夭口承包人合理的工程進度計劃，提供對現場的占有權和

出入權。

（8）未按規定向承包人付款。

（9）延誤提供圖紙。

（10）提前占用或使用永久性工程區段而造成損失或損害。

（11）因工程設計不當而造成的損失與損害。

（12）違約使合同中途終止。

（13）監理工程師的責任引起

（14）延誤簽發圖紙、指令。

（15）負責提供的書面數據不準確。

（16）要求進行合同中未規定的檢驗。

監理工程師必須確認下述條件滿足時，受理費用索賠。

2、費用索賠引起的友資風險控制原則

20

（1）承包人在出現引起索賠的事件后，按合同規定的期限向監理工程師提

交索賠意向，并同時抄送業主。

（2）承包人承諾繼續按規定向監理工程師提交說明索賠數額和索賠依據等

的詳情材料，并根據監理工程師需求隨時提供有關證明。

（3）承包人在索賠事件終止后，按合同規定的期限，向監理工程師提交正式

的索賠申請。

3、費用索賠引起的投資風險控制程序與措施

（1）搜集資料、做好記錄監理工程師應在收到承包人索賠意向后，立即通

知有關的監理人員，做好工地實際情況的調查和日常記錄，收集來自現場以外的

各種文件資料與信息。

（2）審查承包人的索賠申請監理工程師收到承包人正式索賠申請后，應主

要從以下幾方面進行審查：

索賠申請的格式滿足監理工程師的要求。

索賠申請的內容符合要求。即已列明索賠發生、發展的原因及申請所依據的

合同條款；

附有索賠數額計算的方法、價格與數量的來源細節和索賠涉及的有關證明、

文件、資料、圖紙等。審查通過后，可開始下一步的評佑，否則應對承包人的申

請予以退回。

（3）索賠評估應主要從以下幾方面進行評定：

承包人提交的索賠申請資料必須真實、齊全，滿足評審的需要。

21

申請索賠的合同依據必須正確。

申請索賠的理由必須正確與充分。

申請索賠數額的計算原則與方法應恰當；數量應與監理工程師掌握的資料一

致，價格與取費的來源能被業主接受。否則應修訂承包人的計算方法與索賠數額

并與業主和承包人進行協商。

(4)審查報告：

審查報告由以下文件組成：

正文受理承包人索賠申請的工作日期；工作簡況；確認的索賠理由及合同依

據；經過調查、討論、協商、確定的測算方法及由此確定的索賠數額、結論等。

1)監理人員對該索賠的評語；

2)承包人的索賠中請，包括涉及的文件、資料、證明等。

(5)確定索賠

監理工程師應在確認其結論之后，簽發《索賠時間/金額審批表》，并通過中

期支付證書予以支付。

(三)合同爭端引起的投資風險及控制措施

1、及時按程序受理爭端，減少因拖延帶來的費用損失

(1)監理工程師應在收到爭議通知后，按合同規定的期限，完成對爭議事件

的全面調查與取證。同時對爭議做出決定，并將決定書面通知業主和承包人。

(2)監理工程師發出書面通知后，如果業主或承包人未在合同規定的期限內

要求仲裁，其決定為最終決定。

22

（3）合同只要末被放棄或終止，監理工程師應要求承包人繼續精心施工。

2、及時進行仲裁、調解并執行，避免事態擴大

（1）當合同一方提出仲裁要求時，監理工程師應在合同規定的期限內，對爭

議設法進行友好調解，同時督促業主和承包人繼續遵守合同，執行監理工程師的

決定。

（2）在合同規定的仲裁機構進行仲裁調查時，監理工程師應以公正的態度

提供證據和作證。

（3）監理工程師應在仲裁后執行裁決。

（四）違約引起的投資風險及控制措施

1、業主的違約

當業主有下列事實時，監理工程師應確認業主違約：

①宣告破產，或作為一個公司宣告停業清理，但清理不是為了改組或合并。

0由于不可預見的理由，而不可能繼續履行其合同義務。

0沒有在合同規定的時間內根據監理工程師的支付證書向承包人付款，

或干涉、阻撓、拒絕支付證書簽發。

應及時處理違約，避免各方損失繼續擴大而導致的索賠：

監理工程師收到承包人因有關原因而提出的部分或全部中止合同的通知后，

應盡快深入調查，搜集掌握有關情況，澄清事實。

監理工程師應根據合同文件及有關規定，辦理部分或全部中止合同的支付。

2、承包人的違約

23

（1）當承包人有下列事實，監理工程師應確認承包人一般違約

1）給公共利益帶來傷害、妨礙和不良影響；

2）未嚴格遵守和執行國家及有關部門的政策與法規；

3）由于承包人的責任，使業主的利益受到損害；

4）不嚴格執行監理工程師的指示；

5）末按合同規定照管好工程。

（2）當承包人有下列事實時，監理工程師應確認承包人嚴重違約：

1）無力償還債務或陷入破產，或主要財產被接管或主要資產被抵押，或停業

整頓等，因而放棄合同；

2）無正當理由不開工或拖延工期；

3）無視監理工程師的警告，一貫公然忽視履行合同規定的責任與義務，4）

未經監理工程師同意，隨意分包工程，或將整個工程分包出去。

（3）出現承包商違約后，應及時處理，避免給業主造成更大的經濟損失，處

理方法如下：

1）監理工程師確認承包人屬一般違約后，應采取如下措施：

a.書面通知承包人在盡可能短的時間內，予以彌補與糾正；

b.提醒承包人一?般違約有可能導致嚴重違約；

c.上述措施無效時，書面通知業主；

d.確定因承包人違約對業主造成的費用影響，辦理扣除相應費用的證明。2）

監理工程師確認承包人嚴重違約，業主已部分或全部中止合同后，應采取

24

如下措施：

在指示承包人將其為履行合同而簽訂的任何協議的利益（如材料和貨物的供

應服務的提供等）轉讓給業主。

b.認真調查并充分考慮業主因此受到的直接和間接的費用影響后，辦理并簽

發部分或全部中止合同的支付證明。

六、針對本工程特點的投資控制措施

（一）本工程投資控制的特點：

本工程因項目投資大，資金使用控制嚴格，社會關注制度高，跟蹤審計及竣

工審計，銀行監管等，施工階段監理要對現場簽證單，合格工程量進行認真核實，

審核意見明確嚴格把關。監理人員要認真負責，做好造價控制工程進度