XX集團有限公司

所屬企業與所屬企業負責人績效管理辦法

第一章總則

第一條制定目的

為切實履行XX集團有限公司（以下簡稱“XX集團”）國有資

產出資人的職責，維護所有者權益,建立有效的激勵和約束機制,

落實國有資本的保值增值和安全環保責任，根據《自治區國資委

履行出資人職責企業負責人經營業績考核實施細則（商業一類）》

和《XX集團有限公司直屬企業與直屬企業負責人績效管理辦法》

等有關規定，制定本績效管理辦法。

第二條適用范圍

本辦法適用范圍包括XX集團直接管理的全資、控股子企業

（以下簡稱“所屬企業”）O

所屬企業可參照本辦法，結合自身實際，針對其出資設立的

企業或XX集團委托其管理的企業制定相應績效管理制度。其中,

所屬企業領導班子是指各企業由企業負責人組成的領導團隊。

所屬企業負責人指由XX集團有限公司（以下簡稱“XX集團”）推

薦任命或XX集團任命的企業領導人員，包括董事長、黨委書記,

總經理、黨委副書記、紀委書記及其他領導班子成員等。董事長、

黨委書記、總經理為企業正職，其他領導班子成員為企業副職。

第三條基本原則

（一）堅持戰略導向。以XX集團戰略為導向，對績效指標進

行推導和分解，自上而下建立績效指標體系；定量指標與定性指

標相結合，進行綜合評估考核。

（-）堅持市場化改革方向。根據市場經濟的內在要求，遵

循企業發展規律，實行與企業功能定位、經營性質和業務特點相

適應的分類考核，提高考核的針對性和有效性。

（三）堅持與激勵約束緊密結合。建立與企業負責人選任方

式相匹配、與企業功能定位相適應、與經營業績緊密掛鉤的差異

化激勵約束機制。

（四）堅持有效結果應用。明確績效考核結果與年度績效薪

酬、年度調薪、崗位升降、干部培養提拔等人力資源機制的相互

關聯和落實運用，使績效管理體系成為指導及激勵經營管理者的

重要機制和手段。

第四條績效管理的組織與分工

績效管理的主要角色包括績效管理決策機構、績效管理工作

小組、評價主體以及被考核人四類。

（一）績效管理決策機構

1.XX集團經營班子決定XX集團績效管理相關制度。

2.XX集團黨委會前置研究企業領導班子及企業負責人年度

考核等級結果

3.XX集團總經理辦公會決定所屬企業類型及所屬企業年度

績效責任書、年度績效考核結果。

4.薪酬與績效管理領導小組審核企業領導班子及企業負責

人年度考核等級結果。

（二）績效管理工作小組

1.XX集團績效管理工作小組由XX集團各部門組成。具體成員

為各部門相關工作負責人。

主要職責包括：（1）發起、組織績效考核相關工作；（2）

向績效管理決策機構、評價主體與被考核人溝通績效指標、解釋

績效考核相關政策；（3）跟蹤績效管理全過程，梳理完善相關

流程；（4）收集、匯總、分析績效數據信息；（5）向績效管理

決策機構提供績效管理數據、信息和建議；（6）接受績效申訴

等。

2.績效管理匕常工作由人力部負責。包括召集績效管理工作

小組成員，收集、匯總績效管理過程相關材料。具體還包括以下

幾方面工作：

（1）績效檔案的管理：所有績效考核的結果都將載入所屬

企業負責人個人績效檔案，由人力部存檔，將作為評價個人工作

績效、工作能力、個人職務變遷（晉升或降級）、培訓、特殊獎

勵等的主要參考依據。

（2）績效檔案的查詢：所屬企業負責人查詢個人歷史績效

檔案需向人力部申請，經審批后方可查詢。

（3）績效考核結果的反饋：所屬企業及所屬企業負責人績

1.關鍵財務指標：包含效益規模類指標、股東回報類指標。

具體包括營業收入、利潤總額、經濟增加值等。來自XX集團整

體經營目標分解，體現各所屬企業在關鍵財務指標上的價值貢獻

情況。

2.業務發展指標：包含戰略類指標、運營類指標。具體包括

投資計劃及建設監管、運營安全性、執行效率、客戶關系維持等。

來自各所屬企業戰略發展、經營管理目標及年度重點工作分解,

體現所屬企業年度工作計劃中確定的重點工作任務與投資經營

目標達成情況。

3.鼓勵指標(僅作加分)：關注協同發展、關注未來潛力、

關注整體貢獻。來自XX集團對各企業協同部署、市場化發展、

或個性化任務的分解，體現XX集團對所屬企業在經營過程中獲

得額外成績的認可。鼓勵指標由所屬企業根據XX集團戰略規劃

及企業年度發展計劃、重點工作申報確定。

(-)管理監督類指標

關注黨建工作、監督執紀、風險控制、法律合規等內部管理

工作的規范性和完善性。由XX集團各對應職能部門根據年度具

體工作要求設置考核標準，經XX集團確定后執行。

相關指標評分辦法見附件《XX集團有限公司所屬企業年度

績效考核指標設定原則及評分方式》。

第六條所屬企業經營業績考核指標權重

按照各所屬企業發展現狀及對整伍戰略目標實現的支撐作

用，將各所屬企業分為四種類型，包括成熟經營型企業、戰略發

展型企業、轉型探索型企業、支持服務型企業。并以此作為考核

指標權重差異化設置的依據。

根據各項指標考核的側重不同，將經營發展類指標列入責任

書A進行考核，總分設120分，主要為正向激勵指標，完成值越高

得分越高。將管理監督類指標列入責任書B進行考核，總分設為

100分，主要為限制性指標，達到目標得滿分，未達到扣分。經

營發展類指標根據不同的企業類型設置不同的權重，管理監督類

指標對所有企業都按統一標準設定。

常規責任書A中經營發展類指標分值具體分配如下:

指標維度成熟經營型戰略發展型轉型探索型支持服務型

關鍵財務

70分（不低于）50分（不高于）60分（不高于）50分（不高于）

指標

業務發展

根據關鍵財務指標分值情況動態核定

指標

上限10分

鼓勵類指標（關注協同、創新、改革、科研，根據各單位在XX集團中定位、承擔的重點

工作確定考核內容，企業獲得榮譽加分情況包括在鼓勵類指標分值范圍內）

常規責任書B中管理監督類指標具體指標及分值如下，每年

可根據工作側重進行相應調整，總分值不變：

考

指標大類考評基評考評

序號指標分備注

及權重本值值標準

-

按黨:建專項考核安￥果折

按黨建要求制

—黨建指標2分,計入我項指標

定具體指標算成2

考核彳導務。本責任書滿分

每項二若標不設具體分值，100分，未完成目

二執紀監督標要求宿分。

詳見附件根據F忖件1所屬企業指

標設定原則和評分方式

三行政監督

對應的考核內容進行扣

審計和監事會分。單項扣分最高不超過

四

監督10分。

五法律合規監督

風險監督和董

六

事會監督

七投資項目監督

A協同業務監督

九安全環保監督

十財務監督

十一其他監督

十二巡察整改

基準分100分

各所屬企業責任書A和責任書B年度具體考核指標，以當年簽

訂的《所屬企業年度績效考核責任書》為準。

第七條所屬企業經營業績考核評價主體

所屬企業經營業績考核評價主體為XX集團，具體由經營管

理部牽頭，召集績效管理工作小組成員進行初評，薪酬與績效管

理領導小組審核，XX集團總經理辦公會審批。

第八條所屬企業經營業績考核得分計分規則

所屬企業經營業績考核得分二責任書A得分X考評系數，其中

考評系數根據責任書B得分結果確定。具體對應下表：

責任書B得分考評系數

工95分1

工90分，＜95分0.95

工85分，＜90分0.9

三80分，＜85分0.85

三75分，＜80分0.8

三70分，＜75分0.75

工60分，＜70分0.7

<60分0.6

第九條所屬企業經營業績考核周期

能源審批能源審批

考核方案考核結果

所屬企業經營業績考核周期設置為年度。每年第四季度，開

始下一年度績效目標制定工作；每年1月，開始上一年度績效考

核工作；中間階段為績效計劃執行期，績效計劃執行期內視實際

情況進行績效指標調整。具體步驟如下：

步驟一：指標與目標制定

（一）明確所屬企業類型，擬訂年度考核指標及目標建議值

L（經營管理部牽頭）啟動所屬企業年度考核目標制定工作,

召集小組成員根據各所屬企業的定位和發展情況，劃分所屬企業

的類型。該項工作應在每年12月底前完成。

2.財務管理中心以XX集團及所屬企業年度財務預算為基礎,

擬訂各所屬企業關鍵財務指標目標建議值，提交績效管理工作小

組匯總。該項工作應在1月底前完成。

3.投資發展部、經營管理部、財務管理中心、安全環保部（節

能減排辦公室）部以XX集團戰略發展、經營管理、安全環保的基

本要求為基礎，擬訂各所屬企業業務發展指標目標建議值；經營

管理部根據協同、創新發展要求，擬訂鼓勵類指標目標建議值;

投資發展部部根據改革、科研要求,擬訂鼓勵類指標目標建議值。

提交績效管埋工作小組匯總。該項工作應在1月底前完成。

4.黨群部、紀檢監察部、法律風控部等本部各職能部門根據

企業黨建、執紀監督、風險控制、法律合規等工作要求，完善調

整年度管理監督類考核指標及評分標準。該項工作應在1月底前

完成。

（二）溝通和修訂年度考核指標及目標建議值

績效管理工作小組討論匯總各類指標考核目標建議值，形成

《所屬企業年度績效考核責任書》（初稿），經營管理部牽頭本部

各相關部門和所屬企業對年度考核指標及目標建議值進行溝通

和修訂，雙方溝通協商后擬訂《所屬企業年度績效考核責任書》

（報審稿）。

（三）審定年度考核指標及目標建議值

績效管理工作小組將《所屬企業年度績效考核責任書》（報

審稿）報XX集團總經理辦公會審定。

（四）下達年度考核指標及目標

XX集團總經理辦公會審定后，XX集團以文件的形式向各所屬

企業下達年度績效考核目標，XX集團領導與所屬企業負責人簽訂

《所屬企業年度績效考核責任書》。

（五）制定目標落地行動計劃

各所屬企業在明確考核指標及目標后，制定完成目標的行動

計劃，做好企業經營內外部環境及條件的分析、目標任務的分解

以及時間進度的安排等，為完成年度目標提供方案依據。

圖1:所屬企業經營業績考核指標設定流程

步驟二：指標調整

由于國家政策、XX集團以及XX集團決策變更導致年度財務預

算的編制基礎發生重大變化的，所屬企業可申請調整考核指標或

目標值。所屬企業可根據具體情況于每年9月份前提出變更申請,

經總經理辦公會審核同意后，可變更考核指標或目標值。

所屬企業逾期不提出調整目標申請，或者雖然提出調整申請

但XX集團審核后不予調整的，仍按原定目標進行考核，考核時

也不再調整目標（薪酬與績效管理領導小組認為應該調整的除

外）。

圖2：所屬企業績效指標調整流程

步驟三：績效管控和指導

3月至12月均為績效計劃執行期。在每季度經營分析會二，

所屬企業對關鍵績效指標進行階段性總結，XX集團領導對各企

業績效指標完成情況進行評價。經營分析會后，由所屬企業負責

人與本企業領導班子成員進行績效面談，結合經營情況制定績效

提升計劃或者工作行動計劃。

步驟四：經營業績考核

（一）所屬企業的年度財務快報確定后，所屬企業依據快報

結果對年度考核目標完成情況進行總結與自評，并將相關佐證材

料及自評結果上報績效管理工作小組。

（二）績效管理工作小組以《所屬企業年度績效考核責任書》

為依據，核實所屬企業年度責任書各項目標的完成情況，對各項

指標進行初步評分，報送薪酬與績效管理領導小組審核。

（三）績效管理工作小組根據計分規則匯總各企業年度經

營業績考核得分，并根據各企業經中介機構審計的年度財務決算

報告，復核各項指標得分情況，上報XX集團總經理辦公會審批。

（四）XX集團總經理辦公會審批所屬企業的經營業績考核

分數。XX集團總經理辦公會對所屬企業的考核結果具有酌情裁量

權。

圖3：所屬企業經營業績考核流程

所屬企業

根據0效考核it劃，開始對直

屬企業自項繚婀■標完成情況

國亍收條和匯總,井，史S標完

成結祟材料及自評結果報至績

______0M叫恒bffl

庫合考評

（五）在完成年度考核工作后，各所屬企業要對未完成的考

核指標進行分析，查擺原因，并提出改進措施。

（六）根據麻屬企業年度經營業績考核得分情況，所屬企業

經營業績考核結果分為A、B、C、D、E五個級別。

原則上，經營業績考核級別對應的得分范圍如下：

A級：100W績效考核得分W120

B級：90S績效考核得分＜100

C級：80S績效考核得分＜90

D級：70S績效考核得分＜80

E級：績效考核得分＜70

年度考核進入A級的企業原則上應同時滿足以下條件：

L當年應當實現盈利，且歸屬母公司凈利潤為正數；

2.經濟增加值明顯改善，完成值不能低于上年且不能低于前

三年平均；

3.具備一定的分紅能力；

4.年度會計報表審計報告類型為無保留意見審計報告；

5.能夠較好地完成XX集團下達的重要專項任務；

6.年度內未發生重大節能環保責任事故、生產安全責任事故、

產品質量事故等；

7,對未實現盈利的或實現盈利但歸屬母公司凈利潤為負數

的企業，應有明顯減虧效果。

獲得A級企業原則上不超過被考核企業總數20%,按得分高

低排名確定。XX集團可根據年度考核實際，適當調整獲得A級

企業的比例。

第十條所屬企業經營業績考核結果的應用

（一）企業效益工資總額核定

責任書A中關鍵財務指標及業務發展指標兩項考核指標

的考核總分與確定效益工資的績效考核系數掛鉤。

（二）超額提獎

以企業年度凈資產收益率作為單項指標，該項指標達到8%

及以上可以申請超額提獎，超額提獎在企業班子成員中分配。

（三）經營班子獎金核定

企業經營業績考核等級對應績效調節系數，績效調節系數是

核定企業經營班子實際績效獎金池時所用到的綜合績效系數的

部分。考核等級對應的績效調節系數如下:

企業績效考核等級績效調節系數

A1

B0.9

C0.8

D0.7

E0.6

具體核算規則按《XX集團有限公司所屬企業負責人薪酬管

理辦法》、《XX集團有限公司所屬企業工資總額管理辦法》等有

關規定執行。

（四）評優評先

1.評為A級的企業才能參與年度先進企業的評選。

2.不同考核等級的企業，評優評先推薦名額不同，所屬企業

在規定的比例內，根據個人績效考核得分擇優推薦年度評優評先

人選，報XX集團審定。

企業考核等級評優評先推薦名額

A級不超過企業負責人職數的30%

B級不超過企業負責人職數的2佻

C級、D級、E級0%

2.企業領導班子除董事長/執行董事外，當年只有1名副職

參與考核，且企業績效考核未達A級的，不推薦“優秀”等級。

第三章所屬企業領導班子績效考核

第十一條所屬企業領導班子績效考核指標

所屬企業領導班子的績效考核指標包含經營業績考核指標、

360度綜合考評指標兩大類。

經營業績考核指標承接企業經營業績考核結果，即承接企業

績效考核責任書考核得分。

360度綜合考評指標關注企業領導班子的政治素質、經營業

績、團結協作和作風形象等，與《所屬企業領導班子和領導人員

綜合考核評價辦法》對企業領導班子的考評指標一致。

第十二條360度綜合考評形式

360度綜合考評形式包括民主測評和述職會議考評，其中民

主測評按《所屬企業領導班子和領導人員綜合考核評價辦法》規

定的相關考核要求實施。述職會議考評形式為XX集團組織年度

述職會議考評，企業董事長或執行董事代表企業班子在XX集團

年度述職會議做現場述職，XX集團各評價主體進行現場評價。

第十三條360度綜合考評評價主體及權重

民主測評的評價主體與《所屬企業領導班子和領導人員綜合

考核評價辦法》規定的考評主體一致。

述職會議考評的評價主體由XX集團領導班子、各部門負責

人、所屬企業專職董事擔任，權重如下：

XX集團總法律顧

考評主體XX集團董事XX集團領導班子所屬企業專

問、總經理助理、各

考評指標及權重長、總經理其他成員職董事成員

部門負責人

政治素質、團結協作等40%35%15%10%

第十四條所屬企業領導班子績效考核得分計分規則

所屬企業領導班子績效考核得分二所屬企業經營業績考核得

分X90%+民主測評得分X5%+述職會議考評得分X5%

其中：民主測評得分和述職會議考評得分按滿分120分進行

折算。

第十五條所屬企業領導班子績效考核結果應用

所屬企業領導班子績效考核結果主要用于企業負責人績效

薪酬核定，所屬企業班子績效考核得分對應企業績效考核系數,

影響企業經營班子績效獎金包。具體核算規則按《XX集團有限

公司所屬企業負責人薪酬管理辦法》、《XX集團有限公司所屬企

業工資總額管理辦法》等有關規定執行。

第四章所屬企業負責人的績效考核

第十六條所屬企業負責人績效考核指標

所屬企業負責人的績效考核指標包含領導班子績效考核指

標、360度綜合考評指標兩大類。兩類指標根據不同的被考核對

象確定不同權重。

（一）領導班子績效考核指標

承接所屬企業領導班子的績效考核結果，按照不同的崗位層

級在企業負責人績效考核結果中劃定不同的權重。

（二）360度綜合考評指標

360度綜合考評指標關注企業負責人的政治素質、責任擔當、

業績能力、品德操行等，具體指標與《所屬企業領導班子和領導

人員綜合考核評價辦法》對企業領導人員的考評指標一致。

第十七條360度綜合考評形式

360度綜合考評形式包括民主測評和述職會議考評，其中民

主測評按《所屬企業領導班子和領導人員綜合考核評價辦法》規

定的相關考核要求實施。述職會議考評為XX集團組織年度述職

會議，企業正職在集團年度述職會議上做書面述職，XX集團各

考評主體在述職會議上對企業正職進行現場評價。企業副職360

度綜合考評只做民主測評。

第十八條360度綜合考評評價主體及權重

民主測評的考評評價主體包括所屬企業內部各層級人員代

表，具體主體及權重與《所屬企業領導班子和領導人員綜合考核

評價辦法》一致。

述職會議考評評價主體包括XX集團領導班子、XX集團各部

門負責人及所屬企業專職董事。具體考評主體及權重如下：

XX集團總法律顧問、

考評主體及權重XX集團董事長、XX集團領導班子所屬企業董事

總經理助理、各部門

被考核人總經理其他成員會成員

負責人

企業正職40%35%15%10%

第十九條所屬企業負責人績效考核得分計分規則

根據所屬企業負責人崗位層級對應的各類績效考核指標權

重，不同層級企業負責人績效考核得分廿分規則不同。

企業正職年度績效考評得分工領導班子績效考核得分X80%+

述職會議考評得分X10%+民主測評得分X10%

企業副職年度績效考評得分二領導班子績效考核得分X70M

民主測評得分X30%

企業領導班子績效考核得分按100分折算。

第二十條所屬企業負責人績效考核周期及流程

所屬企業負責人的年度績效以一個公歷會計年為考核周期,

由績效管理工作小組負責組織實施，考核過程如下:

（一）每年2-3月，人力資源部組織召開XX集團年度述職

會議，企業正職圍繞年度工作完成情況進行書面述職，評價主體

按照考核標準，上其進行現場評分。該項工作在3月底前完成。

（二）黨委組織對所屬企業領導班子及企業負責人進行民主

測評。該項工作在3月底前完成。

（三）人力資源部按照所屬企業負責人各項指標得分情況,

按對應權重匯總得分，報績效管理決策機構審批。該項工作在4

月底前完成。

圖4：所屬企業負責人績效指標考核流程

績效■理決策機構人力資源部專核人植考核人

第二十一條所屬企業負責人績效考核結果的應用

（一）績效等級核定

原則上，所屬企業負責人的個人績效考核得分不強制分布,

考核分數直接對應相應的考核等級。考核等級劃分為四檔，具體

等級對應的得分范圍如下表:

績效等級得分范圍

90分及以上,且經過XX集團評先評優程序

優秀

確定

稱職工80分

基本稱職叁60分，＜80分

不稱職<60分

（二）個人績效薪酬核定

本辦法績效等級對應所屬企業負責人薪酬管理辦法