2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)解析與習(xí)題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要求：考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)基本概念、交易規(guī)則和監(jiān)管制度的理解。1.以下哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)的參與者？A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.證券公司D.期貨交易者2.期貨合約的交易單位稱(chēng)為？A.合約面值B.合約價(jià)格C.合約數(shù)量D.合約時(shí)間3.期貨交易中的對(duì)手方是？A.交易所B.經(jīng)紀(jì)公司C.交易對(duì)手D.交易者4.以下哪項(xiàng)不是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)？A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)5.期貨交易中的保證金制度是指？A.交易者必須繳納的最低資金B(yǎng).交易者必須繳納的最高資金C.交易者必須繳納的固定資金D.交易者必須繳納的浮動(dòng)資金6.期貨交易中的交割是指？A.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交收B.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金交收C.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交收D.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割7.期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)是指？A.交易者因虧損過(guò)多而被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)B.交易者因盈利過(guò)多而被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)C.交易者因違反規(guī)定而被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)D.交易者因資金不足而被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)8.期貨交易中的多頭是指？A.看漲的市場(chǎng)參與者B.看跌的市場(chǎng)參與者C.持有期貨合約的市場(chǎng)參與者D.擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司的市場(chǎng)參與者9.期貨交易中的空頭是指？A.看漲的市場(chǎng)參與者B.看跌的市場(chǎng)參與者C.持有期貨合約的市場(chǎng)參與者D.擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司的市場(chǎng)參與者10.期貨交易中的套期保值是指？A.交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.交易者通過(guò)持有期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.交易者通過(guò)持有股票來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)二、期貨法律法規(guī)要求：考察考生對(duì)期貨法律法規(guī)的基本了解，包括期貨交易法、期貨交易管理?xiàng)l例、期貨交易所管理辦法等。1.以下哪部法律法規(guī)是期貨交易的基本法律依據(jù)？A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)期貨交易法》C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《中華人民共和國(guó)合同法》2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？A.交易結(jié)算制度B.交易監(jiān)督制度C.交易信息披露制度D.以上都是3.期貨交易中的內(nèi)幕交易是指？A.交易者利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易B.交易者泄露非公開(kāi)信息C.交易者買(mǎi)賣(mài)與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨合約D.以上都是4.期貨交易中的操縱市場(chǎng)是指？A.交易者通過(guò)虛假交易、對(duì)倒等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格B.交易者通過(guò)散布虛假信息、誤導(dǎo)投資者C.交易者聯(lián)合他人操縱市場(chǎng)價(jià)格D.以上都是5.期貨交易中的欺詐行為是指？A.交易者利用欺詐手段獲取不正當(dāng)利益B.交易者編造虛假信息、誤導(dǎo)投資者C.交易者隱瞞重要信息、誤導(dǎo)投資者D.以上都是6.期貨交易中的信息披露義務(wù)人包括？A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.期貨交易者D.以上都是7.期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所應(yīng)當(dāng)給予警告、沒(méi)收違法所得等處罰。A.正確B.錯(cuò)誤8.期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予暫停交易、撤銷(xiāo)會(huì)員資格等處罰。A.正確B.錯(cuò)誤9.期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予取消交易資格、暫停交易等處罰。A.正確B.錯(cuò)誤10.期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予警告、沒(méi)收違法所得等處罰。A.正確B.錯(cuò)誤三、期貨交易規(guī)則要求：考察考生對(duì)期貨交易規(guī)則的理解，包括交易時(shí)間、交易單位、交易手續(xù)費(fèi)、持倉(cāng)限制等。1.期貨交易時(shí)間通常分為？A.交易時(shí)間B.交易時(shí)間、交易時(shí)間C.交易時(shí)間、交易時(shí)間、交易時(shí)間D.交易時(shí)間、交易時(shí)間、交易時(shí)間、交易時(shí)間2.期貨交易單位通常以？A.手為單位B.噸為單位C.元為單位D.以上都是3.期貨交易手續(xù)費(fèi)通常按？A.交易金額的百分比計(jì)算B.交易手?jǐn)?shù)計(jì)算C.交易價(jià)格計(jì)算D.以上都是4.期貨交易中的持倉(cāng)限制是指？A.交易者持有某種期貨合約的最大數(shù)量B.交易者持有某種期貨合約的最小數(shù)量C.交易者持有多種期貨合約的最大數(shù)量D.以上都是5.期貨交易中的多頭持倉(cāng)是指？A.交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格上漲B.交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格下跌C.交易者持有現(xiàn)貨，預(yù)期價(jià)格上漲D.交易者持有現(xiàn)貨，預(yù)期價(jià)格下跌6.期貨交易中的空頭持倉(cāng)是指？A.交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格上漲B.交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格下跌C.交易者持有現(xiàn)貨，預(yù)期價(jià)格上漲D.交易者持有現(xiàn)貨，預(yù)期價(jià)格下跌7.期貨交易中的套期保值是指？A.交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.交易者通過(guò)持有期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.交易者通過(guò)持有股票來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.期貨交易中的套利是指？A.交易者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出不同期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)B.交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出同一期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)C(jī).交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出同一股票來(lái)獲取利潤(rùn)D.交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出不同股票來(lái)獲取利潤(rùn)9.期貨交易中的投機(jī)是指？A.交易者通過(guò)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)B.交易者通過(guò)持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格上漲C.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨，預(yù)期價(jià)格上漲D.交易者通過(guò)持有股票，預(yù)期價(jià)格上漲10.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理是指？A.交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.交易者通過(guò)持有期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.交易者通過(guò)持有股票來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)四、期貨市場(chǎng)監(jiān)管要求：考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的了解。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)管職責(zé)？A.制定期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)B.監(jiān)督管理期貨交易所的運(yùn)作C.負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立和監(jiān)管D.管理期貨交易者的賬戶(hù)和資金2.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.以上都是3.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方式主要包括？A.法規(guī)監(jiān)管B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管C.行業(yè)自律D.以上都是4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的違法行為進(jìn)行處罰，以下哪種處罰方式不屬于其處罰手段？A.警告B.沒(méi)收違法所得C.罰款D.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管原則主要包括？A.公開(kāi)、公平、公正B.預(yù)防為主、綜合治理C.獨(dú)立、客觀、公正D.以上都是6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)主要包括？A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展D.以上都是五、期貨合約要求：考察考生對(duì)期貨合約的基本要素和交易規(guī)則的理解。1.期貨合約的標(biāo)的物主要包括？A.商品期貨B.金融期貨C.期權(quán)D.以上都是2.期貨合約的基本要素包括？A.合約名稱(chēng)B.合約數(shù)量C.合約價(jià)格D.以上都是3.期貨合約的交易時(shí)間是指？A.交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可以進(jìn)行交易的時(shí)間B.交易者提交交易指令的時(shí)間C.交易者進(jìn)行交割的時(shí)間D.交易者持有期貨合約的時(shí)間4.期貨合約的交易單位是指？A.合約數(shù)量B.合約價(jià)格C.合約期限D(zhuǎn).合約標(biāo)的物5.期貨合約的價(jià)格波動(dòng)主要受哪些因素影響？A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.政治因素D.以上都是6.期貨合約的交割是指？A.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交收B.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金交收C.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交收D.交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割六、期貨交易策略要求：考察考生對(duì)期貨交易策略的基本了解，包括基本面分析、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等。1.期貨交易中的基本面分析主要包括？A.供求關(guān)系分析B.經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析C.政策因素分析D.以上都是2.期貨交易中的技術(shù)分析主要包括？A.圖表分析B.指標(biāo)分析C.成交量分析D.以上都是3.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括？A.套期保值B.期權(quán)策略C.現(xiàn)貨頭寸管理D.以上都是4.期貨交易中的套期保值是指？A.交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.交易者通過(guò)持有期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.交易者通過(guò)持有股票來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)5.期貨交易中的期權(quán)策略是指？A.交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出期權(quán)合約來(lái)獲取利潤(rùn)B.交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)C(jī).交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出現(xiàn)貨來(lái)獲取利潤(rùn)D.交易者通過(guò)買(mǎi)入和賣(mài)出期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理是指？A.交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易者通過(guò)持有現(xiàn)貨來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.交易者通過(guò)持有期權(quán)來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.交易者通過(guò)持有股票來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.C解析：期貨市場(chǎng)的參與者主要包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易者等，證券公司不屬于期貨市場(chǎng)的參與者。2.C解析：期貨合約的交易單位稱(chēng)為合約數(shù)量，是指每一份期貨合約所代表的標(biāo)的物的數(shù)量。3.C解析：期貨交易中的對(duì)手方是指交易者，因?yàn)槠谪浗灰资墙灰渍咧g的直接交易。4.D解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，利率風(fēng)險(xiǎn)不屬于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。5.A解析：期貨交易中的保證金制度是指交易者必須繳納的最低資金，用于保證交易者履行合約義務(wù)。6.A解析：期貨交易中的交割是指交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交收。7.A解析：期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)是指交易者因虧損過(guò)多而被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)。8.A解析：期貨交易中的多頭是指看漲的市場(chǎng)參與者，預(yù)期市場(chǎng)價(jià)格將上漲。9.B解析：期貨交易中的空頭是指看跌的市場(chǎng)參與者，預(yù)期市場(chǎng)價(jià)格將下跌。10.A解析：期貨交易中的套期保值是指交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。二、期貨法律法規(guī)1.B解析：《中華人民共和國(guó)期貨交易法》是期貨交易的基本法律依據(jù)，規(guī)定了期貨市場(chǎng)的法律地位、監(jiān)管體制、交易規(guī)則等。2.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易結(jié)算制度、交易監(jiān)督制度、交易信息披露制度等。3.D解析：期貨交易中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐行為等都屬于違規(guī)行為，這些行為都涉及非公開(kāi)信息的利用或泄露。4.D解析：期貨交易中的違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐行為等，這些行為都可能對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。5.D解析：期貨交易中的欺詐行為包括編造虛假信息、隱瞞重要信息等，這些行為都可能導(dǎo)致投資者受到誤導(dǎo)。6.D解析：期貨交易中的信息披露義務(wù)人包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易者等，他們都有義務(wù)向市場(chǎng)披露相關(guān)信息。7.A解析：期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所應(yīng)當(dāng)給予警告、沒(méi)收違法所得等處罰，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。8.A解析：期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予暫停交易、撤銷(xiāo)會(huì)員資格等處罰，以警示和懲罰違規(guī)行為。9.A解析：期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予取消交易資格、暫停交易等處罰，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。10.A解析：期貨交易中的違規(guī)行為，期貨交易所可以給予警告、沒(méi)收違法所得等處罰，以警示和懲罰違規(guī)行為。三、期貨交易規(guī)則1.A解析：期貨交易時(shí)間通常分為交易時(shí)間，即交易者可以進(jìn)行交易的時(shí)間。2.A解析：期貨交易單位通常以手為單位，手是期貨交易中的計(jì)量單位。3.A解析：期貨交易手續(xù)費(fèi)通常按交易金額的百分比計(jì)算，這是期貨交易中常見(jiàn)的收費(fèi)方式。4.A解析：期貨交易中的持倉(cāng)限制是指交易者持有某種期貨合約的最大數(shù)量，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。5.A解析：期貨交易中的多頭持倉(cāng)是指交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格上漲，希望從中獲利。6.B解析：期貨交易中的空頭持倉(cāng)是指交易者持有期貨合約，預(yù)期價(jià)格下跌，希望從中獲利。7.A解析：期貨交易中的套期保值是指交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)現(xiàn)貨頭寸不受價(jià)格波動(dòng)的影響。8.A解析：期貨交易中的套利是指交易者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出不同期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)，利用價(jià)格差異進(jìn)行套利。9.A解析：期貨交易中的投機(jī)是指交易者通過(guò)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約來(lái)獲取利潤(rùn)。10.A解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理是指交易者通過(guò)持有期貨合約來(lái)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己的投資不受市場(chǎng)波動(dòng)的影響。四、期貨市場(chǎng)監(jiān)管1.D解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，包括制定相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)督管理期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等。2.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等，他們共同負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。3.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方式主要包括法規(guī)監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管、行業(yè)自律等。4.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的違法行為進(jìn)行處罰，包括警告、沒(méi)收違法所得、罰款、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格等。5.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管原則主要包括公開(kāi)、公平、公正、預(yù)防為主、綜合治理、獨(dú)立、客觀、公正等。6.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)主要包括