dcs變更管理制度一、總則（一）目的為規范公司DCS（分布式控制系統）相關變更管理，確保DCS系統的安全穩定運行，保障生產經營活動的順利進行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及DCS系統硬件、軟件、組態、網絡等方面的變更管理。（三）基本原則1.安全第一原則：變更管理應始終將系統安全放在首位，確保變更不會對生產安全、人員安全和環境安全造成威脅。2.風險評估原則：在實施變更前，應對變更可能帶來的風險進行全面評估，并制定相應的風險控制措施。3.審批流程原則：嚴格執行變更審批流程，確保變更經過充分的審核和批準，避免擅自變更。4.文檔記錄原則：對變更過程中的各項信息進行詳細記錄，以便后續查詢、追溯和審計。二、變更分類（一）硬件變更1.設備更換：如更換DCS控制器、I/O卡件、服務器等硬件設備。2.設備升級：對現有硬件設備進行性能提升或功能擴展的升級操作。3.硬件維修：對硬件設備進行故障修復或維護保養。（二）軟件變更1.系統軟件升級：更新DCS操作系統、數據庫管理系統等系統軟件。2.控制軟件修改：對DCS控制策略、算法等控制軟件進行修改和優化。3.應用程序開發與變更：開發新的DCS應用程序或對現有應用程序進行功能調整。（三）組態變更1.控制回路組態調整：修改或新增控制回路的參數設置、邏輯關系等。2.畫面組態更新：對DCS操作畫面進行布局調整、數據顯示修改等。3.報表組態變更：調整或新增報表的格式、內容和生成規則。（四）網絡變更1.網絡拓撲結構變更：改變DCS網絡的連接方式、節點布局等。2.網絡設備更換與升級：更換或升級網絡交換機、路由器等設備。3.網絡安全策略調整：修改DCS網絡的訪問控制、防火墻規則等安全策略。三、變更申請（一）申請部門與人員1.使用部門：負責提出DCS變更需求的部門，應明確變更的原因、目的、內容和預期效果。2.維護部門：負責DCS系統日常維護的部門，可根據系統運行情況提出預防性變更申請。3.其他相關部門：如工藝部門、安全部門等，根據工作需要可提出涉及DCS變更的相關建議或需求。（二）申請流程1.填寫申請表：申請部門或人員應填寫《DCS變更申請表》，詳細描述變更的內容、原因、預計實施時間、可能影響的范圍以及風險評估等信息。2.提交申請：將填寫完整的申請表提交至DCS變更管理負責人（通常為信息部門負責人或相關技術主管）。3.初步審核：變更管理負責人對申請表進行初步審核，確認申請信息的完整性和準確性，并判斷變更的必要性和合理性。如申請信息不完整或不符合要求，應退回申請部門補充完善。四、變更評估（一）評估人員組成成立變更評估小組，成員包括信息部門技術人員、維護人員、工藝專家、安全專家等相關專業人員。（二）評估內容1.技術可行性評估：審查變更在技術上是否可行，是否具備實施所需的技術條件和資源。2.風險評估：分析變更可能帶來的風險，如系統故障、生產中斷、數據丟失、安全漏洞等，并評估風險的嚴重程度和發生概率。3.影響范圍評估：確定變更對DCS系統其他部分、相關生產流程、操作人員以及其他業務系統的影響范圍。4.成本效益評估：估算變更所需的成本，包括硬件采購、軟件授權、人力投入、培訓費用等，并評估變更可能帶來的效益，如提高生產效率、降低能耗、提升產品質量等。（三）評估報告變更評估小組應在規定時間內完成評估工作，并撰寫《DCS變更評估報告》。報告內容應包括評估結論（同意變更、不同意變更或需進一步完善變更方案）、風險分析及應對措施、影響范圍說明、成本效益分析等。評估報告經評估小組全體成員簽字確認后提交至變更審批部門。五、變更審批（一）審批流程1.一級審批：變更評估報告提交至部門負責人進行一級審批。部門負責人應根據評估報告和部門職責，對變更的必要性、合理性和可行性進行審核，并簽署審批意見。2.二級審批：對于涉及金額較大、影響范圍較廣或風險較高的變更，需提交至公司主管領導進行二級審批。主管領導綜合考慮公司整體戰略、業務需求、安全風險等因素，做出最終審批決定。3.特殊情況審批：對于緊急變更，如不立即實施將嚴重影響生產安全或造成重大經濟損失的情況，可在啟動應急變更流程的同時，按照簡化的審批程序進行特事特辦，但事后應及時補齊相關審批手續。（二）審批意見1.同意變更：審批人明確表示同意實施變更，并對變更實施過程中的注意事項提出要求。2.不同意變更：說明不同意變更的理由，如技術不可行、風險過高、成本效益不合理等。3.需進一步完善變更方案：指出變更方案中存在的問題和不足，要求申請部門或人員對變更方案進行修改和完善后重新提交審批。六、變更實施（一）實施計劃制定1.根據變更審批意見，由變更申請部門或維護部門制定詳細的變更實施計劃。實施計劃應包括變更實施的步驟、時間節點、責任人、質量控制要求以及應急處置措施等內容。2.實施計劃經變更管理負責人審核通過后，作為變更實施的指導文件。（二）實施前準備1.備份數據：在實施變更前，應對DCS系統中的重要數據進行備份，包括歷史數據、組態文件、程序代碼等，以防止數據丟失或損壞。2.準備測試環境：對于涉及軟件或組態變更的情況，應搭建測試環境，對變更內容進行模擬測試，確保變更功能正常、無明顯缺陷。3.通知相關人員：向受變更影響的部門、崗位和人員發出變更通知，告知變更的內容、時間、可能產生的影響以及注意事項等，以便相關人員做好應對準備。（三）實施過程監控1.變更實施過程中，變更管理負責人應安排專人對實施情況進行監控，確保實施過程按照實施計劃有序進行。2.監控人員應及時記錄實施過程中出現的問題、異常情況以及處理結果等信息，如發現實施進度滯后、出現技術難題或可能影響系統安全穩定運行的情況，應及時向變更管理負責人匯報，并采取相應的措施進行解決。（四）實施后測試1.變更實施完成后，應按照預先制定的測試方案進行全面測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保變更達到預期效果，系統運行正常。2.測試過程中發現的問題應及時記錄，并由維護人員進行整改，直至測試通過。七、變更驗收（一）驗收申請變更實施完成并通過測試后，由變更申請部門或維護部門向變更管理負責人提交《DCS變更驗收申請》，申請對變更進行驗收。（二）驗收人員組成成立變更驗收小組，成員包括變更評估小組成員、使用部門代表、維護人員等。（三）驗收內容1.功能驗收：檢查變更后的DCS系統是否滿足設計要求，各項功能是否正常運行。2.性能驗收：測試系統在變更后的性能指標，如響應時間、處理能力、穩定性等是否符合規定標準。3.安全驗收：審查系統的安全措施是否有效，是否存在新的安全漏洞或風險。4.文檔驗收：檢查變更過程中產生的各類文檔是否齊全、規范，包括變更申請表、評估報告、實施計劃、測試報告等。（四）驗收報告變更驗收小組應在驗收工作完成后撰寫《DCS變更驗收報告》。報告內容應包括驗收結論（驗收合格、需整改后重新驗收或驗收不通過）、驗收內容的詳細情況說明、遺留問題及處理建議等。驗收報告經驗收小組全體成員簽字確認后存檔。八、變更文檔管理（一）文檔分類1.變更申請表：記錄變更申請的詳細信息。2.變更評估報告：包含變更評估的過程和結論。3.變更實施計劃：明確變更實施的步驟和時間安排。4.測試報告：記錄變更實施后的測試情況。5.驗收報告：總結變更驗收的結果。6.其他相關文檔：如變更過程中的技術文件、會議紀要、培訓資料等。（二）文檔保管1.所有與DCS變更相關的文檔應由專人負責保管，建立文檔管理臺賬，記錄文檔的名稱、編號、日期、保管人等信息。2.文檔應按照類別和時間順序進行分類存放，便于查詢和檢索。3.電子文檔應進行備份，并存儲在安全可靠的存儲介質上，同時做好版本控制，防止文檔被誤刪除或篡改。（三）文檔借閱與使用1.因工作需要借閱變更文檔的人員，應填寫《文檔借閱申請表》，經文檔保管人及相關部門負責人批準后，方可借閱。2.借閱人員應妥善保管所借文檔，不得擅自復印、轉借或泄露文檔內容。借閱期限屆滿后，應及時歸還文檔。3.如需使用變更文檔進行查閱、參考或作為工作依據，應在文檔保管人的監督下進行，確保文檔的安全和完整。九、培訓與溝通（一）培訓1.對于涉及DCS系統操作界面、功能使用、維護技能等方面的變更，應在變更實施前后對相關操作人員和維護人員進行培訓。2.培訓內容應包括變更的目的、內容、操作方法、注意事項等，確保相關人員熟悉變更后的系統情況，能夠正確操作和維護。3.培訓方式可采用集中授課、現場演示、在線學習等多種形式，培訓結束后應對培訓效果進行考核，確保培訓人員掌握所學內容。（二）溝通1.在DCS變更管理過程中，應加強各部門之間的溝通與協調。變更申請部門應及時向相關部門通報變更情況，維護部門應與使用部門密切配合，共同做好變更實施和后續工作。2.對于變更可能影響到的其他業務系統或外部合作伙伴，應提前進行溝通，確保各方了解變更的影響，并采取相應的措施進行協同應對。3.定期召開DCS變更管理溝通會議，總結變更管理工作中的經驗教訓，解決存在的問題，不斷完善變更管理流程。十、監督與考核（一）監督檢查1.公司內部審計部門或相關管理部門應定期對DCS變更管理工作進行監督檢查，確保變更管理流程的執行情況符合本制度要求。2.監督檢查內容包括變更申請、評估、審批、實施、驗收、文檔管理等各個環節，重點檢查是否存在擅自變更、未按規定進行審批、變更實施過程不規范、文檔記錄不完整等問題。（二）考核1.建立DCS變更管理考核機制，對在變更管理工作中表現突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對違反變更管理制度的行為進行嚴肅處理。2.考核指標可包括變更申請的及時性和準確性、評估報告的質量、審批流程的執行情況、變更實施的效果、驗收工作的完成情況以及文檔管理的規范性等方面。3.根據考核結果