礦山雙控體系管理制度一、總則（一）目的為深入貫徹落實國家安全生產方針政策，強化礦山安全生產風險管控，有效防范和遏制生產安全事故，建立健全礦山安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱“雙控體系”），結合本礦山實際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本礦山企業內部各部門、各生產作業環節以及全體員工在安全生產風險管控和隱患排查治理方面的管理活動。（三）基本原則1.預防為主：堅持關口前移、源頭治理，全面排查風險，及時消除隱患，把事故消滅在萌芽狀態。2.科學管控：運用科學方法和技術手段，對風險進行精準識別、評估和分級，采取有效的管控措施。3.全員參與：強化全體員工的風險意識，明確各崗位在雙控體系建設中的職責，形成全員參與、共同防控的工作格局。4.持續改進：雙控體系建設是一個動態過程，要根據內外部環境變化、生產經營活動調整等情況，不斷完善和優化。二、風險分級管控（一）風險識別1.識別范圍涵蓋礦山開采、運輸、通風、排水、供電、爆破等各個生產環節，以及設備設施、作業環境、人員行為、管理體系等方面。2.識別方法采用安全檢查表法、工作危害分析法、故障模式與影響分析法等多種方法進行風險識別。安全檢查表法：依據相關法律法規、標準規范、操作規程等，制定詳細的安全檢查表，對各生產環節和設備設施進行逐一檢查，識別潛在風險。工作危害分析法：針對每個作業活動，從人、機、料、法、環等方面進行分析，識別可能導致事故的危險因素。故障模式與影響分析法：對設備設施進行故障模式分析，評估故障可能產生的后果及影響程度，識別風險。3.識別頻率每年組織一次全面的風險識別工作，確保覆蓋礦山所有生產經營活動。在礦山新建、改建、擴建項目實施前，以及生產工藝、設備設施、作業環境等發生重大變化時，及時進行專項風險識別。（二）風險評估1.評估標準根據風險發生的可能性和后果嚴重程度，采用定性與定量相結合的方法進行風險評估。風險發生可能性分為極高、高、中、低、極低五個等級；后果嚴重程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級。具體評估標準見附件[風險評估標準表]。2.評估方法矩陣法：將風險發生可能性等級和后果嚴重程度等級對應在矩陣表中，確定風險等級。風險等級分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個級別。作業條件危險性評價法（LEC）：通過對作業環境危險性（L）、暴露于危險環境的頻繁程度（E）、發生事故可能造成的后果（C）三個因素進行打分，計算風險值（D=L×E×C），根據風險值大小確定風險等級。3.評估流程風險識別完成后，由各部門負責人組織相關人員對識別出的風險進行評估。填寫風險評估表，明確風險發生可能性、后果嚴重程度及風險等級等信息。將評估結果提交至安全管理部門進行匯總和審核。（三）風險分級1.重大風險：風險發生可能性極高，一旦發生將造成重大人員傷亡、重大財產損失或嚴重環境破壞的風險。2.較大風險：風險發生可能性高，可能造成較大人員傷亡、較大財產損失或較大環境影響的風險。3.一般風險：風險發生可能性中等，可能造成一定人員傷亡、一定財產損失或一定環境影響的風險。4.低風險：風險發生可能性較低，可能造成輕微人員傷亡、輕微財產損失或輕微環境影響的風險。（四）風險管控措施1.工程技術措施針對不同等級的風險，采取相應的工程技術措施進行管控。如對于重大風險，采用先進的安全設備設施、自動化控制系統等，降低風險發生的可能性和后果嚴重程度。在礦山開采過程中，采用合理的開采工藝和技術，確保邊坡穩定，防止坍塌事故發生。對通風系統進行優化設計，保證井下通風良好，有效降低瓦斯、粉塵等有害氣體濃度。2.管理措施建立健全各項安全管理制度，明確各部門和人員在風險管控中的職責。加強安全培訓教育，提高員工的安全意識和操作技能，確保員工嚴格遵守操作規程。制定應急預案，定期組織演練，提高應對突發事件的能力。加強安全檢查和隱患排查治理工作，及時發現和消除風險隱患。3.培訓教育措施根據風險管控的要求，制定針對性的培訓計劃，對員工進行風險識別、評估和管控等方面的培訓。新員工入職時，進行三級安全教育培訓，使其了解礦山的風險狀況和管控措施。定期組織安全技能培訓和應急演練，提高員工的應急處置能力。4.應急處置措施針對重大風險，制定專項應急預案，明確應急處置流程和各部門、人員的職責。配備必要的應急救援設備和物資，并定期進行維護和檢查，確保其處于良好狀態。定期組織應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高員工的應急響應能力。（五）風險信息更新1.當礦山生產工藝、設備設施、作業環境、人員等發生變化時，及時進行風險識別和評估，更新風險信息。2.每年對風險管控措施的實施效果進行評估，根據評估結果調整和完善風險管控措施，確保風險始終處于受控狀態。三、隱患排查治理（一）排查計劃1.制定原則隱患排查計劃應根據礦山實際情況，結合風險分級管控結果，做到全面覆蓋、重點突出、定期排查與不定期抽查相結合。2.排查類型日常排查：由各崗位員工在作業過程中進行的隨時排查，及時發現并處理身邊的安全隱患。定期排查：礦山每周組織一次全面的安全檢查，每月進行一次專項安全檢查，每季度開展一次綜合性安全檢查。專項排查：針對特定的設備設施、作業環節、季節特點等開展的專項安全檢查，如汛期安全檢查、動火作業專項檢查等。季節性排查：根據不同季節的特點，開展針對性的安全檢查，如夏季防暑降溫檢查、冬季防寒保暖檢查等。3.排查內容包括安全生產法律法規、標準規范的執行情況，安全管理制度的落實情況，設備設施的運行狀況，作業環境的安全條件，人員的操作行為等。（二）排查實施1.各部門按照排查計劃組織開展隱患排查工作，排查人員應具備相應的安全知識和技能。2.排查過程中，認真填寫隱患排查記錄，詳細記錄排查時間、地點、人員、隱患內容等信息。3.對于發現的隱患，能立即整改的要立即整改；不能立即整改的，要下達隱患整改通知單，明確整改責任人、整改措施和整改期限。（三）隱患治理1.整改措施制定整改責任人根據隱患整改通知單的要求，制定具體的整改措施，確保隱患得到有效治理。整改措施應包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、應急處置措施等。2.整改實施整改責任人按照整改措施組織實施整改工作，確保整改工作按時完成。在整改過程中，要采取必要的安全防范措施，防止事故發生。3.整改驗收整改完成后，由安全管理部門組織相關人員進行驗收。驗收合格后，填寫隱患整改驗收記錄，對隱患治理情況進行銷號。對整改不合格的，要重新下達整改通知單，責令繼續整改，直至驗收合格。（四）隱患排查治理臺賬1.建立健全隱患排查治理臺賬，詳細記錄隱患排查治理的全過程信息，包括隱患排查時間、地點、內容、發現人、整改責任人、整改措施、整改期限、整改情況、驗收情況等。2.隱患排查治理臺賬應定期進行整理和分析，總結隱患發生的規律和特點，為風險管控和安全管理決策提供依據。（五）隱患排查治理報告1.每月、每季度、每年對隱患排查治理情況進行總結分析，形成隱患排查治理報告。2.報告內容應包括隱患排查治理工作開展情況、隱患數量及分類統計、隱患整改完成情況、存在的問題及改進措施等。3.將隱患排查治理報告及時上報給上級主管部門和相關領導，同時向全體員工通報，接受員工監督。四、組織機構與職責（一）雙控體系建設領導小組成立以礦長為組長，各副礦長為副組長，各部門負責人為成員的雙控體系建設領導小組。其主要職責如下：1.全面領導礦山雙控體系建設工作，制定雙控體系建設目標和規劃。2.決策雙控體系建設中的重大事項，協調解決建設過程中遇到的問題。3.定期對雙控體系建設工作進行監督檢查，確保工作順利推進。（二）安全管理部門安全管理部門作為雙控體系建設的牽頭部門，負責雙控體系建設的日常工作，其職責如下：1.組織制定雙控體系建設實施方案和各項管理制度。2.指導各部門開展風險識別、評估和管控工作，以及隱患排查治理工作。3.負責風險信息的匯總、分析和更新，建立健全風險分級管控和隱患排查治理臺賬。4.定期組織開展雙控體系建設工作的培訓和宣傳，提高員工的風險意識和參與度。5.對雙控體系建設工作進行監督檢查，對發現的問題及時督促整改。（三）各部門各部門負責本部門范圍內的風險識別、評估、管控和隱患排查治理工作，其職責如下：1.組織本部門員工開展風險識別和評估工作，制定并落實風險管控措施。2.按照隱患排查計劃，組織本部門的隱患排查工作，及時發現和整改本部門的安全隱患。3.配合安全管理部門做好雙控體系建設的各項工作，及時反饋工作中存在的問題。（四）崗位員工崗位員工是風險管控和隱患排查治理的直接責任人，其職責如下：1.認真學習和掌握本崗位的風險狀況和管控措施，嚴格遵守操作規程。2.在作業過程中，及時發現并報告身邊的安全隱患，積極參與隱患整改工作。3.配合部門和企業開展的各項安全管理活動，不斷提高自身的安全意識和操作技能。五、培訓教育（一）培訓計劃1.根據雙控體系建設的需要，制定年度培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。2.培訓計劃應涵蓋風險識別、評估、管控、隱患排查治理等方面的知識和技能，以及相關法律法規、標準規范和安全管理制度。（二）培訓內容1.風險分級管控知識：包括風險識別方法、風險評估標準和方法、風險分級原則、風險管控措施等。2.隱患排查治理知識：隱患排查計劃制定、排查方法、隱患治理流程、隱患排查治理臺賬建立等。3.法律法規和標準規范：國家安全生產相關法律法規、行業標準規范等。4.安全管理制度：礦山各項安全管理制度，如安全生產責任制、安全操作規程等。（三）培訓方式1.內部培訓：由礦山內部安全管理人員或技術專家進行授課，培訓內容具有針對性和實用性。2.外部培訓：根據實際需要，選派員工參加外部專業機構組織的培訓課程，學習先進的安全管理理念和方法。3.現場培訓：結合實際工作場景，在作業現場進行實地培訓，使員工更好地理解和掌握風險管控和隱患排查治理的要求。4.案例分析培訓：通過分析典型事故案例，吸取教訓，提高員工的風險意識和防范能力。（四）培訓效果評估1.每次培訓結束后，通過考試、實際操作、問卷調查等方式對培訓效果進行評估。2.根據評估結果，總結培訓工作中存在的問題，及時調整培訓內容和方式，提高培訓質量。3.將培訓效果評估結果與員工的績效考核掛鉤，激勵員工積極參加培訓，提高自身安全素質。六、監督考核（一）監督檢查1.安全管理部門定期對各部門雙控體系建設工作進行監督檢查，檢查內容包括風險識別、評估、管控、隱患排查治理等工作的開展情況。2.采用現場檢查、資料查閱、人員訪談等方式進行監督檢查，對發現的問題及時下達整改通知單，責令限期整改。（二）考