中信銀行安全管理制度總則1.目的本制度旨在加強中信銀行（以下簡稱“本行”）的安全管理，保障員工生命安全和身體健康，保護銀行資產安全，維護正常的經營秩序，確保各項業務活動安全、穩定、高效運行。2.適用范圍本制度適用于中信銀行全體員工、外包服務人員以及進入本行辦公區域、營業場所、自助設備區域等相關場所的外部人員。3.基本原則安全管理遵循“預防為主、綜合治理、誰主管誰負責、保障安全與業務發展并重”的原則。安全管理職責1.董事會及高級管理層職責董事會承擔本行安全管理的最終責任，負責審批安全管理戰略、政策和重要制度。高級管理層負責組織實施安全管理工作，確保安全管理目標的實現，定期向董事會報告安全管理工作情況。2.安全管理部門職責負責制定和完善安全管理制度、操作規程，并監督執行。組織開展安全檢查、隱患排查治理工作，督促落實整改措施。負責安全宣傳教育和培訓工作，提高員工安全意識和技能。協調處理安全事故和突發事件，組織制定應急預案并定期演練。負責與外部安全管理相關部門的溝通協調，及時掌握安全管理動態。3.各部門職責各部門負責人為本部門安全管理第一責任人，負責組織落實本部門的安全管理工作，確保各項安全措施在本部門有效執行。組織本部門員工學習安全管理制度和操作規程，開展安全教育培訓，提高員工安全意識和自我保護能力。定期對本部門辦公區域、業務場所等進行安全檢查，及時發現并整改安全隱患。配合安全管理部門做好安全事故和突發事件的應急處置工作。4.員工職責遵守安全管理制度和操作規程，自覺維護工作場所的安全。積極參加安全宣傳教育和培訓活動，提高安全意識和技能。發現安全隱患及時報告，配合做好隱患排查治理工作。掌握必要的應急處置知識和技能，在安全事故和突發事件發生時，能夠正確應對，積極參與救援和搶險工作。安全保衛措施1.營業場所安全營業場所應安裝符合國家標準的安全防范設施，包括但不限于監控系統、報警系統、門禁系統等，并確保其正常運行。營業場所出入口應設置防彈玻璃、聯動互鎖門等防護設施，配備保安人員，實行雙人臨柜制度。營業場所內應合理布局，設置現金區、非現金區、自助設備區等功能區域，并設置明顯的標識。現金區應安裝防彈復合板、防尾隨聯動門等防護設備，配備現金柜臺、保險柜等安全設施。營業場所應配備必要的消防器材和應急照明設備，并定期進行檢查和維護，確保其完好有效。2.自助設備安全自助設備應安裝在安全、便利的位置，并設置明顯的標識。自助設備應配備監控系統、報警系統等安全防范設施，并確保其正常運行。定期對自助設備進行巡檢，檢查設備運行狀況、現金庫存、安全防范設施等情況，及時發現并處理異常情況。加強自助設備周邊環境的安全管理，清除設備周邊的障礙物，確保通道暢通。自助設備加鈔、清機等操作應嚴格按照操作規程進行，雙人操作，做好安全防范措施。3.辦公區域安全辦公區域應安裝門禁系統，限制無關人員進入。定期對辦公區域進行安全檢查，重點檢查電器設備、消防設施、疏散通道等，及時發現并整改安全隱患。辦公區域內應保持整潔、有序，不得堆放易燃、易爆、有毒等危險物品。加強對計算機網絡系統的安全管理，設置防火墻、入侵檢測系統等安全防護措施，防止網絡攻擊和數據泄露。員工離開辦公區域時，應關閉電器設備、門窗等，妥善保管重要文件和物品。4.數據安全建立健全數據安全管理制度，加強對數據的采集、存儲、傳輸、使用、刪除等環節的安全管理。采用安全可靠的技術手段，對數據進行加密處理，防止數據在傳輸和存儲過程中被竊取或篡改。定期對數據進行備份，備份數據應存儲在安全的介質上，并異地存放。加強對數據訪問的權限管理，嚴格控制用戶對數據的訪問權限，防止數據泄露。建立數據安全應急處置機制，及時處理數據安全事件，降低事件對銀行造成的損失。消防安全管理1.消防設施配備本行各營業場所、辦公區域等應按照規定配備足夠數量的消防器材，包括滅火器、消火栓、滅火器具、應急照明設備、疏散指示標志等，并確保其完好有效。消防器材應定期進行檢查、維護和保養，及時更換過期或損壞的器材。2.消防通道管理保持消防通道暢通無阻，嚴禁在消防通道內堆放雜物或停放車輛。疏散通道、安全出口應設置明顯的標識，并保持疏散門能夠正常開啟。3.消防安全培訓定期組織員工參加消防安全培訓，提高員工的消防安全意識和自防自救能力。培訓內容包括消防法律法規、消防器材使用方法、火災報警及應急處置程序等。4.火災應急預案制定完善的火災應急預案，明確火災發生時的應急處置流程和各部門、各崗位的職責分工。定期組織火災應急演練，檢驗和提高應急預案的可行性和有效性，確保員工在火災發生時能夠迅速、有序地疏散和滅火。信息系統安全管理1.信息系統安全策略制定信息系統安全策略，明確信息系統安全管理的目標、原則和措施。信息系統安全策略應涵蓋網絡安全、主機安全、應用安全、數據安全等方面的內容。2.信息系統安全防護采用先進的安全技術手段，對信息系統進行安全防護，包括防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件、加密技術等。定期對信息系統進行漏洞掃描和安全評估，及時發現并修復安全漏洞。3.信息系統訪問控制建立嚴格的信息系統訪問控制機制，對用戶的訪問權限進行嚴格管理。根據用戶的工作職責和業務需求，分配相應的系統訪問權限，做到權限最小化原則。定期對用戶的訪問權限進行審查和調整，確保權限的合理性和有效性。4.信息系統應急管理制定信息系統應急預案，明確信息系統突發事件的應急處置流程和各部門、各崗位的職責分工。定期組織信息系統應急演練，檢驗和提高應急預案的可行性和有效性，確保在信息系統發生突發事件時能夠迅速、有效地恢復系統運行。安全檢查與隱患排查治理1.安全檢查計劃安全管理部門應制定年度安全檢查計劃，明確檢查的內容、范圍、頻次和方法。安全檢查計劃應涵蓋營業場所、自助設備、辦公區域、信息系統等各個方面。2.安全檢查實施按照安全檢查計劃組織開展安全檢查工作，檢查人員應認真填寫檢查記錄，對發現的問題進行詳細記錄。安全檢查可采用定期檢查、不定期檢查、專項檢查等方式進行。3.隱患排查治理對安全檢查中發現的安全隱患，應及時進行梳理和分析，確定隱患的等級和整改責任人。整改責任人應制定具體的整改措施，明確整改期限，確保隱患得到及時有效的治理。安全管理部門應對隱患排查治理情況進行跟蹤復查，確保隱患整改到位。安全事故與突發事件應急處置1.應急管理體系建立健全安全事故與突發事件應急管理體系，包括應急組織機構、應急預案、應急救援隊伍、應急物資保障等。應急組織機構應明確各部門、各崗位在應急處置中的職責分工，確保應急工作的高效開展。2.應急預案制定與演練針對各類安全事故和突發事件，制定完善的應急預案，包括火災、盜竊、搶劫、詐騙、自然災害等。定期組織應急預案演練，檢驗和提高應急預案的可行性和有效性，確保員工在突發事件發生時能夠迅速、有序地開展應急處置工作。3.應急處置流程安全事故和突發事件發生后，現場人員應立即報告上級領導和安全管理部門，并采取必要的應急措施，保護現場，防止事故擴大。安全管理部門接到報告后，應立即啟動應急預案，組織應急救援隊伍開展救援和搶險工作，同時向上級主管部門和相關政府部門報告。在應急處置過程中，應及時收集、整理相關信息，做好信息發布和輿情應對工作，維護銀行的正常經營秩序和社會形象。4.后期處置安全事故和突發事件處置結束后，應及時組織開展調查和評估工作，分析事故原因，總結經驗教訓，提出改進措施。對事故責任單位和責任人進行嚴肅處理，追究相關責任。做好受災員工和客戶的安撫工作，妥善處理善后事宜。安全教育與培訓1.教育與培訓計劃安全管理部門應制定年度安全教育與培訓計劃，明確教育與培訓的內容、對象、方式和時間安排。安全教育與培訓計劃應涵蓋安全法律法規、安全操作規程、安全防范知識、應急處置技能等方面的內容。2.教育與培訓實施根據安全教育與培訓計劃，組織開展各類安全教育與培訓活動。安全教育與培訓可采用集中授課、現場演示、案例分析、模擬演練等方式進行，確保培訓效果。對新入職員工應進行入職前安全教育與培訓，經考試合格后方可上崗。3.培訓記錄與檔案管理建立安全教育與培訓記錄檔案，詳細記錄培訓的時間、地點、內容、參加人員等信息。培訓記錄檔案應妥善保管，以備查閱。獎勵與處罰1.獎勵對在安全管理工作中表現突出的單位和個人，給予表彰