石化關聯單位管理制度一、總則（一）目的為加強石化關聯單位的規范化管理，確保各單位之間的協作順暢、資源共享、風險可控，提高整體運營效率和經濟效益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于與石化核心業務直接或間接相關聯的所有單位，包括但不限于供應商、承包商、合作伙伴、下屬子公司等。（三）基本原則1.合規運營原則：嚴格遵守國家法律法規、行業規范以及公司內部各項規章制度。2.協同合作原則：強調各關聯單位之間的協同配合，形成緊密的合作網絡，共同推動石化業務發展。3.風險防控原則：對關聯單位合作過程中的各類風險進行識別、評估和管控，確保公司利益不受損害。4.公平公正原則：在關聯交易、合作項目等方面遵循公平公正的原則，保障各方合法權益。二、關聯單位分類與管理職責（一）供應商管理1.分類標準：根據供應物資的重要性、采購金額、供應穩定性等因素，將供應商分為戰略供應商、重要供應商和一般供應商。2.管理職責采購部門：負責供應商的開發、評估、選擇、采購合同簽訂與執行等工作。定期對供應商進行績效評估，根據評估結果調整合作策略。質量部門：參與供應商的評估工作，負責對采購物資的質量檢驗和監督，確保物資符合石化行業標準和公司要求。財務部門：負責審核采購合同的付款條款，監控供應商款項支付情況，確保資金安全。（二）承包商管理1.分類標準：按照承包工程的性質、規模、復雜程度等，將承包商分為大型承包商、中型承包商和小型承包商。2.管理職責工程管理部門：負責承包商的準入審查、項目發包、施工過程監督與協調等工作。制定承包商考核辦法，對承包商的施工質量、進度、安全等方面進行考核評價。安全管理部門：負責對承包商施工現場的安全管理進行監督檢查，確保承包商遵守公司安全規定，落實安全措施。法務部門：參與承包商合同的審核與簽訂，處理與承包商相關的法律糾紛，保障公司合法權益。（三）合作伙伴管理1.分類標準：根據合作領域、合作深度等，將合作伙伴分為技術合作型、市場合作型、資源共享型等不同類型。2.管理職責業務部門：作為合作伙伴管理的牽頭部門，負責合作項目的策劃、組織與實施。定期與合作伙伴溝通協調，評估合作效果，及時解決合作中出現的問題。技術部門：為技術合作型合作伙伴提供技術支持與指導，參與合作項目的技術方案制定和技術難題攻關。市場部門：協助市場合作型合作伙伴開展市場推廣活動，共享市場信息，共同開拓市場。（四）下屬子公司管理1.分類標準：根據子公司的業務范圍、股權結構等，對子公司進行分類管理。2.管理職責集團總部：負責制定子公司的發展戰略、管理制度和考核指標體系。對子公司的重大決策、財務狀況、經營業績等進行監督和管理。子公司管理層：負責組織實施公司的發展戰略和經營計劃，確保子公司的各項工作符合集團整體利益和要求。定期向集團總部匯報工作進展情況和存在的問題。三、關聯單位準入與退出管理（一）準入管理1.基本條件具有合法有效的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證等相關證照。具備良好的商業信譽和財務狀況，無重大違法違規記錄。擁有與業務相適應的專業技術人員、設備設施和生產經營能力。2.準入流程申請：關聯單位向公司相關管理部門提交準入申請，填寫《關聯單位準入申請表》，并提供相關證明材料。初審：管理部門對申請材料進行初步審查，核實申請單位的基本情況和資質條件。實地考察：對于符合初審條件的申請單位，管理部門組織實地考察，了解其生產經營場所、設備設施、人員管理等情況。評估審批：根據初審和實地考察結果，管理部門對申請單位進行綜合評估，提出評估意見，報公司領導審批。準入通知：經公司領導審批通過后，管理部門向申請單位發出《關聯單位準入通知書》，通知其成為公司關聯單位，并明確相關管理要求。（二）退出管理1.退出情形嚴重違反國家法律法規或公司規章制度，給公司造成重大損失的。連續多次考核不合格，無法滿足公司業務需求的。因經營不善、破產清算等原因無法繼續履行合作義務的。主動提出退出合作關系，并經公司同意的。2.退出流程通知：管理部門向擬退出的關聯單位發出《關聯單位退出通知書》，告知其退出原因和相關要求。清算：組織相關部門對與退出關聯單位的業務往來進行清算，包括物資采購、工程款項、服務費用等結算工作，確保雙方債權債務清晰。交接：督促退出關聯單位做好相關工作交接，如技術資料、設備設施、客戶信息等的移交，確保公司業務不受影響。備案：將關聯單位退出情況報公司領導備案，并在公司內部進行通報。四、關聯交易管理（一）基本原則1.符合公司戰略目標和經營宗旨，有利于提高公司整體經濟效益。2.遵循公平、公正、公開的原則，確保交易價格合理、交易條件公允。3.嚴格履行審批程序，確保關聯交易合法合規。（二）交易類型1.物資采購與銷售：包括石化產品、原材料、設備及配件等的采購與銷售。2.工程承包與發包：關聯單位之間的工程建設項目承包與發包業務。3.服務提供與接受：如技術服務、物流服務、咨詢服務等。4.資金拆借與擔保：在符合法律法規和公司規定的前提下，關聯單位之間的資金拆借和擔保業務。（三）審批程序1.交易發起：業務部門提出關聯交易申請，填寫《關聯交易申請表》，詳細說明交易內容、交易對方、交易價格、交易金額等信息，并提供相關背景資料。2.部門審核：管理部門對關聯交易申請進行審核，重點審查交易的必要性、合規性、價格合理性等。財務部門對交易的財務影響進行評估，提出財務意見。3.法務審查：法務部門對關聯交易合同進行法律審查，確保合同條款符合法律法規要求，保障公司合法權益。4.高層審批：經部門審核和法務審查通過后，將關聯交易申請提交公司領導審批。重大關聯交易需提交公司董事會或股東會審議。5.簽訂合同：根據公司領導審批意見，業務部門與交易對方簽訂關聯交易合同，并嚴格按照合同約定履行義務。（四）信息披露1.公司按照相關法律法規和監管要求，定期在公司官網、年度報告等渠道披露關聯交易情況，包括交易金額、交易內容、交易對方等信息，確保信息公開透明。2.對于重大關聯交易，及時發布專項公告，向股東和社會公眾披露交易的詳細情況和對公司的影響。五、合作項目管理（一）項目立項1.業務部門根據公司發展戰略和市場需求，提出合作項目立項申請，填寫《合作項目立項申請表》，闡述項目背景、目標、內容、預期收益等。2.組織相關部門對項目立項申請進行可行性研究和評估，包括技術可行性、經濟可行性、市場可行性等方面的分析。3.根據評估結果，報公司領導審批立項。經批準的項目納入公司項目管理體系，明確項目負責人和項目團隊成員職責。（二）項目實施1.項目負責人組織制定項目實施方案，明確項目實施計劃、工作流程、質量標準、進度控制節點等內容。2.按照項目實施方案，組織項目團隊開展項目實施工作，協調各關聯單位之間的工作關系，確保項目順利推進。3.建立項目進度跟蹤和監控機制，定期召開項目進度會議，及時解決項目實施過程中出現的問題。對項目進度、質量、成本等方面進行動態管理，確保項目目標的實現。（三）項目驗收1.項目完成后，項目負責人組織相關部門和關聯單位進行項目驗收。驗收內容包括項目成果、技術指標、經濟效益、社會效益等方面。2.項目團隊提交項目驗收報告，詳細說明項目實施情況、驗收結果等。驗收部門對驗收報告進行審核，提出驗收意見。3.經驗收合格的項目，辦理項目結項手續；驗收不合格的項目，項目團隊應根據驗收意見進行整改，整改完成后重新申請驗收。六、考核與評價（一）考核指標體系1.供應商考核指標：包括產品質量、交貨期、價格水平、售后服務、合作配合度等方面。2.承包商考核指標：涵蓋施工質量、施工進度、安全管理、成本控制、合同執行情況等。3.合作伙伴考核指標：根據合作類型不同，設置相應的考核指標，如技術創新能力、市場拓展業績、資源共享效果等。4.下屬子公司考核指標：主要包括經營業績指標（如營業收入、利潤、資產回報率等）、管理指標（如內部管理水平、制度執行情況等）、社會責任指標（如環保、安全等方面表現）。（二）考核周期1.對供應商、承包商、合作伙伴的考核原則上每年度進行一次，可根據實際情況進行不定期抽查。2.對下屬子公司的考核每半年度進行一次，年度進行綜合評價。（三）評價與反饋1.管理部門根據考核指標體系，對關聯單位進行考核評價，形成考核報告。考核報告應客觀、公正地反映關聯單位的工作表現和存在問題。2.將考核評價結果及時反饋給關聯單位，與關聯單位進行溝通交流，共同分析原因，制定改進措施。對于考核優秀的關聯單位，給予表彰和獎勵；對于考核不合格的關聯單位，提出警告，責令限期整改，如整改不力，將采取相應的處罰措施直至終止合作關系。七、信息溝通與共享（一）溝通機制1.建立定期溝通會議制度，由公司相關管理部門組織，各關聯單位參加。會議內容包括業務進展情況匯報、問題交流與協調、工作安排部署等。2.設立專門的溝通聯絡渠道，如聯系人、聯系電話、電子郵箱、即時通訊工具等，方便各關聯單位之間及時溝通信息。3.對于重大事項或緊急問題，各關聯單位應及時通過書面報告或專題會議等形式進行溝通協調，確保信息傳遞準確、及時。（二）信息共享1.明確信息共享的范圍和內容，包括公司戰略規劃、業務政策、市場動態、技術資料、財務信息等方面。2.建立信息共享平臺，各關聯單位可通過平臺查詢和獲取相關信息。同時，加強對信息共享平臺的安全管理，確保信息安全。3.根據工作需要，定期或不定期向關聯單位提供相關信息資料，如公司年度報告、業務簡報等，增進關聯單位對公司的了解和信任。八、風險管理（一）風險識別與評估1.定期組織對與關聯單位合作過程中的各類風險進行識別，包括市場風險、信用風險、法律風險、技術風險、安全風險等。2.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級和風險影響程度。（二）風險應對措施1.針對不同類型的風險，制定相應的風險應對措施。如對于市場風險，加強市場監測和分析，及時調整經營策略；對于信用風險，建立信