基金登記備案管理辦法總則目的與依據為了規范基金登記備案行為，加強對基金行業的監督管理，保護投資者合法權益，促進基金行業健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規和行業標準，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內，以公開或非公開方式募集資金設立的證券投資基金、私募投資基金等各類基金的登記備案活動。定義解釋本辦法所稱基金登記，是指基金管理人向基金登記備案機構提交基金設立的相關信息，由登記備案機構對基金的基本情況進行記錄的行為。本辦法所稱基金備案，是指基金管理人在基金募集完畢后，向基金登記備案機構報送基金的運作情況、投資者信息等資料，由登記備案機構對基金的合規性進行核查并確認的行為。管理原則基金登記備案工作應當遵循公開、公平、公正的原則，堅持誠實信用、勤勉盡責，確保登記備案信息的真實、準確、完整。登記備案機構機構職責基金登記備案機構是負責基金登記備案工作的專門機構，其主要職責包括：1.制定基金登記備案的具體業務規則和操作流程；2.受理基金管理人的登記備案申請；3.對基金管理人提交的登記備案材料進行審核；4.建立和維護基金登記備案信息系統；5.對基金登記備案信息進行統計、分析和披露；6.配合中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）及其派出機構對基金行業進行監督管理。人員要求基金登記備案機構應當配備具有專業知識和豐富經驗的工作人員，其工作人員應當具備良好的職業道德和業務素質，熟悉基金行業的法律法規和登記備案業務流程。信息安全基金登記備案機構應當建立健全信息安全管理制度，采取必要的技術措施和管理措施，確保基金登記備案信息的安全、保密和完整。基金管理人登記登記條件基金管理人申請登記，應當具備下列條件：1.具有符合法律、行政法規和中國證監會規定的公司章程或者合伙協議；2.具有符合法律、行政法規和中國證監會規定的注冊資本或者出資額；3.具有完善的內部治理結構和風險控制制度；4.具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；5.具有具備基金從業資格的高級管理人員和從事研究、投資、估值、營銷等業務的專業人員；6.中國證監會規定的其他條件。登記材料基金管理人申請登記，應當向基金登記備案機構提交下列材料：1.基金管理人登記申請表；2.公司章程或者合伙協議；3.主要股東或者合伙人名單；4.高級管理人員的基本信息和基金從業資格證明；5.內部治理結構和風險控制制度的說明；6.營業場所證明文件；7.中國證監會規定的其他材料。登記程序1.基金管理人應當通過基金登記備案信息系統在線提交登記申請，并上傳相關材料。2.基金登記備案機構收到基金管理人的登記申請后，應當對申請材料進行初步審查。申請材料不齊全或者不符合規定形式的，基金登記備案機構應當在5個工作日內一次性告知基金管理人需要補正的內容。3.基金管理人按照要求補正申請材料后，基金登記備案機構應當對申請材料進行審核。審核期間，基金登記備案機構可以要求基金管理人提供補充材料，也可以對基金管理人進行現場檢查。4.基金登記備案機構應當自受理基金管理人登記申請之日起20個工作日內，作出是否予以登記的決定。予以登記的，基金登記備案機構應當向基金管理人發放登記證明文件；不予登記的，基金登記備案機構應當書面通知基金管理人并說明理由。登記變更與注銷1.基金管理人的名稱、住所、法定代表人或者執行事務合伙人、經營范圍、注冊資本或者出資額、股東或者合伙人等登記事項發生變更的，基金管理人應當自變更發生之日起10個工作日內，向基金登記備案機構申請變更登記，并提交相關材料。2.基金管理人有下列情形之一的，應當向基金登記備案機構申請注銷登記：依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；不再從事基金管理業務；中國證監會規定的其他情形。3.基金管理人申請注銷登記，應當向基金登記備案機構提交下列材料：基金管理人注銷登記申請表；清算報告或者其他相關證明文件；中國證監會規定的其他材料。4.基金登記備案機構收到基金管理人的注銷登記申請后，應當對申請材料進行審核。審核通過的，基金登記備案機構應當注銷基金管理人的登記信息，并向基金管理人出具注銷登記證明文件。基金備案備案時間基金管理人應當在基金募集完畢后20個工作日內，向基金登記備案機構進行備案。備案材料基金管理人申請基金備案，應當向基金登記備案機構提交下列材料：1.基金備案申請表；2.基金合同；3.招募說明書；4.投資者名單及其出資額、持有基金份額等信息；5.基金托管協議（如有）；6.中國證監會規定的其他材料。備案程序1.基金管理人應當通過基金登記備案信息系統在線提交基金備案申請，并上傳相關材料。2.基金登記備案機構收到基金管理人的備案申請后，應當對申請材料進行初步審查。申請材料不齊全或者不符合規定形式的，基金登記備案機構應當在5個工作日內一次性告知基金管理人需要補正的內容。3.基金管理人按照要求補正申請材料后，基金登記備案機構應當對申請材料進行審核。審核期間，基金登記備案機構可以要求基金管理人提供補充材料，也可以對基金進行現場檢查。4.基金登記備案機構應當自受理基金備案申請之日起20個工作日內，作出是否予以備案的決定。予以備案的，基金登記備案機構應當向基金管理人發放備案證明文件；不予備案的，基金登記備案機構應當書面通知基金管理人并說明理由。備案變更與終止1.基金的名稱、規模、投資范圍、投資策略等備案事項發生變更的，基金管理人應當自變更發生之日起10個工作日內，向基金登記備案機構申請變更備案，并提交相關材料。2.基金有下列情形之一的，基金管理人應當向基金登記備案機構申請終止備案：基金合同期限屆滿且不展期；基金份額持有人大會決定終止基金；基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接；中國證監會規定的其他情形。3.基金管理人申請終止備案，應當向基金登記備案機構提交下列材料：基金終止備案申請表；基金清算報告或者其他相關證明文件；中國證監會規定的其他材料。4.基金登記備案機構收到基金管理人的終止備案申請后，應當對申請材料進行審核。審核通過的，基金登記備案機構應當終止基金的備案信息，并向基金管理人出具終止備案證明文件。信息披露與保存信息披露基金管理人應當按照中國證監會和基金登記備案機構的規定，及時、準確、完整地向投資者披露基金的相關信息，包括基金的基本情況、投資運作情況、財務狀況等。信息保存基金管理人、基金登記備案機構應當妥善保存基金登記備案相關的文件、資料和信息，保存期限不少于20年。監督管理中國證監會監督中國證監會及其派出機構依法對基金登記備案機構的工作進行監督管理，對基金管理人的登記備案情況進行檢查。自律管理基金行業協會可以根據本辦法和行業自律規則，對基金管理人的登記備案行為進行自律管理，對違反自律規則的基金管理人進行紀律處分