中石化采購管理制度一、總則1.目的本采購管理制度旨在規范中國石化集團公司（以下簡稱“中石化”）采購活動，加強采購管理，提高采購效率，保證采購質量，降低采購成本，防范采購風險，確保企業生產經營活動的順利進行。2.適用范圍本制度適用于中石化總部及所屬各企事業單位的采購活動，包括物資采購、工程采購、服務采購等各類采購業務。3.采購原則依法合規原則：采購活動必須嚴格遵守國家法律法規和中石化內部規章制度。公平公正原則：遵循市場公平競爭規則，對待所有供應商一視同仁，確保采購過程的公正透明。公開透明原則：采購信息應在規定范圍內公開，接受內部和外部監督。效益優先原則：在保證質量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。誠實守信原則：采購各方應誠實守信，履行合同約定，維護良好的商業信用。二、采購職責分工1.采購管理部門負責制定和完善采購管理制度、流程和標準。組織實施采購計劃，協調采購過程中的各項工作。建立和管理供應商庫，組織供應商的選擇、評價和考核。監督采購合同的執行情況，處理采購過程中的投訴和糾紛。2.需求部門根據生產經營需要，提出采購需求，明確采購物資、工程或服務的規格、數量、質量要求等。參與采購供應商的選擇、評價工作，提供技術支持和質量驗收標準。負責采購物資的驗收、使用和保管，及時反饋采購質量問題。3.財務部門負責審核采購預算和采購合同，安排采購資金。監督采購資金的支付，確保資金安全和合規使用。參與采購成本的核算和控制，提供財務分析和建議。4.審計部門對采購活動進行審計監督，檢查采購制度的執行情況。審查采購項目的合規性、真實性和效益性，發現問題及時提出整改意見。對采購過程中的違規行為進行調查和處理。三、采購計劃管理1.采購計劃編制依據企業生產經營計劃和預算安排。物資庫存狀況和消耗定額。設備維修、改造計劃及工程項目進度。市場供應情況和價格波動趨勢。2.采購計劃編制流程需求部門根據生產經營需要，在規定時間內編制采購需求計劃，提交至采購管理部門。采購管理部門匯總各需求部門的采購需求，結合庫存情況，進行綜合平衡和分析，編制年度、季度和月度采購計劃。采購計劃經相關部門審核后，報企業主管領導審批。3.采購計劃調整在采購計劃執行過程中，如因生產經營變化、市場供應異常等原因需要調整采購計劃的，需求部門應及時提出調整申請。采購管理部門對調整申請進行審核，報經原審批領導批準后，對采購計劃進行調整。四、供應商管理1.供應商準入采購管理部門制定供應商準入標準，明確供應商應具備的資質、生產能力、質量保證能力、信譽等條件。供應商向采購管理部門提交準入申請，提供相關證明材料。采購管理部門對供應商進行實地考察或資質審核，符合準入標準的納入供應商庫。2.供應商選擇與評價采購項目實施前，采購管理部門根據采購需求和供應商庫情況，選擇若干潛在供應商參與報價。需求部門對供應商的報價、技術方案、質量保證措施等進行評審，提出評審意見。采購管理部門綜合評審意見，確定中選供應商，并簽訂采購合同。采購管理部門定期對供應商進行評價，評價內容包括供貨質量、交貨期、價格、售后服務等方面。3.供應商考核與淘汰根據供應商評價結果，對表現優秀的供應商給予獎勵，對存在問題的供應商進行警告、整改或暫停合作等處理。對連續多次評價不合格或嚴重違反采購合同約定的供應商，采購管理部門將其從供應商庫中淘汰，禁止其參與中石化采購活動。五、采購方式選擇1.招標采購適用于采購金額較大、技術規格明確、市場競爭充分的物資、工程和服務采購項目。采購管理部門按照國家法律法規和中石化招標管理規定，組織實施招標采購活動。招標采購應發布招標公告，吸引潛在供應商參與投標，按照評標標準進行評標，確定中標供應商。2.競爭性談判采購適用于技術復雜、規格難以統一或因時間緊迫需要盡快采購的項目。采購管理部門邀請不少于三家具備相應資質的供應商進行談判，通過談判確定成交供應商。3.詢價采購適用于采購金額較小、規格標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的物資采購項目。采購管理部門向多家供應商發出詢價單，供應商報價后，采購管理部門根據報價情況確定成交供應商。4.單一來源采購適用于只能從唯一供應商處采購、發生了不可預見的緊急情況無法從其他供應商處采購或必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的情況。采購管理部門應組織相關部門進行論證，報企業主管領導批準后，方可采用單一來源采購方式。六、采購合同管理1.合同簽訂采購項目確定成交供應商后，采購管理部門應及時與供應商簽訂采購合同。采購合同應明確采購物資、工程或服務的規格、數量、質量標準、價格、交貨期、交貨地點、付款方式、違約責任等條款。采購合同經雙方簽字蓋章后生效，并報財務部門、審計部門備案。2.合同執行采購管理部門負責跟蹤采購合同的執行情況，及時協調解決合同執行過程中出現的問題。需求部門按照合同約定及時驗收采購物資、工程或服務，對不符合合同要求的，應及時提出整改意見或索賠要求。財務部門按照合同約定辦理付款手續，確保資金支付合規、及時。3.合同變更與解除在采購合同履行過程中，如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同的，采購管理部門應及時與供應商協商，并簽訂變更或解除協議。合同變更或解除協議應報原審批領導批準，并送財務部門、審計部門備案。七、采購風險管理1.風險識別與評估采購管理部門定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如供應商違約風險、質量風險、價格風險、合規風險等。根據風險發生的可能性和影響程度，對風險進行等級劃分，確定重點風險領域。2.風險應對措施針對不同的風險因素，制定相應的風險應對措施。如加強供應商管理，簽訂詳細的采購合同，明確違約責任；加強質量檢驗，建立質量追溯機制；關注市場價格動態，采用合理的價格調整機制；加強內部審計和監督，確保采購活動合規進行等。定期對風險應對措施的執行效果進行評估，及時調整和完善風險應對策略。八、采購監督與審計1.內部監督采購管理部門應建立健全內部監督機制，加強對采購計劃執行、供應商選擇、采購合同簽訂與執行等環節的監督檢查。定期對采購活動進行自查自糾，發現問題及時整改，并將自查情況報告企業主管領導。2.審計監督審計部門按照審計計劃，對采購項目進行定期或不定期審計。審計內容包括采購項目的合規性、真實性、效益性等方面，重點審查采購程序是否規范、采購合同是否合法有效、采購資金使用是否合理等。審計部門出具審計報告，對發現的問題提出整改意見，督促相關部門進行整改。九、采購信息化管理1.建立采購信息系統中石化應建立統一的采購信息系統，實現采購需求提報、計劃編制、供應商管理、采購交易、合同管理、支付結算等全過程信息化管理。采購信息系統應具備信息發布、查詢、統計分析、預警提醒等功能，提高采購管理效率和透明度。2.信息共享與應用采購管理部門、需求部門、財務部門、審計部門等應通過采購信息系統實現信息共享，及時溝通采購業務進展情況。利用采購信息系統的數據進行統計分析，為采購決策提供支持，如采購成本分析、供應商績效分析等。