事項負面清單管理制度一、總則（一）目的為規范公司各項工作流程，明確禁止性行為和事項，確保公司運營合規、高效，保護公司及員工的合法權益，特制定本事項負面清單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、兼職人員等。（三）基本原則1.合法性原則：所有負面清單事項均符合國家法律法規及相關政策要求。2.全面性原則：涵蓋公司運營管理的各個方面，包括但不限于財務、人事、業務、行政等。3.動態調整原則：根據公司發展、法律法規變化及實際執行情況，適時對負面清單進行調整和完善。二、負面清單內容（一）財務類1.禁止未經授權的資金支出嚴禁任何個人未經財務審批流程擅自支付款項，包括但不限于報銷、借款、付款等。不得虛構業務或偽造憑證套取公司資金。2.禁止違規財務操作嚴禁私設小金庫，所有收入必須及時、足額入賬，納入公司統一財務管理。不得故意隱瞞、截留、挪用公司收入，不得擅自改變資金用途。禁止在財務報表上弄虛作假，確保財務數據真實、準確、完整。3.禁止違規報銷杜絕虛假報銷行為，如虛報費用、重復報銷、超標準報銷等。報銷憑證必須真實、合法、有效，不得使用偽造、變造的發票或其他憑證。（二）人事類1.禁止違反招聘紀律嚴禁在招聘過程中存在歧視行為，包括但不限于性別、年齡、種族、宗教信仰、殘疾狀況等方面的歧視。不得泄露招聘過程中涉及的應聘者個人信息，確保信息安全。禁止招聘過程中的不正當操作，如收受應聘者賄賂、私自承諾錄用條件等。2.禁止違規考勤與休假不得代他人打卡或委托他人代打卡，嚴禁偽造考勤記錄。嚴格按照公司規定的考勤制度請假、休假，不得無故曠工或逾期不歸。不得利用虛假病假、事假等騙取休假或工資。3.禁止違規薪酬福利管理嚴禁擅自更改員工薪酬結構、標準或發放方式，確保薪酬核算準確無誤。不得克扣或拖欠員工工資、獎金、福利等，按時足額發放應得收入。禁止在薪酬福利管理中存在不公平、不公正行為，確保同工同酬。（三）業務類1.禁止違規業務操作嚴禁在業務活動中違反法律法規、行業規范及公司內部規定，如從事非法經營、不正當競爭等行為。不得泄露公司商業秘密、客戶信息等重要資料，保護公司知識產權和商業信譽。禁止未經授權擅自簽訂合同、協議或作出重大業務決策，確保業務活動合法合規。2.禁止虛假業務行為杜絕虛構業務、偽造交易記錄等行為，確保業務數據真實可靠。不得通過不正當手段獲取業務訂單，如行賄、回扣等行為。禁止在業務合作中隱瞞重要信息或提供虛假信息，損害合作方利益。（四）行政類1.禁止違規辦公用品管理不得浪費辦公用品，嚴禁私自挪用或侵占公司辦公用品供個人使用。嚴格按照規定的流程申領、使用辦公用品，不得超標準領用。2.禁止違規使用公司資產嚴禁將公司資產用于非公司業務目的，如出租、出借、抵押等。不得擅自損壞、丟棄公司資產，如有損壞應及時報告并按規定賠償。妥善保管公司資產，確保資產安全完整，定期進行盤點和維護。3.禁止違反辦公秩序不得在辦公區域大聲喧嘩、爭吵或進行其他影響他人工作的行為。保持辦公環境整潔衛生，不得隨意丟棄垃圾，不得在辦公區域吸煙（如有明確禁煙規定）。禁止在辦公時間從事與工作無關的活動，如玩游戲、看視頻、炒股等。三、監督與檢查（一）監督部門公司設立專門的監督小組，成員包括內部審計部門、人力資源部門及相關業務部門負責人。監督小組負責對公司各項工作進行定期或不定期檢查，確保負面清單管理制度的有效執行。（二）檢查方式1.日常檢查：各部門負責人負責對本部門員工的工作行為進行日常監督檢查，及時發現并糾正違規行為。2.定期檢查：監督小組定期對公司整體運營情況進行檢查，包括財務狀況、人事管理、業務操作、行政事務等方面，形成檢查報告。3.專項檢查：根據公司實際情況或特定事件，針對某一領域或某一事項進行專項檢查，深入排查潛在風險。（三）違規處理1.發現違規行為后，監督小組應及時進行調查核實：收集相關證據，與當事人進行溝通，了解情況。2.根據違規情節輕重，給予相應的處理措施：輕微違規：對當事人進行口頭警告，責令其立即改正，并記錄在個人檔案中。一般違規：給予書面警告，并處以一定金額的罰款，同時要求當事人提交書面檢討，對其進行績效扣分。嚴重違規：視情節給予降職、降薪、辭退等處理，涉及違法犯罪的，移交司法機關處理。四、申訴與救濟（一）申訴渠道員工如對違規處理結果有異議，可在收到處理通知后的[X]個工作日內，向公司人力資源部門提出申訴。申訴應以書面形式提交，說明申訴理由和證據。（二）申訴處理1.人力資源部門收到申訴后，應在[X]個工作日內進行初步審核，決定是否受理。2.如申訴被受理，人力資源部門應組織相關人員進行調查核實，必要時可邀請外部專家或第三方機構參與。3.調查結束后，應在[X]個工作日內給出申訴處理結果，并書面通知申訴人。如申訴人對處理結果仍不滿意，可在規定時間內向上級領導提出再次申訴。五、培訓與宣傳（一）培訓計劃公司定期組織員工學習事項負面清單管理制度，將其納入新員工入職培訓和在職員工定期培訓課程體系。培訓內容包括制度解讀、案例分析、互動討論等，確保員工深刻理解制度要求。（二）宣傳推廣通過公司內部公告欄、內部刊物、電子郵件、微信群等多種渠道，廣泛宣傳事項負面清單管理制度，提高員工知曉度和遵守意識。同時，對制度的更新和調整及時進行宣傳，確保員工了解最新規定。六、附則（一）制度解釋權本制度由公