合規(guī)政策研究員筆試試題姓名_________________考試時間_________________分數(shù)_________________一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，境外投資企業(yè)需重點關(guān)注的合規(guī)領(lǐng)域不包括（）A.反商業(yè)賄賂B.出口管制C.地方民俗文化D.反壟斷審查答案：C2.以下哪項不屬于《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定的數(shù)據(jù)分類范疇？（）A.一般數(shù)據(jù)B.重要數(shù)據(jù)C.核心數(shù)據(jù)D.個人數(shù)據(jù)答案：A3.金融機構(gòu)開展反洗錢工作時，“客戶身份持續(xù)識別”指的是（）A.開戶時驗證身份B.交易中動態(tài)監(jiān)測身份變化C.僅核對身份證件D.依賴第三方信用報告答案：B4.企業(yè)合規(guī)管理體系的PDCA循環(huán)中，“C”代表（）A.計劃（Plan）B.執(zhí)行（Do）C.檢查（Check）D.改進（Act）答案：C5.跨境電商企業(yè)向歐盟銷售商品，需遵循的關(guān)鍵合規(guī)法規(guī)是（）A.GDPRB.《外商投資法》C.《反傾銷條例》D.《消費者權(quán)益保護法》答案：A6.合規(guī)政策制定過程中，需重點分析的外部因素是（）A.行業(yè)監(jiān)管動態(tài)B.員工績效考核C.企業(yè)年會預(yù)算D.內(nèi)部培訓(xùn)頻次答案：A7.以下哪項行為違反《反不正當(dāng)競爭法》？（）A.以低于成本價清理庫存B.公開競爭對手的技術(shù)秘密C.為促銷贈送小額禮品D.標注真實有效的產(chǎn)品產(chǎn)地答案：B8.合規(guī)風(fēng)險矩陣評估中，風(fēng)險等級劃分的核心維度是（）A.發(fā)生概率與影響程度B.風(fēng)險類型與責(zé)任人C.處理成本與時間周期D.風(fēng)險名稱與編號答案：A9.企業(yè)制定環(huán)保合規(guī)計劃時，需優(yōu)先滿足的國家標準是（）A.《環(huán)境空氣質(zhì)量標準》B.《企業(yè)會計準則》C.《建筑設(shè)計防火規(guī)范》D.《普通話水平測試等級標準》答案：A10.合規(guī)培訓(xùn)效果評估的有效方式是（）A.觀察員工日常行為B.收集培訓(xùn)簽到表C.統(tǒng)計培訓(xùn)參與人數(shù)D.記錄培訓(xùn)場地使用時長答案：A二、多項選擇題（每題3分，共15分）11.企業(yè)合規(guī)管理的“三道防線”包括（）A.業(yè)務(wù)部門的自我合規(guī)管理B.合規(guī)管理部門的專業(yè)監(jiān)督C.內(nèi)部審計部門的獨立評價D.市場部門的業(yè)績考核答案：ABC12.數(shù)據(jù)出境合規(guī)的主要路徑有（）A.數(shù)據(jù)出境安全評估B.個人信息保護認證C.訂立標準合同D.企業(yè)自行承諾答案：ABC13.反壟斷合規(guī)需重點關(guān)注的行為包括（）A.固定商品價格B.限制商品生產(chǎn)數(shù)量C.分割銷售市場D.濫用行政權(quán)力排除競爭答案：ABCD14.合規(guī)政策研究員的核心能力要求包括（）A.法律法規(guī)解讀能力B.風(fēng)險分析與評估能力C.跨部門協(xié)作能力D.政策文件撰寫能力答案：ABCD15.企業(yè)違反勞動法規(guī)可能面臨的后果有（）A.行政處罰B.員工仲裁索賠C.企業(yè)聲譽受損D.刑事法律責(zé)任答案：ABCD三、填空題（每題2分，共20分）16.合規(guī)管理的核心目標是確保企業(yè)經(jīng)營活動符合__________、監(jiān)管要求和內(nèi)部制度。答案：法律法規(guī)17.《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)運營者義務(wù)包括__________、數(shù)據(jù)保護和應(yīng)急響應(yīng)。答案：網(wǎng)絡(luò)安全等級保護18.反洗錢合規(guī)中的“可疑交易”需在發(fā)現(xiàn)后__________小時內(nèi)報告。答案：2419.企業(yè)制定合規(guī)政策時，需建立__________機制，確保政策動態(tài)更新。答案：定期審查20.個人信息處理中的“自動化決策”需保障信息主體的__________和拒絕權(quán)。答案：知情權(quán)21.跨境貿(mào)易合規(guī)需同時遵守__________和目標國的貿(mào)易法規(guī)。答案：本國出口管制規(guī)定22.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對策略包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和__________。答案：接受23.環(huán)保合規(guī)中的“排污許可制”要求企業(yè)持證排污、按證排污和__________。答案：自證守法24.合規(guī)管理體系認證的國際標準是__________。答案：ISO3730125.反商業(yè)賄賂合規(guī)需覆蓋企業(yè)與__________、合作伙伴的業(yè)務(wù)往來。答案：客戶/供應(yīng)商四、判斷題（每題1分，共10分）26.合規(guī)管理僅需滿足外部監(jiān)管要求，無需融入企業(yè)戰(zhàn)略。（）答案：×27.企業(yè)開展數(shù)據(jù)跨境傳輸，必須通過國家網(wǎng)信部門的安全評估。（）答案：×（還有認證、標準合同等途徑）28.合規(guī)政策制定后無需培訓(xùn)，員工可自行學(xué)習(xí)。（）答案：×29.反洗錢義務(wù)僅針對金融機構(gòu)，非銀行支付機構(gòu)無需履行。（）答案：×30.合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果可作為企業(yè)資源分配的重要依據(jù)。（）答案：√31.個人信息主體無權(quán)要求企業(yè)更正其不準確的信息。（）答案：×32.合規(guī)管理部門應(yīng)獨立于業(yè)務(wù)部門，避免利益沖突。（）答案：√33.企業(yè)違反環(huán)保法規(guī)僅需繳納罰款，無需承擔(dān)其他責(zé)任。（）答案：×34.跨境電商企業(yè)只需遵守國內(nèi)電商法，無需關(guān)注國外政策。（）答案：×35.合規(guī)培訓(xùn)的頻次越高，企業(yè)合規(guī)水平必然越高。（）答案：×五、簡答題（共15分）36.簡述企業(yè)建立反商業(yè)賄賂合規(guī)體系的關(guān)鍵措施。（7分）答案：①制定反賄賂政策與流程；②開展供應(yīng)商/合作伙伴背景調(diào)查；③實施員工反賄賂培訓(xùn)；④建立舉報與調(diào)查機制；⑤定期審計高風(fēng)險業(yè)務(wù)；⑥明確違規(guī)責(zé)任與處罰措施；⑦強化管理層示范作用。37.說明合規(guī)政策研究員在數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)中的核心工作內(nèi)容。（8分）答案：①分析數(shù)據(jù)類型，判斷是否屬于重要或核心數(shù)據(jù)；②評估數(shù)據(jù)出境風(fēng)險；③選擇合規(guī)路徑（安全評估、認證、標準合同）；④協(xié)助制定數(shù)據(jù)出境方案；⑤審核合同條款；⑥監(jiān)督合規(guī)措施落地；⑦跟蹤法規(guī)變化，更新合規(guī)策略。六、案例分析題（共20分）38.閱讀場景并回答問題：（10分）場景：某科技企業(yè)計劃將用戶數(shù)據(jù)傳輸至境外服務(wù)器，用于產(chǎn)品算法訓(xùn)練。問題：1.分析該行為可能存在的3項合規(guī)風(fēng)險；2.提出對應(yīng)的合規(guī)建議。答案：1.風(fēng)險：●未評估數(shù)據(jù)是否屬于重要或核心數(shù)據(jù)；●未選擇合規(guī)的數(shù)據(jù)出境路徑；●可能違反用戶協(xié)議中的數(shù)據(jù)使用約定。2.建議：●開展數(shù)據(jù)分類分級評估；●根據(jù)數(shù)據(jù)類型選擇安全評估、認證或標準合同；●確保用戶授權(quán)明確，補充數(shù)據(jù)出境告知條款。39.某企業(yè)因違規(guī)排放