公司風險自查活動方案一、活動背景在當今復雜多變的市場環境下，公司面臨著各種各樣的風險挑戰。為了全面、深入地了解公司運營過程中存在的風險狀況，及時發現潛在問題并采取有效措施加以防范和化解，確保公司的穩健發展，特組織此次公司風險自查活動。二、活動目標1.全面識別公司在戰略、財務、市場、運營、法律等方面存在的風險因素。2.評估各類風險的可能性和影響程度，確定風險等級。3.針對發現的風險問題，制定切實可行的風險應對策略和改進措施。4.完善公司風險管理體系，提高公司整體風險管理水平。三、自查范圍本次風險自查活動涵蓋公司各個部門、各個業務環節以及各項管理制度，具體包括但不限于：1.戰略層面：公司發展戰略的合理性、適應性、可行性，戰略規劃的執行情況等。2.財務層面：財務報表的真實性、準確性、完整性，資金管理、預算管理、成本控制、稅務管理等方面的風險。3.市場層面：市場需求變化、市場競爭態勢、市場份額波動、銷售渠道管理等方面的風險。4.運營層面：采購管理、生產管理、質量管理、物流管理、人力資源管理、信息系統管理等環節的風險。5.法律層面：法律法規遵循情況、合同管理、知識產權保護、訴訟糾紛等方面的風險。四、自查方法與步驟（一）準備階段（[準備階段時間區間]）1.成立風險自查活動領導小組，由公司高層領導擔任組長，各相關部門負責人為成員，負責活動的總體指導和協調工作。2.組建風險自查工作小組，成員包括各部門業務骨干和風險管理專業人員，負責具體的自查工作實施。3.制定風險自查工作手冊，明確自查的內容、方法、流程、標準以及相關表格和文檔模板。4.組織自查人員培訓，使其熟悉自查工作要求和方法，掌握相關專業知識和技能。（二）自查階段（[自查階段時間區間]）1.各部門按照自查工作手冊的要求，對本部門業務范圍內的風險進行全面自查。自查人員應通過查閱文件資料、訪談相關人員、實地觀察、數據分析等方式，收集風險信息，并填寫風險自查表。2.風險自查工作小組對各部門自查情況進行定期檢查和指導，及時解決自查過程中遇到的問題。3.對于自查發現的風險問題，各部門應深入分析原因，評估風險影響，并提出初步的風險應對措施。（三）匯總分析階段（[匯總分析階段時間區間]）1.風險自查工作小組對各部門提交的風險自查表進行匯總整理，形成公司風險自查報告初稿。2.運用風險評估方法，如風險矩陣、層次分析法等，對匯總的風險信息進行分析評估，確定各類風險的等級。3.組織召開風險分析研討會，邀請各部門負責人和相關專家參加，對風險自查報告初稿進行深入討論和分析，進一步完善報告內容。（四）報告撰寫與審批階段（[報告撰寫與審批階段時間區間]）1.根據風險分析研討會的意見，風險自查工作小組對風險自查報告進行修改完善，形成正式的公司風險自查報告。2.風險自查報告應包括公司基本情況、風險自查工作開展情況、風險識別與評估結果、風險應對措施建議、風險管理存在的問題及改進建議等內容。3.將風險自查報告提交公司風險自查活動領導小組審批，經批準后印發至各部門。（五）整改落實階段（[整改落實階段時間區間]）1.各部門根據風險自查報告中提出的風險應對措施建議，制定詳細的整改計劃，明確整改責任人和整改期限。2.整改責任人按照整改計劃組織實施整改工作，確保整改措施落實到位。3.風險自查工作小組對各部門整改情況進行跟蹤檢查，定期通報整改進展情況，對整改不力的部門進行督促和問責。4.整改完成后，各部門應提交整改報告，說明整改措施的執行情況、風險問題的整改效果以及長效機制的建立情況。五、風險識別與評估（一）風險識別方法1.問卷調查法：設計風險調查問卷，廣泛征求公司員工對各類風險的認識和看法，收集風險信息。2.流程圖法：繪制公司主要業務流程的流程圖，分析流程中可能存在的風險點。3.情景分析法：設定不同的情景，分析在各種情景下公司可能面臨的風險。4.專家咨詢法：邀請行業專家、風險管理專家等對公司風險狀況進行咨詢和評估，獲取專業意見。（二）風險評估標準1.可能性評估：根據風險發生的頻率，將可能性分為高、中、低三個等級。高：風險發生的可能性很大，預計在一年內可能發生。中：風險發生的可能性中等，預計在一至三年內可能發生。低：風險發生的可能性較小，預計在三年以上可能發生。2.影響程度評估：根據風險對公司目標的影響程度，將影響程度分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。嚴重：風險一旦發生，將導致公司重大損失，甚至危及公司生存。較大：風險一旦發生，將對公司造成較大損失，影響公司正常運營。一般：風險一旦發生，將對公司造成一定損失，但不影響公司核心業務。較小：風險一旦發生，對公司造成的損失較小，對公司影響不大。3.風險等級確定：根據可能性和影響程度的評估結果，運用風險矩陣法確定風險等級，風險等級分為重大風險、重要風險、一般風險和低風險四個等級。（三）風險評估示例以市場競爭風險為例，假設通過問卷調查和專家咨詢等方法，發現公司在市場競爭方面存在以下情況：競爭對手可能推出具有創新性的產品，搶占公司市場份額，預計這種情況在一年內發生的可能性為中等；一旦發生，將導致公司銷售額下降20%30%，對公司利潤產生較大影響。根據風險評估標準，該風險的可能性為中，影響程度為較大，通過風險矩陣法確定其風險等級為重要風險。六、風險應對策略（一）風險規避對于重大風險，如果公司無法承受其損失或風險發生的可能性極高，應采取風險規避策略，即停止相關業務活動或放棄可能導致風險的項目。（二）風險降低1.風險控制：通過制定和執行相關制度、流程、標準等，采取措施降低風險發生的可能性或減輕風險發生后的影響程度。例如，加強市場調研，及時了解競爭對手動態，提前制定應對策略，降低市場競爭風險。2.風險轉移：將部分風險轉移給外部機構或個人，如購買保險、簽訂免責條款、進行套期保值等。例如，為公司重要資產購買財產保險，降低資產損失風險。（三）風險接受對于一般風險和低風險，公司可以根據自身情況選擇風險接受策略，即不采取額外的風險應對措施，但需對風險進行持續監測和評估。（四）風險利用對于某些機會性風險，公司可以通過合理利用風險，將風險轉化為發展機遇。例如，利用市場波動進行投資，獲取收益。七、活動時間安排1.準備階段：[準備階段開始時間][準備階段結束時間]2.自查階段：[自查階段開始時間][自查階段結束時間]3.匯總分析階段：[匯總分析階段開始時間][匯總分析階段結束時間]4.報告撰寫與審批階段：[報告撰寫與審批階段開始時間][報告撰寫與審批階段結束時間]5.整改落實階段：[整改落實階段開始時間][整改落實階段結束時間]八、活動組織與分工（一）領導小組職責1.全面領導和指導公司風險自查活動。2.審批風險自查活動方案、風險自查報告等重要文件。3.協調解決風險自查活動中出現的重大問題。（二）工作小組職責1.具體組織實施公司風險自查活動，包括制定自查計劃、組織培訓、開展自查工作等。2.收集、整理和分析風險信息，撰寫風險自查報告。3.跟蹤檢查各部門整改落實情況，定期向領導小組匯報活動進展情況。（三）各部門職責1.負責本部門業務范圍內的風險自查工作，按時提交風險自查表和整改計劃。2.積極配合工作小組開展工作，提供必要的資料和信息。3.按照整改計劃認真落實整改措施，確保風險問題得到有效解決。九、活動要求1.提高認識，加強領導。各部門要充分認識此次風險自查活動的重要性，切實加強組織領導，確保活動順利開展。2.認真自查，如實報告。各部門要嚴格按照自查工作要求，認真開展自查工作，如實反映風險問題，不得隱瞞不報或虛報漏報。3.深入分析，制定措施。對于自查發現的風險問題，要深入分析原因