目的要求:最終目標(biāo)：熟悉期貨交易制度與交易流程，為期貨實(shí)際交易打下基礎(chǔ)促成目標(biāo)：1．熟悉各種期貨交易制度的具體要求2．熟悉開戶的具體程序和要求3．學(xué)會(huì)運(yùn)用各種交易指令和下單方式4．掌握競價(jià)方式和競價(jià)原則5．正確計(jì)算當(dāng)日盈虧、結(jié)算準(zhǔn)備金余額、當(dāng)日交易保證金6．了解具體交割方式工作任務(wù)：1．了解國內(nèi)各期貨交易所關(guān)于期貨交易制度的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法2．實(shí)地觀察，了解和熟悉具體交易流程并進(jìn)行模擬操作業(yè)務(wù)場景：各交易所網(wǎng)站、模擬實(shí)訓(xùn)室、期貨公司營業(yè)部、期貨結(jié)算部門項(xiàng)目四：熟悉和掌握期貨交易制度與交易流程一、熟悉和理解保證金制度保證金是期貨交易參與者履行其合約責(zé)任的財(cái)力擔(dān)保，是期貨交易及結(jié)算的核心制度。指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為

5%~15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

二、熟悉和理解保證金制度每日無負(fù)債結(jié)算制度又稱每日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日各合約結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。經(jīng)紀(jì)會(huì)員負(fù)責(zé)按同樣的方法對客戶進(jìn)行結(jié)算。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

三、熟悉和理解漲跌停板制度漲跌停板制度，又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

四、熟悉和理解持倉限額制度持倉限額制度是期貨交易所為防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者，對會(huì)員及客戶的持倉實(shí)行限制的制度。超過限額，交易所規(guī)定可強(qiáng)行平倉或提高保證金比例。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

五、熟悉和理解大戶報(bào)告制度大戶報(bào)告制度是與限倉制度緊密相關(guān)的另外一個(gè)控制交易風(fēng)險(xiǎn)、防止大戶操縱市場行為的制度。當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量時(shí)，必須向交易所申報(bào)。便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為以及大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)情況。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

六、熟悉和理解強(qiáng)行平倉制度強(qiáng)行平倉制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量超出規(guī)定的限額時(shí)，交易所或期貨經(jīng)紀(jì)公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，強(qiáng)制平掉會(huì)員或客戶相應(yīng)的持倉。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

七、熟悉和理解實(shí)物交割制度實(shí)物交割制度是指期貨合約的買賣雙方于合約到期時(shí)，根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序，通過期貨合約標(biāo)的物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，將到期的未平倉合約進(jìn)行了結(jié)的行為。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

八、熟悉和理解風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

九、熟悉和理解風(fēng)險(xiǎn)警示制度風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指在交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

十、熟悉和理解信息披露制度信息披露制度是指期貨交易所按有關(guān)規(guī)定定期公布期貨交易有關(guān)信息的制度。模塊1熟悉和理解期貨交易制度

2

1

3一、選擇期貨公司和經(jīng)紀(jì)人選擇經(jīng)紀(jì)人常見的經(jīng)紀(jì)公司對客戶的侵權(quán)行為選擇期貨公司

模塊2期貨交易流程

步驟一開戶模塊2

期貨交易流程

步驟一開戶（一）開立期貨交易帳戶的要求二、開立交易帳戶法人自然人《企業(yè)法人營業(yè)熱照》正本復(fù)印件開戶本人身份證復(fù)印件稅務(wù)登記證復(fù)印件銀行開戶許可證復(fù)印件法定代表人身份證復(fù)印件指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件非法定代表人本人簽署合同，需提供由法定代表人簽署的授權(quán)委托書同名銀行帳戶資料同名銀行活期存款帳戶資料步驟一開戶

二、開立交易帳戶（二）期貨交易禁入者《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司管理辦法》相關(guān)規(guī)定模塊2

期貨交易流程

1．風(fēng)險(xiǎn)揭示2．簽署合同3．分配交易編碼4．辦理銀期轉(zhuǎn)帳5．繳納保證金（三）開立交易帳戶的流程模塊2

期貨交易流程

步驟一開戶二、開立交易帳戶交易指令內(nèi)容交易指令種類模塊2期貨交易流程

步驟二下單一、熟悉交易指令內(nèi)容及種類交易品種、交易方向、數(shù)量、月份、價(jià)格、日期及時(shí)間、期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶、期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶簽名1.市價(jià)指令2.限價(jià)指令3.止損指令4.取消指令模塊2期貨交易流程

書面下單1電話下單2熱自助下單3網(wǎng)上下單4

步驟二下單二、掌握下達(dá)指令的方式

模塊2期貨交易流程

步驟三競價(jià)一、熟悉競價(jià)方式（一）公開叫價(jià)方式

（二）計(jì)算機(jī)撮合成交方式

步驟三競價(jià)模塊2期貨交易流程

二、成交回報(bào)與確認(rèn)一、了解結(jié)算的概念

二、熟悉結(jié)算的程序模塊2期貨交易流程

步驟四

結(jié)算

結(jié)算是指期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。期貨交易的結(jié)算是分級、分層的。交易所只對會(huì)員結(jié)算，非會(huì)員單位和個(gè)人通過期貨公司會(huì)員結(jié)算。

（一）交易所對會(huì)員的結(jié)算（二）期貨公司對客戶的結(jié)算三、掌握并熟練運(yùn)用結(jié)算公式

模塊2期貨交易流程

步驟四

結(jié)算

（一）當(dāng)日盈虧的計(jì)算公式1．分項(xiàng)結(jié)算公式為：當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧。2．總公式當(dāng)日盈虧=∑[（賣出成交價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出量]+∑[(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買入成交價(jià))×買入量）]+（上一交易日結(jié)算價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×（上一交易日賣出持倉量-上一交易日買入持倉量）（二）結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金－出金－手續(xù)費(fèi)等。（三）當(dāng)日交易保證金計(jì)算公式當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉總量×交易保證金比例（四）結(jié)算公式的應(yīng)用（一）實(shí)物交割（二）現(xiàn)金交割熟悉和掌握交割方式了解交割違約的處理（一）交割違約的認(rèn)定1．