直接發包管理暫行辦法一、前言親愛的各位同事，在咱們公司的業務開展過程中，項目發包是一項至關重要的工作環節。直接發包作為一種特殊的發包方式，在特定情況下能夠為公司帶來高效、靈活的業務推進優勢。為了規范公司直接發包管理工作，確保其合法、合規、有序進行，依據國家相關法律法規以及行業通行標準，結合公司實際運營需求，特制定本《直接發包管理暫行辦法》。希望大家認真學習并遵守本辦法各項規定，共同維護公司良好的業務運作秩序，保障公司和大家的權益。二、適用范圍本辦法適用于公司內部所有涉及直接發包的項目，涵蓋工程建設、貨物采購、服務外包等各類業務領域。無論是公司總部主導的大型項目，還是各分支機構開展的小型項目，只要符合直接發包條件，均需按照本辦法執行。三、直接發包定義及適用條件1.定義直接發包指公司不通過招標等公開競爭方式，直接與特定供應商或承包商就項目達成合作意向并簽訂合同的發包方式。2.適用條件緊急項目：因不可抗力、突發事件或公司生產經營急需等特殊情況，致使無法按照常規招標程序進行采購，且不立即實施將對公司造成重大損失或嚴重影響業務正常開展的項目。例如，突發自然災害導致公司生產設施損壞，急需維修以恢復生產，此類緊急維修項目可考慮直接發包。特定專業項目：項目具有高度專業性、技術復雜性，且市場上僅有少數特定供應商或承包商具備相應實施能力，通過公開招標無法有效選擇合適合作方的項目。比如公司的某些研發項目，需要特定技術團隊的專業知識和經驗，該團隊在行業內具有獨特優勢，這種情況下可采用直接發包。原有項目延續：為保證與原有項目的一致性、兼容性，需從原供應商或承包商處采購后續服務、貨物或進行工程建設的項目。像公司信息系統的升級維護，原開發公司對系統架構最為熟悉，為確保升級順利，可直接發包給原公司。四、直接發包流程1.發起申請需求部門需填寫《直接發包申請表》，詳細說明項目名稱、內容、預算、申請直接發包的原因及擬合作方基本情況等信息。例如，在申請理由中要清晰闡述該項目符合上述哪種適用條件，擬合作方為何是最合適的選擇。申請表需由部門負責人簽字確認后提交至公司采購管理部門。2.審核評估采購管理部門收到申請表后，將組織相關部門（涉及工程類項目的，需工程技術部門參與；涉及技術服務類的，需技術專家參與等）對申請內容進行審核評估。評估內容包括項目的必要性、預算合理性、擬合作方的資質與能力等。審核小組應在接到申請后的[X]個工作日內完成審核，并出具審核意見。若審核通過，進入下一流程；若審核不通過，需向需求部門說明理由。3.審批決策經審核評估通過的直接發包申請，將提交至公司管理層進行審批。審批決策將綜合考慮公司戰略、財務狀況、項目風險等多方面因素。管理層需在[X]個工作日內做出審批決定。批準后的項目方可繼續后續流程。4.合同簽訂獲批項目由采購管理部門負責與擬合作方進行合同條款談判，確保合同內容符合公司利益及相關法律法規要求。談判完成后，按照公司合同管理相關規定簽訂合同。合同應明確項目范圍、質量標準、價格、交付時間、雙方權利義務、違約責任等關鍵條款。合同簽訂后需進行存檔備案。五、合作方選擇原則與要求1.選擇原則資質合規：合作方應具備承擔項目所需的合法資質，如工程承包資質、生產許可等。我們鼓勵大家在尋找潛在合作方時，務必核實其資質的真實性和有效性。能力匹配：合作方應擁有與項目規模、復雜程度相匹配的技術能力、人員配備及項目管理經驗。希望大家在考察過程中，通過案例分析、實地考察等方式，全面了解合作方的實際能力。信譽良好：合作方應具有良好的商業信譽，無重大違法違規記錄、無嚴重違約行為等。我們會通過查詢信用平臺、向其他合作企業咨詢等方式對合作方信譽進行評估。2.要求合作方在項目實施過程中，應嚴格遵守國家法律法規、行業規范以及公司的各項管理要求。積極配合公司開展項目監督、檢查等工作，及時匯報項目進展情況。若發現合作方存在違規行為，公司將按照合同約定追究其責任。六、項目監督與管理1.項目跟蹤需求部門作為項目直接責任人，應定期對項目進展進行跟蹤，了解項目的執行情況，如進度是否符合計劃、質量是否達標等。要求需求部門每周向公司相關領導及采購管理部門匯報項目進展情況，確保管理層及時掌握項目動態。對于發現的問題，需求部門應積極協調解決或及時向公司匯報尋求支持。2.質量把控公司質量控制部門應對項目質量進行全程監督。在項目關鍵節點，如工程主體完工、貨物交付驗收等階段，質量控制部門應組織專業人員進行質量檢查。若發現質量問題，及時要求合作方整改，整改合格后方可進入下一階段。我們鼓勵質量控制人員嚴格履行職責，確保項目質量符合公司標準和要求。3.變更管理項目實施過程中，若因客觀原因需要對項目內容、范圍、價格等進行變更，需求部門應填寫《項目變更申請表》，說明變更原因、內容及對項目進度、質量、成本的影響等。變更申請需按照原審批流程進行審批，經批準后方可實施。未經批準擅自變更項目的，公司將追究相關人員責任。七、費用管理1.預算編制需求部門在發起直接發包申請時，應根據項目實際情況編制詳細的費用預算。預算編制要合理、準確，涵蓋項目所需的所有費用，包括但不限于采購費用、運輸費、安裝調試費等。預算需經過部門負責人審核、財務部門復核后，作為項目費用控制的依據。2.費用支付費用支付應嚴格按照合同約定執行。合作方完成相應項目任務并經公司驗收合格后，提交付款申請及相關發票等資料。采購管理部門審核無誤后，交由財務部門辦理付款手續。財務部門應確保付款流程合法、合規，保障公司資金安全。希望大家在費用支付環節嚴格把關，杜絕不合理支出。八、風險管理1.風險識別在直接發包項目的各個階段，相關部門應積極識別可能存在的風險，如合作方違約風險、項目質量風險、市場價格波動風險等。例如，在選擇合作方階段，要對其財務狀況、經營穩定性進行評估，識別潛在的違約風險。2.風險應對針對識別出的風險，應制定相應的應對措施。對于合作方違約風險，可在合同中明確違約責任及賠償方式；對于項目質量風險，加強質量監督檢查；對于市場價格波動風險，可在合同中約定價格調整機制。風險管理部門應定期對風險應對措施的執行情況進行檢查，確保風險處于可控狀態。九、違規處理1.內部違規若公司內部人員在直接發包管理過程中存在違規行為，如違反流程操作、收受賄賂、與合作方串通損害公司利益等，公司將視情節輕重給予相應的紀律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等；構成犯罪的，依法移送司法機關處理。我們希望大家堅守職業道德，共同維護公司的良好秩序。2.合作方違規若合作方在項目實施過程中違反合同約定或公司管理要求，公司將按照合同約定追究其違約責任，要求其承擔賠償責任、整改問題等。若合作方違規行為嚴重，公司有