事故調查與處理

序號卷內目錄

1事故分類

2事故報告及應急措施

3事故的調查

4事故處理

5違反特種設備法律法規的責任追究

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8

20_年_月_日

第一節事故分類

一、按設備損壞程度分為：爆炸事故、嚴重損壞事故、坍塌墜落

事故、一般損壞事故

二、按人員傷亡和損失程度分為：

1、特別重大事故，造成30人以上死亡（含失蹤），或危及30人

以上生命安全，或1億元以上直接經濟損失，或100人以上中毒（重

傷），或需緊急轉移安置10萬人以上的安全事故，或造成特別重大影

響和損失的事故；

2、重大事故，造成10人以上、30人以下死亡（含失蹤），或危

及10人以上、30人以下生命安全，或直接經濟損失5000萬元以上、

1億元以下的事故，或50人以上、100人以下中毒（重傷），或需緊

急轉移安置5萬人以上、10萬人以下的事故，或對社會穩定、經濟

建設造成重大影響的事故；

3、較大事故，造成3人以上、10人以下死亡（含失蹤），或危

及3人以上、10人以下生命安全，或直接經濟損失1000萬元以上、

5000萬元以下，或10人以上、50人以下中毒（重傷），或需緊急轉

移安置1萬人以上、5萬人以下的安全事故；

4、一般事故，造成1人以上、3人以下死亡（含失蹤），或直接

經濟損失500萬元以上、1000萬元以下，或需緊急轉移安置1000人

以上、1萬人以下的安全事故。

第二節事故報告及應急措施

一、事故報告的方式

事故報告的方式分為逐級上報、直接報告、異地報告、統計報告

和舉報等方式。發生特別重大事故、特大事故和較大事故后，事故發

生單位或者業主必須立即報告主管部門和當地特種設備安全監督管

理部門。發生特別重大事故或者特大事故后，事故發生單位或者業主

還應當直接報告國務院特種設備安全監督管理部門。任何單位和個人

不得隱瞞不報，不得謊報或者拖延不報。

二、事故報告的內容

事故報告應包括事故發生單位名稱、聯系人、聯系電話；事故發

生地點；事故發生時間；發生事故設備名稱；事故類別；人員傷亡、

經濟損失以及事故概況。

三、事故現場的應急措施

1.事故發生后，應按企業制訂的事故應急救援預案，采取應急

措施；

2.通知單位負責（法人代表）、技術負責人立即到達現場，通知

相關部門負責人和取工到崗。

3.組織專門隊伍搶救受傷人員，通知醫療單位做好救治準備。

4.調集車輛、通訊工具、搶救器材。

5.組織人員成立搶救救災專業隊。

6.加強現場警戒和保衛工作。

7.存在火災、中毒等危險時，做好本單位職工的疏散工作，通

過當地人民政府并積極協助做好事故現場周圍居民的疏散工作。

8.采取妥善的措施，保護好文件檔案、技術資料、操作記錄和

數據、計算機數據和資料、儀器儀表記錄數據、控制室的記錄，其他

聲像記錄資料等。

四、事故的現場保護

采取應急措施的同時，一定要注意保護好事故現場。事故發生單

位要有專人負責現場保護工作，這是因為現場保護不好，對事故調查

和處理極為不利。對故意破壞事故現場、失職失責未保護好現場的要

進行嚴厲處罰。保護好現場，主要應做到：

1.加強現場警戒保衛，防止故意破燈現場。禁止無關人員進入

現場，進入現場人員應履行有關登記手續。

2.為搶救人員和防止事故擴大而需要改變現場狀況時，必須做

好標志，繪制現場簡圖并寫出書面記錄，見證人員應簽字，必要時應

當對事故現場和傷亡情況錄像或者拍照。

3.消防、救火時做好路線、方位、位置的選擇，盡量保持好現

場原始狀態。

4.不得隨意改變事故現場的地形、地貌，不得移動或取走現場

的任何物品，不得改變現場設備、管子、管件、閥門、控制或保護裝

置、儀器儀表的位置、狀態以及顯示數字或指針的位置等。

5.破裂設備的斷口，如不影響事故原因分析，可以涂機油以保

護斷口不銹蝕和腐蝕。

第三節事故的調查

根據事故的類別不同時，組織事故調查組的方式不同，負責部門

也不同。事故調查組在調查過程中，可以根據需要委托有能力的單位

進行技術檢驗或者技術鑒定。接受委托的單位完成技術檢驗或者技術

鑒定工作后，應當出具技術檢驗或者技術鑒定報告書，并對其負責。

調查完成后，將對事故的責任進行劃分。根據事故性質和當事人行為,

確定當事人應當承擔的責任，并在事故報告書中提出事故處理意見。

事故當事人應當承擔的責任分為：全部責任、主要責任、次要責任、

同等責任。事故調查以及為了認定事故原因所進行的檢測、試驗等費

用一般由事故發生單位墊付，記入事故賠償總額之中，由事故責任方

承擔。

事故調查組在事故調查結束后，應及時填寫事故調查報告書，事

故調查報告書是事故調查組工作的成果，是事故處理執行的依據，必

須嚴肅、認真、準確地填寫。事故調查報告書應在調查組內取得一致

同意，不遺留問題。事故調查報告書經事故調查組負責人簽字后報送

組織該起事故調查的行政部門，并由其進行批復。事故調查報告書正

本一份，存入組織事故調查單位的永久性檔案，副本若干份，分發有

關部門和單位。

第四節事故處理

事故批復后，組織該起事故調查的行政部門應當督促和檢查事故

發生單位和相關部門，根據經認定的事故調查報告書的處理建議實施

處理

一、事故處理

（一）事故發生單位及主管部門和當地人民政府按照國家有關規

定對事故責任人員作出行政處分或者行政處罰的決定；構成犯罪的，

由司法機關依法追究刑事責任。行政處分或者行政處罰和決定應當在

接到事故調查報告書之日起30日內完成，并告知組織該起事故調查

的行政部門。

（二）對經濟損失巨大，實施處理較為復雜的，可以委托律師事

務所具體承辦。經濟賠償項目和數額應按照國家有關規定、標準確定。

（三）對事故責任單位，除依法追究民事責任或者刑事責任外，

由組織該起事故調查處理的特種設備安全監督管理部門依據《鍋爐壓

力容器壓力管道特種設備事故處理規定》進行處罰，處罰的方式為警

告及罰款或者警告、暫停相應資格或者取消資格和罰款。

（四）對故意破壞事故現場或者轉移、隱匿有關證據；隱匿有關

事故發生的情況；無正當理由，拒絕接受事故調查組的詢問或者拒絕

提供有關情況和資料，干涉對事故性質的認定或者事故責任的確定；

干涉對有關事故責任人員的處理等的單位和個人，將由主管部門或者

當地人民政府依據有關法律、法規進行處罰；構成犯罪的，依法追究

刑事責任。

（五）事故處理應認真執行“四不放過”的原則，即事故原因沒

有查清楚不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣大職工沒有受

到教育不放過；防范措施沒有落實不放過。

二、事故處理應遵循國家規定的各項有關的法律、法規。

三、事故性質的確定及其事故責任追究

特種設備的生產、使用單位發生事故，其原因非常復雜。從管理

的角度看，可以分為非責任事故和責任事故兩種。其中，非責任事故

是指事故的發生是由于自然原因（包括不可抗力）或者人為破壞造成

的，與生產、使用單位或對安全生產有關事項負有審批和監督職責的

行政部門的安全監督管理無關。在這種情況下，不追究生產、使用單

位或有關行政部門的法律責任。責任事故是指由于生產、使用單位在

安全生產管理方面的問題造成的事故，如安全管理制度不健全，不及

時處理事故隱患，不對作業人員進行安全教育和培訓，違章指揮、強

令冒險作業等；或者是由于對安全有關事項負有審查批準和監督職責

的行政部門的失職、瀆職行為造成的事故。

發生特種設備事故后，要依法進行事故調查處理。事故調查處理

的重要任務之一就是查明事故的性質，即是否屬于責任事故。一旦確

定為責任事故，就必須對有關責任人予以追究。

事故經調查確定為責任事故的，首先查明生產、使用單位的責任

并依法予以追究。即查明生產、使用單位是否因安全生產管理方面的

問題而導致事故發生，同時依法追究有關負責人、主管人員以及其他

負有直接責任人員的法律責任。其中，不構成犯罪的，給予行政處分

或者行政處罰；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

生產、使用單位發生特種設備事故造成人員傷亡、他人財產損失

的，應當依法承擔賠償責任。這里所稱的“依法”，是指依照《民法

通則》等民事法律的規定。《民法通則》第106條規定：“公民、法人

違法合同或者不履行其他義務的，應當承擔民事責任”，“公民、法人

由于過錯侵害國家的、集體的財產的，侵害他人財產、人身的，應當

承擔民事責任J

生產、使用單位發生特種設備事故導致人員傷亡、他人財產損失，

侵犯了公民的人身權利、財產權利，應當根據民法通則的規定承擔“賠

償損失”責任。這旦的“人員”是指一切因事故而傷亡的人，既包括

生產、使用單位的作業人員，也包括事故中傷亡的其他公民?！八恕?/p>

則是指生產、使用單位以外的人，即包括自然人，也包括法人和非法

人單位。

生產、使用單位應當主動依法承擔賠償責任。不履行賠償責任時，

受害人或者其法定代理人有權向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，

由人民法院依法予以裁決。生產、使用單位拒不承擔賠償責任，或者

生產、使用單位的負責人逃匿的，由人民法院依法強制執行。

有關責任人員未履行安全管理職責,、違反安全規章制度或者操作

規程，導致發生特種設備事故，構成犯罪的，依照《刑法》有關重大

責任事故罪、瀆職罪、危害公共安全罪或者其他罪的規定，追究刑事

責任。

依法嚴肅追究特種設備事故有關責任人員的法律責任，對于懲罰

和教育責任者本人、促使有關人員提高責任心，保證有關法律、法規

得到遵守，保障特種設備安全運行具有十分重要的意義。因此，《安

全生產法》第十三條明確規定：國家實行生產安全事故責任追究制度。

這是第一次以基本法的形式宣布實行生產安全事故責任追究制度。國

務院《條例》第六十三條也明確指出：特種設備發生事故的，按照國

家有關規定進行事故調查，追究責任。這就意味著任何特種設備事故

的責任人都必須受到相應的責任追究。

第五節違反特種設備法律法規的責任追究

在國家發布的有關法律、法規、規章中，對安全生產、特種設備

的安全作出了明確規定，并明確了違反法律法規和規章時單位及相關

人員所應承擔的責任及其受到的處罰。

1、《刑法》第134條規定：“工廠、礦山、林場、建筑企業或者

其他企業、事業單位的職工，由于不服管理、違反規章制度，或者強

令工人違章冒險作業，因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果

的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，處三年以上七

年一下有期徒刑?！?/p>

2、《安全生產法》中對生產經營單位及負責人、作業人員的責任

追究都作出了具體規定：

第八十條生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的

投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經

營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾

期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。

有前款違法行為，導致發生生產安全事故，構成犯罪的，依照刑

法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，對生產經營單位的主

要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元

以下的罰款。

第八十一條生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全

生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位

停產停業整頓。

生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發生生產安全

事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處

罰的，給予撤職處分或者處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職

處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生

產經營單位的主要負責人。

第八十二條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；

逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：

未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員

的；

危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主

要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的；

未按照本法第二十一條、第二十二條的規定對從業人員進行安全

生產教育和培訓I,或者未按照本法第三十六條的規定如實告知從業人

員有關的安全生產事項的；

特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作

業操作資格證書，上崗作業的。

第八十三條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；

逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以

下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事

責任：

未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明

顯的安全警示標志的;

安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者

行業標準的;

未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的；

未為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品

的；

特種設備以及危險物品的容器、運輸工具未經取得專業資質的機

構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的；

使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。

第八十四條未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的,

責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以

上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違

法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款；

造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

第八十七條兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行可能

危及對方安全生產的生產經營活動，未簽訂安全生產管理協議或者未

指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的，責令限期改正；

逾期未改正的，責令停產停.業。

第八十九條生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕

其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無

效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上

十萬元以下的罰款。

第九十條生產經營單位的從業人員不服從管理，違反安全生產

規章制度或者操作規程的，由生產經營單位給予批評教育，依照有關

規章制度給予處分；造成重大事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定

追究刑事責任。

第九十一條生產經營單位主要負責人在本單位發生重大生產安

全事故時，不立即組織搶救或者在事故調查處理期間擅離職守或者逃

匿的，給予降職、撤職的處分，對逃匿的處十五日以下拘留；構成犯

罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

生產經營單位主要負責人對生產安全事故隱瞞不報、謊報或者拖

延不報的，依照前款規定處罰。

第九十三條生產經營單位不具備本法和其他有關法律、行政法

規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件，經停產停業整頓仍

不具備安全生產條件的，予以關閉；有關部門應當依法吊銷其有關證

照。

第九十五條生產經營單位發生生產安全事故造成人員傷亡、他

人財產損失的，應當依法承擔賠償責任；拒不承擔或者其負責人逃匿

的，由人民法院依法強制執行。

5.《條例》對生產、使用單位及其負責人、作業人員違反法規的

責任追究規定如下：

第七十二條未經許可，擅自從事壓力容器設計活動的，由特種

設備安全監督管理部門予以取締，處5萬元以上20萬元以下罰款；

有違法所得的，沒收違法所得；觸犯刑律的，對負有責任的主管人員

和其他直接責任人員依照刑法關于非法經營罪或者其他罪的規定，依

法追究刑事責任。

第七十三條鍋爐、氣瓶、氧艙和客運索道、大型游樂設施以及

高耗能特種設備的設計文件，未經國務院特種設備安全監督管理部門

核準的檢驗檢測機構鑒定，擅自用于制造的，由特種設備安全監督管

理部門責令改正，沒收非法制造的產品，處5萬元以上20萬元以下

罰款；觸犯刑律的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照

刑法關于生產、銷售偽劣產品罪、非法經營罪或者其他罪的規定，依

法追究刑事責任。

第七十四條按照安全技術規范的要求應當進行型式試驗的特種

設備產品、部件或者試制特種設備新產品、新部件，未進行整機或者

部件型式試驗的，由特種設備安全監督管理部門責令限期改正；逾期

未改正的，處2萬元以上10萬元以下罰款。

第七十五條未經許可，擅自從事鍋爐、壓力容器、電梯、起重

機械、客運索道、大型游樂設施及其安全附件、安全保護裝置的制造、

安裝、改造以及壓力管道元件的制造活動的，由特種設備安全監督管

理部門予以取締，沒收非法制造的產品，已經實施安裝、改造的，責

令恢復原狀或者責令限期由取得許可的單位重新安裝、改造，處5萬

元以上20萬元以下罰款；觸犯刑律的，對負有責任的主管人員和其

他直接責任人員依照刑法關于生產、銷售為劣產品罪、非法經營罪、

重大責任事故罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任。

第七十六條特種設備出廠時，未按照安全技術規范的要求附有

設計文件、產品質量合格證明、安裝及使用維修說明、監督檢驗證明

等文件的，由特種設備安全監督管理部門責令改正；情節嚴重的，責

令停止生產、銷售，處違法生產、銷售貨值金額30%以下罰款；有

違法所得的，沒收違法所得。

第七十四條未經許可，擅自從事鍋爐、壓力容器、電梯、起重

機械、客運索道、大型游樂設施的維修或者日常維護保養的，由特種

設備安全監督管理部門予以取締，處1萬元以上5萬元以下罰款；有

違法所得的，沒收違法所得；觸犯刑律的，對負有責任的主管人員和

其他直接責任人員依照刑法關于非法經營罪、重大責任事故罪或者其

他罪的規定，依法追究刑事責任。

第七十八條鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、大

型游樂設施的安裝、改造、維修的施工單位，在施工前未將擬進行的

特種設備安裝、改造、維修情況書面告知直轄市或者設區的市的特種

設備安全監督管理部門即行施工的，或者在驗收后30日內未將有關

技術資料移交鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、大型游

樂設施的使用單位的，由特種設備安全監督管理部門責令限期改正；

逾期未改正的，處2000元以上1萬元以下罰款。

第七十九條鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機械、大型

游樂設施的制造過程和鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、

大型游樂設施的安裝、改造、重大維修過程，未經國務院特種設備安

全監督管理部門核準的檢驗檢測機構按照安全技術規范的要求進行

監督檢驗，出廠或者交付使用的，由特種設備安全監督管理部門責令

改正，沒收違法生產、銷售的產品，已經實施安裝、改造或者重大維

修的，責令限期進行監督檢驗，處5萬元以上20萬元以下的罰款；

有違法所得的，沒收違法所得；情節嚴重的，撤銷制造、安裝、改造

或者維修單位已經取得的許可，并由工商行政管理部門吊銷其營業執

照；觸犯刑律的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照刑

法關于生產、銷售偽劣產品罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任。

第八十條未經許可，擅自從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝活

動的，由特種設備安全監督管理部門予以取締，沒收違法充裝的氣瓶,

處10萬元以上50萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；觸

犯刑律的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照刑法關于

非法經營罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任。

移動式壓力容器、氣瓶充裝單位未按照安全技術規范的要求進行

充裝活動的，由特種設備安全監督管理部門責令改正，處2萬元以上

10萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷其充裝資格。

第八十三條特種設備使用單位有下列情形之一的，由特種設備

安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處2000元以上2

萬元以下罰款；情節嚴重的，責令停止使用或者停產停業整頓：

（一）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未向特種

設備安全監督管理部門登記，擅自將其投入使用的；

（二）未依照本條例第二十六條的規定，建立特種設備安全技術

檔案的；

（三）未依照本條例第二十七條的規定，對在用特種設備進行經

常性日常維護保養和定期自行檢查的，或者對在用特種設備的安全附

件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、

檢修，并作出記錄的；

（四）未按照安全技術規范的定期檢驗要求，在安全檢驗合格有

效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求的；

（五）使用未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備的；

（六）特種設各出現故障或者發生異常情況，未對其進行全面檢

查、消除事故隱患，繼續投入使用的；

（七）未制定特種設備事故應急專項預案的；

（八）未依照本條例第三十一條第二款的規定，對電梯進行清潔、

潤滑、調整和檢查的；

（九）未按照安全技術規范要求進行鍋爐水（介）質處理的；

（十）特種設備不符合能效指標，未及時采取措施進行整改的。

特種設備使用單位使用未取得生產許可的單位生產的特種設備

或者將非承壓鍋爐i、非壓力容器作為承壓鍋爐、壓力容器使用的，

由特種設備安全監察管理部門責令停止使用，予以沒收，處2萬元以

上10萬元以下罰款

第八十四條特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，

或者超過安全技術規范規定的使用年限，特種設備使用單位未予以報

廢，并向原登記的特種設備安全監督管理部門辦理注銷的，由特種設

備安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處5萬元以上

20萬元以下罰款。

第八十六條特種設備使用單位有下列情形之一的，由特種設備

安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，責令停止使用或