研發(fā)階段采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司研發(fā)階段采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)活動(dòng)符合公司研發(fā)需求，保證研發(fā)項(xiàng)目順利進(jìn)行，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在研發(fā)階段涉及的所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、設(shè)備、軟件、技術(shù)服務(wù)等的采購(gòu)。（三）基本原則1.按需采購(gòu)原則：根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)際需求進(jìn)行采購(gòu)，確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)能夠滿足研發(fā)工作的需要，避免盲目采購(gòu)和過(guò)度采購(gòu)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：在滿足研發(fā)需求的前提下，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的供應(yīng)商和產(chǎn)品，確保研發(fā)成果的質(zhì)量。3.成本效益原則：綜合考慮采購(gòu)價(jià)格、質(zhì)量、交貨期等因素，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保所有供應(yīng)商都有平等的機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)，不得偏袒任何一方。5.合規(guī)合法原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)定，確保采購(gòu)行為的合法性和合規(guī)性。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)需求的提出1.研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃和實(shí)際進(jìn)展情況，及時(shí)提出采購(gòu)需求。采購(gòu)需求應(yīng)明確物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等詳細(xì)信息。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)或多個(gè)項(xiàng)目的通用采購(gòu)需求，由相關(guān)部門(mén)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同協(xié)商確定采購(gòu)需求，并指定牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一提出采購(gòu)申請(qǐng)。（二）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)需求，結(jié)合庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，編制采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)物資或服務(wù)的詳細(xì)清單、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)按照研發(fā)項(xiàng)目的重要性、緊急程度等進(jìn)行分類排序，優(yōu)先安排重要和緊急的采購(gòu)任務(wù)。3.在編制采購(gòu)計(jì)劃時(shí)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保采購(gòu)計(jì)劃的合理性和可行性。（三）采購(gòu)計(jì)劃的審批1.采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。審批流程如下：采購(gòu)金額在[X]元以下的采購(gòu)計(jì)劃，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。采購(gòu)金額在[X]元至[X]元之間的采購(gòu)計(jì)劃，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管采購(gòu)的副總經(jīng)理審批。采購(gòu)金額在[X]元以上的采購(gòu)計(jì)劃，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，分管采購(gòu)的副總經(jīng)理審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。2.審批部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審查采購(gòu)計(jì)劃的必要性、合理性、合規(guī)性等內(nèi)容，對(duì)于不符合要求的采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)提出修改意見(jiàn)或予以駁回。（四）采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行與調(diào)整1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照審批后的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。2.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如遇市場(chǎng)供應(yīng)變化、研發(fā)項(xiàng)目需求調(diào)整等原因，需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)，并按照原審批流程進(jìn)行審批。3.采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)，確保各部門(mén)之間的工作協(xié)調(diào)一致。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集、整理供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書(shū)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)等方面的資料。2.根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的需求和采購(gòu)物資或服務(wù)的特點(diǎn)，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行實(shí)地考察或樣品測(cè)試。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、售后服務(wù)等方面。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，作為選擇供應(yīng)商的依據(jù)。4.對(duì)于新開(kāi)發(fā)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)要求其提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)等相關(guān)資質(zhì)文件，并進(jìn)行審核。（二）供應(yīng)商的分類管理1.根據(jù)供應(yīng)商的評(píng)估結(jié)果，將供應(yīng)商分為A、B、C三類。A類供應(yīng)商：信譽(yù)良好、生產(chǎn)能力強(qiáng)、技術(shù)水平高、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、價(jià)格合理、售后服務(wù)優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商，是公司優(yōu)先合作的對(duì)象。B類供應(yīng)商：信譽(yù)較好、生產(chǎn)能力較強(qiáng)、技術(shù)水平一般、產(chǎn)品質(zhì)量基本穩(wěn)定、價(jià)格適中、售后服務(wù)較好的供應(yīng)商，是公司重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象。C類供應(yīng)商：信譽(yù)一般、生產(chǎn)能力較弱、技術(shù)水平較低、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、價(jià)格較高、售后服務(wù)較差的供應(yīng)商，是公司限制合作的對(duì)象。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的分類情況，制定不同的采購(gòu)策略和管理措施。對(duì)于A類供應(yīng)商，應(yīng)給予更多的合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于B類供應(yīng)商，應(yīng)加強(qiáng)溝通與管理，促進(jìn)其不斷改進(jìn)；對(duì)于C類供應(yīng)商，應(yīng)減少合作或逐步淘汰。（三）供應(yīng)商的考核與激勵(lì)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行考核，考核結(jié)果應(yīng)記錄在供應(yīng)商檔案中。2.根據(jù)供應(yīng)商的考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先付款、提供合作機(jī)會(huì)等；對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，應(yīng)提出警告或采取相應(yīng)的處罰措施，如減少采購(gòu)份額、暫停合作、取消合作資格等。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)反饋考核結(jié)果和改進(jìn)意見(jiàn)，幫助供應(yīng)商不斷提高自身管理水平和服務(wù)質(zhì)量。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)包括采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、預(yù)算金額、申請(qǐng)理由等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)詢價(jià)與報(bào)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，根據(jù)采購(gòu)物資或服務(wù)的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況，選擇若干家潛在供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向供應(yīng)商提供詳細(xì)的采購(gòu)需求清單，要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、付款方式、售后服務(wù)等方面。3.采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行整理和分析，比較各供應(yīng)商的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期等因素，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商。（三）采購(gòu)合同的簽訂1.采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商協(xié)商采購(gòu)合同條款，合同條款應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人與供應(yīng)商簽訂。采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門(mén)。（四）采購(gòu)訂單的下達(dá)1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的詳細(xì)信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)、研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量等方面。3.對(duì)于驗(yàn)收合格的采購(gòu)物資或服務(wù)，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)物資或服務(wù)，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商處理。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單。付款申請(qǐng)單應(yīng)包括采購(gòu)合同編號(hào)、供應(yīng)商名稱、采購(gòu)物資或服務(wù)名稱、金額、付款方式等內(nèi)容。2.付款申請(qǐng)單經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交財(cái)務(wù)部門(mén)。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司的財(cái)務(wù)制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核。3.審核通過(guò)的付款申請(qǐng)，由財(cái)務(wù)部門(mén)按照規(guī)定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同、采購(gòu)驗(yàn)收、采購(gòu)付款等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。2.在采購(gòu)活動(dòng)中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況，降低因供應(yīng)商原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的采購(gòu)制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)，確保采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性和規(guī)范性，降低因內(nèi)部管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。六、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)文件的歸檔1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將采購(gòu)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類文件進(jìn)行歸檔管理，包括采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)詢價(jià)單、報(bào)價(jià)單、采購(gòu)合同、采購(gòu)訂單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款申請(qǐng)單等。2.采購(gòu)文件應(yīng)按照時(shí)間順序和類別進(jìn)行分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查詢和使用。（二）采購(gòu)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)金額、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)物資或服務(wù)的類別、供應(yīng)商分布等方面。2.通過(guò)對(duì)采購(gòu)數(shù)據(jù)的分析，采購(gòu)部門(mén)可以了解采購(gòu)活動(dòng)的規(guī)律和趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題，為制定采購(gòu)策略和改進(jìn)采購(gòu)管理提供依據(jù)。（三）采購(gòu)信息的共享1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，及時(shí)將采購(gòu)相關(guān)信息發(fā)布給研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，確保各部門(mén)之間信息暢通。2.采購(gòu)信息共享平臺(tái)應(yīng)具備信息發(fā)布、查詢、統(tǒng)計(jì)分析等功能，方便各部門(mén)隨時(shí)獲取所需的采購(gòu)信息。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的履行情況等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，并提出整改意見(jiàn)和建議，督促采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的