證券法試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的核心目的是（）A.保護投資者合法權益B.促進企業融資C.規范證券交易所運作D.打擊內幕交易2.以下不屬于證券的是（）A.股票B.債券C.提單D.基金份額3.首次公開發行股票并上市的公司，最近3年凈利潤均為正且累計超過（）A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億4.證券承銷期最長不得超過（）A.30日B.60日C.90日D.120日5.以下哪種行為不屬于內幕交易（）A.內幕信息知情人利用內幕信息買賣證券B.非法獲取內幕信息者買賣證券C.與朋友交流對某股票走勢的看法D.內幕信息知情人建議他人買賣證券6.公開發行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的（）A.30%B.40%C.50%D.60%7.股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于（）A.公司住所B.證券交易所C.有關證券經營機構營業場所D.以上都是8.證券交易內幕信息的知情人不包括（）A.發行人的董事B.持有公司3%股份的股東C.發行人控股的公司的董事D.保薦人9.收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.10；30B.15；30C.30；60D.30；9010.以下不屬于證券市場主體的是（）A.證券發行人B.證券投資者C.證券監管機構D.證券印刷商二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的基本原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿、有償、誠實信用原則2.以下屬于證券發行方式的有（）A.公募發行B.私募發行C.直接發行D.間接發行3.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件B.公司不按照規定公開其財務狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續虧損4.內幕信息包括（）A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司債務擔保的重大變更D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%5.證券交易的禁止行為包括（）A.內幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.欺詐客戶6.以下屬于證券中介機構的有（）A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券服務機構D.證券業協會7.公開發行公司債券，應當符合下列條件（）A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十C.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D.債券的利率不超過國務院限定的利率水平8.上市公司收購可以采用的方式有（）A.要約收購B.協議收購C.集中競價收購D.其他合法方式9.證券交易所的職能包括（）A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業務規則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監督證券交易10.證券投資者保護基金的來源有（）A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5-5%繳納基金C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券法只適用于在中國境內發行和交易的證券。（）2.非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。（）3.證券交易所是不以營利為目的的法人。（）4.證券公司可以為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。（）5.內幕信息知情人泄露內幕信息給他人，他人因此買賣證券盈利的，知情人不承擔責任。（）6.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出。（）7.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內不得轉讓。（）8.證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（）9.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。（）10.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券法三公原則的內涵。答：公開原則指證券市場信息要公開透明；公平原則強調各類主體在證券市場中機會平等、待遇相當；公正原則要求監管、執法等公正無私，保障市場公平有序。2.上市公司出現哪些情形會被終止上市？答：如公司股本總額、股權分布變化不再具備上市條件，且在規定期限內未消除；公司不履行信息披露義務且后果嚴重；公司最近三年連續虧損且其后一個年度內未能恢復盈利；公司解散或被宣告破產等。3.簡述證券承銷的種類及特點。答：證券承銷分為代銷和包銷。代銷是證券公司代發行人發售證券，期滿剩余退還發行人，風險小；包銷是證券公司將證券全部購入或售后剩余自行購入，風險大，能保證發行人籌資成功。4.簡述禁止內幕交易的意義。答：禁止內幕交易能維護證券市場的公平、公正，保障普通投資者的平等知情權；有利于增強投資者信心，促進證券市場健康穩定發展，防止市場操縱和不公平獲利，維護市場秩序。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券法對投資者保護的重要性及具體措施。答：重要性在于維護投資者權益，增強市場信心，保障市場穩定發展。措施有信息披露制度，確保投資者知情權；禁止內幕交易、操縱市場等行為，維護公平交易環境；設立投資者保護基金，在證券公司危機時保護投資者。2.談談證券市場監管的必要性及主要監管方式。答：必要性在于防范市場風險，保障公平、有序、透明，保護投資者，促進資源合理配置。監管方式有法律監管，制定法規規范市場；行政監管，監管機構實施許可、檢查等；自律監管，證券業協會等自律組織進行自我管理。3.探討上市公司收購可能帶來的影響。答：積極影響包括優化資源配置，促進產業整合升級；改善公司治理結構，提升經營效率。消極影響可能有惡意收購導致公司經營動蕩，損害中小股東利益；收購失敗造成資源浪費，影響市場穩定。4.分析互聯網金融對證券法帶來的挑戰及應對策略。答：挑戰有交易主體虛擬化、交易過程隱蔽化，增加監管難度；新業務模式使現有法規適用性存疑。應對策略需完善法規，明確互聯網金融監管規則；加強技術監管，利用大數據等監測風險；強化投資者教育，提升風險意識。答案一、單項選擇題1.A2.C3.A4.