ICS03.160DB4212公共資源招標投標“雙隨機一公開”Specificationfor“doublerandomselectionandonepublication”supervisionofpublicresourcestenderandbid咸寧市市場監督管理局發布IDB4212/T28—2020本標準按照GB/T1.1-2009給出的規則起草。本標準由咸寧市政務服務和大數據管理局（咸寧市公共資源交易監督管理局）提出并歸口。本標準起草單位：咸寧市政務服務和大數據管理局（咸寧市公共資源交易監督管理局）、咸寧市財政局、咸寧市住房和城鄉建設局、咸寧市交通運輸局、咸寧市水利和湖泊局、咸寧市農業農村局、咸寧市公共資源交易中心、咸寧市信息與標準化所。本標準主要起草人：袁國華、謝曉斌、魯娟、劉麗玲、吳菲、吳小平、王亞東、江秋生、成洪磊、李春、詹兵、董輝、姜蘭蘭。DB4212/T28—20201公共資源招標投標“雙隨機一公開”監管工作規范本標準規定了公共資源招標投標“雙隨機一公開”監管的工作要求、監管要求、結果運用等內容。本標準適用于公共資源招標投標“雙隨機一公開”監管工作。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB42/T1228-2016湖北省公共資源招標投標招標人工作規程DB42/T1229-2016湖北省公共資源招標投標投標人工作規程DB42/T1230-2016湖北省公共資源招標投標招標代理工作規程DB42/T1231-2016湖北省公共資源招標投標資格審查與評標工作規程3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1公共資源招標投標活動tenderandbidactivitiesofpublicresources使用國有資金的項目、國家融資的項目、國際組織或者外國政府貸款及援助資金的項目和其他涉及公共安全、公共利益的項目的招標投標活動。包括招標、投標、開標、評標、中標以及簽訂合同等各階段。3.2雙隨機一公開doublerandomselectionandonepublication監管部門對依法列入隨機抽查清單事項，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開的一種監管模式。4工作要求4.1基本要求4.1.1應制定隨機抽查事項清單，并實行動態管理。4.1.2應建立隨機抽查項目庫和執法檢查人員名錄庫，并實行動態管理。4.1.3應建立隨機抽查信息公開制度，依法向社會公布隨機抽查事項清單、隨機抽查計劃和隨機抽查結果。4.1.4應對隨機抽查中發現的問題進行依法處理。4.2清單梳理4.2.1應依據法律法規規章規定，確定隨機抽查事項清單。清單應通過湖北省“雙隨機一公開”監管平臺向社會公布。DB4212/T28—202024.2.2清單應包括事項名稱、執法依據、抽查主體、抽查對象、執法權限等內容。4.2.3清單應實行動態管理，根據法律法規規章修訂情況和實際工作需要進行動態調整，及時向社會公布。4.2.4以下情況可不納入雙隨機抽查監管范圍：a)法律法規規章對檢查方式有明確規定的；b)國務院及其部門對檢查有專門要求的；c)調查處理投訴、舉報、轉辦、交辦的案件；d)需對媒體報道的違法線索進行核查的；e)其他專項執法檢查、專項整治等。4.3建立隨機抽查項目庫4.3.1隨機抽查項目庫應涵蓋所有已進入公共資源交易中心的招標投標項目。4.4建立執法檢查人員名錄庫4.4.1應涵蓋相關具有行政執法資格的執法檢查人員。4.4.2監管部門應當將持證人員及其有效證件相關信息錄入執法檢查人員名錄庫。4.5制定實施細則應對隨機抽查事項編制抽查實施細則，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內容、抽查比例和頻次、處理程序、抽查結果公開、后續監管處理等內容。4.6系統建設應依托湖北省“雙隨機一公開”監管平臺，推行“雙隨機、一公開”監管的全程電子化管理，實現監管部門間執法檢查信息互享，實現違法線索互聯。5監管要求5.1制定工作計劃應制定年度隨機抽查工作計劃，可根據工作實際情況進行動態調整，通過湖北省“雙隨機一公開”監管平臺向社會公布。5.2設置抽查任務根據年度計劃設置抽查任務，任務應明確名稱、執行時間、參與檢查的具體部門等事宜。必要時，可根據實際情況設置臨時抽查任務。5.3確定抽查對象根據抽查任務確定的定向抽查或者不定向抽查，從抽查項目庫中隨機抽取檢查項目，做到全程留痕、責任可追溯。5.4確定執法檢查人員5.4.1從檢查人員名錄庫中隨機抽取執法檢查人員，實現隨機選擇執法檢查人員。5.4.2隨機產生執法檢查人員時，如存在應予回避的情形或者不能參加抽查任務等情況，可按有關程序自行調整檢查人員。DB4212/T28—202035.4.3抽取執法檢查人員組成檢查小組，并確定組長，負責該次檢查任務實施期間的組織協調管理，分工協作完成檢查任務。5.5確定抽查比例和頻次5.5.1應根據檢查項目的數量合理確定年度隨機抽查比例和頻次。5.5.2在同一年度內對同一監管項目的抽查原則上不超過1次。5.6選取檢查方式5.6.1可依法采取書面檢查、實地核查、在線監測等方式，也可委托專業機構開展法律法規規章允許的輔助性工作。5.6.2聯合抽查可采用跨行業綜合大聯查模式一次性完成被抽查項目涉及的所有事項檢查，也可采取跨部門聯合抽查方式開展專項檢查。5.7實施檢查5.7.1執法檢查人員按照抽查任務要求，通過查詢抽查系統、各部門業務應用系統和檔案資料等，掌握被檢查項目基本信息和動態狀況，結合抽查任務要求確定檢查方法和檢查程序，打印檢查表。5.7.2應當在現場檢查前采用電話告知、信息推送、書面告知、現場告知的方式，告知配合檢查的相關要求，提示準備好相關資料；涉及檢查活動或檢查事項不宜告知通知的，不得提前向社會公示或向檢查對象透露情況。5.7.3執法檢查人員對監管對象實施抽查時，可依法查閱復制被抽查對象的臺賬和有關資料，依法向當事人、知情人調查取證，并將取得的證據材料進行記錄備案。5.8形成結果5.8.1執法檢查人員匯總各個事項檢查情況，匯總表由檢查小組全體成員簽字確認。5.8.2抽查部門根據檢查情況形成檢查結果，發現問題時，應依法交由相關部門后續處理。5.9結果審核與公開5.9.1檢查結束形成檢查結果后20個工作日內，檢查小組將檢查內容和檢查結果錄入抽查系統，審核后通過湖北省“雙隨機一公開”監管平臺向社會公開。5.9.2檢查結果一經公開不得擅自更改。事后發現檢查結果確有錯誤的，應當依法予以及時更正。5.9.3被檢查項目相關單位對檢查結果有異議的，可向執法檢查部門提交書面申請和相關證明材料，執法檢查部門在收到申請材料之日起20個工作日內組織復查，經復查確有錯誤的予以更正。復查情況自作出復查結果之日起15個工作日內予以反饋。6結果運用6.1對已確定的違法違規行為應按照信用管理相關規定記入被抽查相關單位的社會信用檔案。6.2應根據監管的信用情況，實施分類分級動態監管，不斷調整隨機抽查方式、比例和頻次，增強監督檢查的針對性。6.3對不配合檢查或隱瞞真實情況、弄虛作假等行為的被抽查對象，通過“湖北省公共資源招標投標信用信息平臺”