營業部合規管理手冊培訓撫州營業部?營業部合規管理手冊?

學習安排時間學習內容主講人20211201-1206證券公司合規管理簡述合規根底知識吳剛公司合規管理體系合規的意義和作用合規文化建設20211207-1220證券營業部合規管理工作指南禁止篇席榮秀約束篇指引篇黎萍娟處分篇20211221閉卷考試。第一局部證券公司合規管理簡述第一章合規根底知識合規的概念合規風險的含義合規管理的根本內容合規管理的根本理念第二章公司合規管理體系1、公司合規管理理念2、公司合規管理的組織體系3、公司各層級承擔的合規管理責任4、公司合規報告路徑5、公司合規管理的相關制度第三章合規的意義和作用1、合規的必要性和意義2、合規的作用----“合規創造價值〞第四章合規文化建設1、貫徹落實合規管理理念2、加強合規宣導和培訓3、嚴格獎懲4、強化自律第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二章約束篇51、證券從業人員取得執業證書后，營業部解聘、聘用從業入員或從業人員進行處分的，應報協會備案。52、證券營業部的三項反洗錢核心義務：客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告。53、證券營業部應當建立健全反洗錢內部控制制度，設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作，并按規定開展反省錢培訓和宣傳工作。營業部負責人對反洗錢內控制度的有效實施負責。54、證券營業部應當建立客戶身份識別制度，了解并掌握客戶賬戶的實際信息，當出現規定的特殊情形時，應尋客戶身份進行重新識別。55、證券營業部應當執行客戶風險等級劃分制度并對客戶的風險等級進行持續調整與關注。56、證券營業部在業務關系存續期間，應當關注客戶及其日?；顒?、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。如果客戶身份證過期并在合理期間內無合理理由不予更新的，應當中止為客戶辦理業務。57、證券營業部應當建立客戶微分資料和交易記錄保存制度，對客戶身份資料和交易記錄的保存期限至少為5年。如涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在上述規定的最低保存期限屆滿時仍未結束的，公司應將其保存至反洗錢調查工作結束。58、證券營業部應在大額交易發生之日起五個工作日內，可疑交易發生之日起十個工作日內以電子方式向中國反洗錢監測分析中心報告。目前大額及可疑交易報告采取的是“總對總〞方式報送，營業部將數據報給總部，由總部向反洗錢監測分析中心報送數據。59、證券營業部對于既屬于大額又屬于可疑的交易應當分別提交大額及可疑交易報告，如果大額交易符合兩項以上標準的，應當分別提交大額交易報告。第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第三章指引篇1、如何成為證券從業人員？2、如何注冊登記成為證券經紀人〔特指非公司員工〕3、經紀人證書載明等發生變動如何處理。4、什么樣的人不能成為證券營業部負責人？5、證券營業部負責人應具備怎樣的根本條件？6、申請證券營業部負責人任職資格應注意什么？7、申請高管資格時，如何確認從事證券、金融、法律、會計工作經歷？8、證券營業部的設立有何要求？9、證券效勞部的標準有何要求？10、受讓或互換證券營業部的證券公司應符合怎樣的條件？11、擬轉讓或互換的證券營業部應符合怎樣的條件？12、如何申請轉讓、互換營業部？13、證券營業部減少或增加營業部面積如何辦理？第二局部證券營業部合規管理工作指南第三章指引篇14、證券營業部同城遷址如何辦理？15、跨轄區遷址證券營業部應具備怎樣的條件？16、證券營業部跨轄區遷址如何辦理？17、如何辦理分支機構設立、解散或者撤銷？18、新設立的證券公司分支機構如何申請開業驗收？19、監管部門所出具的監管函件的分類與使用范圍？20、營業部如何與當地監管部門保持良好的信息溝通渠道？21、向監管部門報送文件、資料應注意什么？第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第四章處分篇二、行政處分28、擅自開辦客戶資產管理業務的，依法處以警告、罰款，取消任職資格或者證券從業資格。29、從事證券業務的機構違規辦理執業證書申請，聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，依法處以警告。罰款。第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第四章處分篇三、行政監管措施〔二〕特別行政監管措施1、高級管理人員致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，依法撤銷其任職資格，責令予以更換。2、在證券公司風險處置期間對高級管理人員和其他直接責任人員依法采取限制出境、禁止處分財產措施。3、證券公司風險控制指標不符合規定而逾期未改正的，或其行為嚴重危及證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，依法限制公司向高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關人員職務，或責令更換高管人員。4、在任職期間出現嚴重違反證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管規定的情形的，依法認定為不適當人選。5、嚴重違反證券公司客戶交易結算資金監管規定的，依法認定為不適當人選。6、證券公司高級管理人員、分支機構負責人或者其他證券從業人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，依法采取證券市場禁入措施。第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第二局部證券營業部合規管理工作指南第四章處分篇六、紀律處分1、從事證券交易的人員違反證券交易所有關交易規那么的，依法給予紀律處分。2、違反證券交易所業務規那么的，依法進行紀律處分。3、嚴重違反國家反洗錢規定的，依法給予紀律處分。4、從事證券業務的機構違規辦理執業證書申請的，依法給予紀律處分。5、從事證券業務的機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，依法給予紀律處分。6、不具備開戶代理業務資格或在開戶代理業務中違規的開啟代理機構，登記公司進行處分。7、證券從業人員拒絕證券業協會調查或者檢查的，依法給予紀律