山西省高?？萍紕?chuàng)新能力現(xiàn)狀調(diào)查研究目錄TOC\o"1-3"\h\u8747山西省高?？萍紕?chuàng)新能力現(xiàn)狀調(diào)查研究 1144171.1科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力 1128481.2科技創(chuàng)新投入能力 2224151.2.1科技創(chuàng)新人力投入 258051.2.2科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入 3212651.3科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力 4231291.3.1科技論文產(chǎn)出 4210151.3.2科技專著產(chǎn)出 5146731.3.3專利產(chǎn)出 5293671.3.4科技獎(jiǎng)勵(lì) 6107431.4科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力 620001.4.1專利出售 765731.4.2技術(shù)轉(zhuǎn)讓 7325881.5綜合能力分析 81.1科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力從山西省的高等學(xué)校數(shù)量、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)量、科技活動(dòng)人數(shù)、在讀碩博研究生人數(shù)四個(gè)方面對(duì)山西省高校的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，從表3-1可以看出，從2009年到2018年，山西擁有的高校與研究機(jī)構(gòu)、科技活動(dòng)人員與在讀碩博研究生的年均增長(zhǎng)率均大于零，說(shuō)明山西省高校的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力整體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，盡管年均增長(zhǎng)率不大，但是卻在逐年穩(wěn)步提升。到2018年為止，山西省擁有普通高等學(xué)校83所，研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)124個(gè)，科技活動(dòng)人員22939人，在讀碩士、博士研究生38638人，相比10年前都有了大幅度提升，為山西省高校開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)奠定了良好的基礎(chǔ)。表3-1山西省高?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)能力情況表Table3-1basiccapacityofsci-techinnovationofuniversitiesinShanxiProvince年份高校數(shù)（所）研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)）科技活動(dòng)人員（人）在讀碩博研究生（人）200963681446521556201065571470423555201166631494724790201267641536226098201370671557327473201471781596427962201579831643228668201680100222992929920178010922796378702018831242293938638年均增長(zhǎng)率2.80%6.19%4.72%6.01%數(shù)據(jù)來(lái)源：2010-2019年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》1.2科技創(chuàng)新投入能力高校的科技創(chuàng)新需要大量人力、資金、設(shè)備的投入做支撐，只有具備一定的創(chuàng)新投入能力，才能確保高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。本文主要從科技創(chuàng)新人力投入和經(jīng)費(fèi)投入兩個(gè)方面來(lái)分析山西省高?？萍紕?chuàng)新投入能力現(xiàn)狀。1.2.1科技創(chuàng)新人力投入2018年，山西省高校的教學(xué)與科研人員為22939人，相比2009年增長(zhǎng)了58.58%，年均增長(zhǎng)率為4.72%，科學(xué)家和工程師的占比在近十年來(lái)均在90%以上，表明山西高?？萍既藛T的規(guī)模和素質(zhì)在逐年穩(wěn)步提高，為高校從事科技創(chuàng)新活動(dòng)積累了較大的人才優(yōu)勢(shì)。盡管山西省高校科技人員規(guī)模在不斷擴(kuò)大，但是真正從事研究與發(fā)展的人員卻沒(méi)有呈現(xiàn)出較大的增長(zhǎng)，2018年山西省高校中從事研究與發(fā)展的人員9560人，相比于2009年增長(zhǎng)了31.75%，年均增長(zhǎng)率僅為2.80%，其中科學(xué)家和工程師人員占比高達(dá)98%，表明山西省高校在近十年來(lái)其研發(fā)隊(duì)伍雖然整體素質(zhì)較高實(shí)力較強(qiáng)，但卻沒(méi)有大幅增長(zhǎng)。綜上，山西省高?？萍紕?chuàng)新人力投入規(guī)模在不斷擴(kuò)大，且整體素質(zhì)較高，但是真正從事研發(fā)創(chuàng)新的人員占比不高，需要擴(kuò)展壯大科研人員隊(duì)伍。表3-2山西省高校科技活動(dòng)人員情況Table3-2UniversityScienceandtechnologyactivitypersonnelinShanxiProvince年份教學(xué)與科研人員研究與發(fā)展人員總數(shù)（人）科學(xué)家和工程師占比總數(shù)（人）科學(xué)家和工程師占比20091446595.58%725697.97%20101470495.84%646498.53%20111494795.35%652898.85%20121536295.09%671699.09%20131557395.74%661899.26%20141596496.05%630699.24%20151643296.65%696398.88%20162229997.04%761098.67%20172279697.19%849098.45%20182293997.68%956098.55%年均增長(zhǎng)率58.58%2.20%31.75%0.59%數(shù)據(jù)來(lái)源：2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》1.2.2科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入從山西省高?？萍纪度虢?jīng)費(fèi)數(shù)量來(lái)看，山西對(duì)于高校科技創(chuàng)新的投入基本逐年增長(zhǎng)，在過(guò)去十年，從2009年的534587千元到2018年1682644千元，增幅將近兩倍，年均增長(zhǎng)率為12.15%，表明山西省高校科技經(jīng)費(fèi)投入的力度很大。從山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)的來(lái)源來(lái)看，政府部門(mén)提供的經(jīng)費(fèi)（包括科研事業(yè)費(fèi)、主管部門(mén)專項(xiàng)費(fèi)和其他政府部門(mén)專項(xiàng)費(fèi)）占比最高達(dá)到一半以上且在近十年來(lái)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，是高?？萍冀?jīng)費(fèi)最穩(wěn)定的來(lái)源，表明政府對(duì)高校的科技創(chuàng)新工作非常重視；來(lái)自企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)所占比例并不是很高，且在近十年來(lái)呈下降趨勢(shì)，表明山西省高校的科研活動(dòng)與企業(yè)聯(lián)系不多，其科研活動(dòng)用于解決實(shí)際問(wèn)題的能力有待提高以促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；來(lái)自高校從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等各種收入中轉(zhuǎn)用于科研的經(jīng)費(fèi)在其中所占的比例較低且在近十年來(lái)基本穩(wěn)定，表明山西省高校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力有待進(jìn)一步提高。綜上，山西省高校的科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入在最近十年增長(zhǎng)較多，但是經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)比較單一，需要擴(kuò)展改變高校科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的來(lái)源結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-1山西省高?？萍冀?jīng)費(fèi)撥入情況表Figure3-1tableofallocationofscienceandtechnologyfundstouniversitiesinShanxiProvince1.3科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力創(chuàng)新成果是衡量高校科技創(chuàng)新成功與否的客觀尺度，一般以科技論文、科技專著、專利和科技獎(jiǎng)勵(lì)形式表現(xiàn)，本文從以上四方面對(duì)山西高校的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力進(jìn)行分析。1.3.1科技論文產(chǎn)出科技論文是科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出最直接的體現(xiàn)。從總體來(lái)看，山西高校論文產(chǎn)出數(shù)量在近十年的年均增長(zhǎng)率為4.47%，呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)，2018年發(fā)表論文15397篇，相比2009年增長(zhǎng)了54.79%，表明山西省高校科技論文產(chǎn)出能力在近十年有很大的提高。從論文發(fā)表的刊物構(gòu)成來(lái)看，山西高校在國(guó)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文也呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且在發(fā)表的論文總數(shù)中所占比例不斷提高，2018年所占比重高達(dá)30%，表明山西省高校在科技論文產(chǎn)出效率方面有了很大的提高，其科技創(chuàng)新活動(dòng)在世界范圍內(nèi)的影響力也在不斷提高?？傮w來(lái)說(shuō)，山西高?？萍颊撐漠a(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量都大幅提升。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-2山西省高?？萍颊撐漠a(chǎn)出情況Figure3-2outputofsci-techpapersinuniversitiesofShanxiProvince1.3.2科技專著產(chǎn)出總體來(lái)看，山西省高校在科技專著產(chǎn)出方面整體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，從2009年至2015年，開(kāi)始不斷下降，2016年開(kāi)始有所回升，但數(shù)量依然不如10年前，表明山西省高校在科技專著產(chǎn)出能力方面不強(qiáng)，也在一定程度上反映出山西省高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出能力的不足之處。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-3山西省高校科技專著產(chǎn)出情況Figure3-3outputofsci-techmonographsinuniversitiesofShanxiProvince1.3.3專利產(chǎn)出從表3-3可以看出，在近十年來(lái)，山西省高校的專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)均呈現(xiàn)較快的增長(zhǎng)趨勢(shì)，2018年，山西省高校三種專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)到3053項(xiàng)，專利授權(quán)數(shù)達(dá)到2177項(xiàng)，相比于2009年增長(zhǎng)了將近10倍，表明山西省高校的專利產(chǎn)出能力在近十年來(lái)有了大幅提高。從專利類型來(lái)看，山西省高校的專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)中，發(fā)明專利所占比重在三種類型中一直最高，但在近年來(lái)有所下降，表明山西省高校的專利產(chǎn)出效率盡管較高，但卻呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。表3-3山西省高校專利申請(qǐng)與授權(quán)情況Table3-3statusofpatentapplicationandauthorizationinuniversitiesofShanxiProvince年份專利申請(qǐng)數(shù)（項(xiàng)）專利授權(quán)數(shù)（項(xiàng)）合計(jì)發(fā)明專利占比合計(jì)發(fā)明專利占比200931782.97%17280.23%201051367.45%20076.50%201152788.80%28386.22%201273187.41%38876.80%201389286.43%55275.36%2014101382.82%62170.21%2015140781.38%85775.03%2016181567.22%127259.04%2017248970.59%153959.58%2018305367.44%217747.18%年均增長(zhǎng)率25.42%-2.05%28.89%-5.17%數(shù)據(jù)來(lái)源：2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》1.3.4科技獎(jiǎng)勵(lì)科技獎(jiǎng)勵(lì)情況在一定程度上反映了高校科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的水平、層次、質(zhì)量和實(shí)力。從圖3-4可以看出，從2009-2018年，山西省高校的科技獎(jiǎng)勵(lì)情況不容樂(lè)觀，在總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，來(lái)自國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)所占比例一直很低且在不斷下降，來(lái)自地市級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)所占比重很高且比較穩(wěn)定，表明山西省高校對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所做的貢獻(xiàn)較多，但對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)卻較少，科技實(shí)力下降亟需進(jìn)一步提高。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-4山西省高校獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)情況Figure3-4universityscienceandTechnologyAwardsinShanxiProvince1.4科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力高校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力是指高校把科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，包括一切創(chuàng)新成果市場(chǎng)化的行為和活動(dòng)，一般以高校創(chuàng)辦科技型企業(yè)、專利出售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式表現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的目的是推廣科技創(chuàng)新成果應(yīng)用、促進(jìn)科技進(jìn)步和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。高校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力反映了高校的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力與地位，也在一定程度上反映了高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益情況。在本文，主要從專利出售和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩個(gè)方面來(lái)分析山西省高校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力。1.4.1專利出售從圖3-5可以看出，山西省高校的專利出售情況在近十年的波動(dòng)幅度比較大，表明山西省高校對(duì)科技研究的應(yīng)用潛力和科技創(chuàng)新成果潛在的經(jīng)濟(jì)效益存在很大的不確定性，也表明山西省高校的科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)潛力還沒(méi)有引起企業(yè)家和公司的足夠重視和投資。高校應(yīng)該關(guān)注其科研活動(dòng)成果潛在的經(jīng)濟(jì)效益，并努力將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-5山西省高校專利出售情況Figure3-5universitypatentsalesinShanxiProvince1.4.2技術(shù)轉(zhuǎn)讓從圖3-6可以看出，山西省高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況在近十年的波動(dòng)幅度比較大，2009-2014年之間比較平穩(wěn)，從2015年開(kāi)始有所提升，但是2018年又出現(xiàn)斷崖式下降，表明山西省高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況不容樂(lè)觀，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益存在較大的不確定性。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的購(gòu)買者來(lái)看，從2009-2018年，國(guó)有企業(yè)所占比重呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，表明民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)正在逐漸進(jìn)入山西省高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，且所占比例在逐步提高，說(shuō)明山西省高?？萍紕?chuàng)新成果的市場(chǎng)認(rèn)可度有所提升。數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-6山西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況Figure3-6UniversityTechnologyTransferinShanxiProvince數(shù)據(jù)來(lái)源：本圖根據(jù)2010-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)繪制圖3-7山西省高校技術(shù)購(gòu)買者中國(guó)有企業(yè)所占比重Figure3-7proportionofstate-ownedenterprisesamongtechnologypurchasersofuniversitiesinShanxiProvince1.5綜合能力分析從整體上來(lái)看，山西省高校的科技創(chuàng)新能力在近十年來(lái)有一定的發(fā)展和提高，但仍然存在一些問(wèn)題，具體分析如下：從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力來(lái)看，山西省高校的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力在近十年來(lái)逐年穩(wěn)步提升，高校、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、在讀碩士博士研究生、科技活動(dòng)人員等都有大幅度增長(zhǎng)，為山西省高校開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)奠定了良好的基礎(chǔ)。從科技創(chuàng)新投入能力來(lái)看，山西省