it外包項目管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司IT外包項目的管理，確保外包項目的順利進行，提高項目質(zhì)量，控制項目成本，保障公司信息安全，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有IT外包項目，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、數(shù)據(jù)處理等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包項目的實施應(yīng)符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.質(zhì)量第一原則：確保外包項目交付成果滿足公司業(yè)務(wù)需求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.成本效益原則：在保證項目質(zhì)量的前提下，合理控制項目成本，提高項目效益。4.風(fēng)險可控原則：識別、評估和控制外包項目中的風(fēng)險，確保項目順利進行。5.溝通協(xié)作原則：加強公司與外包供應(yīng)商之間的溝通協(xié)作，建立良好的合作關(guān)系。二、外包供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選建立供應(yīng)商庫，收集潛在供應(yīng)商的信息，包括公司概況、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、技術(shù)能力、服務(wù)水平等。對供應(yīng)商進行初步篩選，確定符合基本要求的供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評估成立評估小組，由公司相關(guān)部門負責(zé)人、技術(shù)專家、財務(wù)人員等組成。制定評估標(biāo)準(zhǔn)，從技術(shù)能力、項目經(jīng)驗、服務(wù)質(zhì)量、價格水平、信譽口碑等方面對供應(yīng)商進行綜合評估。對評估合格的供應(yīng)商進行實地考察，了解其實際運營情況和管理水平。3.供應(yīng)商選定根據(jù)評估結(jié)果，選擇綜合實力最強、最符合項目需求的供應(yīng)商作為合作伙伴。簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項目范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格條款、付款方式、保密條款等內(nèi)容。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括項目進度、質(zhì)量、成本、服務(wù)響應(yīng)、信息安全等方面。明確各項考核指標(biāo)的權(quán)重和評分標(biāo)準(zhǔn)。2.考核方式定期考核：每月或每季度對供應(yīng)商進行一次考核，通過項目匯報、文檔審查、現(xiàn)場檢查、用戶反饋等方式收集考核數(shù)據(jù)。不定期考核：根據(jù)項目實際情況，對供應(yīng)商進行不定期考核，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.考核結(jié)果應(yīng)用將考核結(jié)果與供應(yīng)商的付款、合作續(xù)約等掛鉤，對考核優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對考核不合格的供應(yīng)商進行警告、罰款、暫停合作或終止合作等處理。（三）供應(yīng)商溝通與協(xié)作1.建立溝通機制明確公司與供應(yīng)商之間的溝通渠道，包括電話、郵件、即時通訊工具、項目管理平臺等。定期召開項目溝通會議，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。2.加強協(xié)作配合公司相關(guān)部門與供應(yīng)商密切配合，共同推進項目實施。建立項目協(xié)調(diào)小組，負責(zé)協(xié)調(diào)項目各方資源，確保項目順利進行。三、項目立項管理（一）項目需求調(diào)研1.需求收集由公司業(yè)務(wù)部門提出IT項目需求，填寫《IT項目需求申請表》，詳細描述項目背景、目標(biāo)、功能需求、性能需求、數(shù)據(jù)需求等內(nèi)容。組織相關(guān)人員對需求進行調(diào)研，了解業(yè)務(wù)流程和實際需求，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。2.需求分析對收集到的需求進行分析和整理，形成《IT項目需求規(guī)格說明書》。組織業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員對需求規(guī)格說明書進行評審，確保需求得到各方認可。（二）項目立項審批1.立項申請根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，由項目負責(zé)人填寫《IT項目立項申請表》，提交項目立項申請。申請表應(yīng)包括項目名稱、項目背景、項目目標(biāo)、項目范圍、項目進度計劃、項目預(yù)算、項目預(yù)期收益等內(nèi)容。2.立項評審成立立項評審小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、技術(shù)部門負責(zé)人、財務(wù)部門負責(zé)人等組成。評審小組對項目立項申請進行評審，從項目必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、風(fēng)險可控性等方面進行評估。根據(jù)評審意見，對項目立項申請進行修改完善，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.立項審批公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評審結(jié)果，對立項申請進行審批。審批通過的項目正式立項，下達《IT項目立項通知書》。四、項目實施管理（一）項目計劃制定1.項目計劃編制項目負責(zé)人根據(jù)項目立項通知書和需求規(guī)格說明書，組織制定項目詳細計劃，包括項目進度計劃、項目質(zhì)量計劃、項目成本計劃、項目風(fēng)險管理計劃等。項目進度計劃應(yīng)明確項目各個階段的開始時間、結(jié)束時間和里程碑；項目質(zhì)量計劃應(yīng)明確項目質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制措施；項目成本計劃應(yīng)明確項目預(yù)算和成本控制措施；項目風(fēng)險管理計劃應(yīng)識別項目可能面臨的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。2.項目計劃評審組織項目相關(guān)人員對項目計劃進行評審，確保計劃的合理性和可行性。根據(jù)評審意見，對項目計劃進行修改完善，報項目管理部門備案。（二）項目進度控制1.進度跟蹤與監(jiān)控項目負責(zé)人定期跟蹤項目進度，及時掌握項目進展情況。建立項目進度監(jiān)控機制，通過項目進度報表、項目進度會議、現(xiàn)場檢查等方式，對項目進度進行監(jiān)控。對項目進度偏差進行分析，找出原因，采取相應(yīng)的措施進行調(diào)整。2.進度調(diào)整措施當(dāng)項目進度出現(xiàn)偏差時，根據(jù)偏差情況采取相應(yīng)的調(diào)整措施，如增加資源、調(diào)整計劃、優(yōu)化流程等。及時向項目相關(guān)人員通報進度調(diào)整情況，確保各方了解項目進展。（三）項目質(zhì)量控制1.質(zhì)量計劃執(zhí)行項目團隊嚴(yán)格按照項目質(zhì)量計劃執(zhí)行，確保項目質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理職責(zé)，加強質(zhì)量過程控制。2.質(zhì)量檢驗與測試制定質(zhì)量檢驗和測試計劃，對項目交付成果進行檢驗和測試。采用多種質(zhì)量檢驗和測試方法，如代碼審查、單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試、用戶驗收測試等，確保項目質(zhì)量。3.質(zhì)量問題處理對質(zhì)量檢驗和測試中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行記錄和分析。組織相關(guān)人員對質(zhì)量問題進行討論，制定解決方案，并跟蹤問題解決情況。（四）項目成本控制1.成本預(yù)算執(zhí)行項目團隊嚴(yán)格按照項目成本計劃執(zhí)行，控制項目成本支出。建立成本核算制度，定期對項目成本進行核算和分析。2.成本變更管理當(dāng)項目成本發(fā)生變更時，按照成本變更管理流程進行審批。分析成本變更的原因，評估成本變更對項目的影響，并采取相應(yīng)的措施進行控制。（五）項目風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估項目團隊在項目實施過程中，識別可能面臨的風(fēng)險，如技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進度風(fēng)險、成本風(fēng)險、人員風(fēng)險、安全風(fēng)險等。采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險應(yīng)對措施制定根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。將風(fēng)險應(yīng)對措施納入項目計劃，并明確責(zé)任人和時間節(jié)點。3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警定期對項目風(fēng)險進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。建立風(fēng)險預(yù)警機制，當(dāng)風(fēng)險達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的措施進行處理。五、項目驗收管理（一）驗收準(zhǔn)備1.提交驗收申請項目完成后，項目負責(zé)人向項目管理部門提交《IT項目驗收申請表》，申請項目驗收。申請表應(yīng)包括項目名稱、項目實施情況、項目成果清單、項目驗收申請說明等內(nèi)容。2.整理驗收文檔項目團隊整理項目驗收文檔，包括項目需求規(guī)格說明書、項目計劃、項目進度報告、項目質(zhì)量報告、項目測試報告、項目用戶手冊、項目維護手冊等。確保驗收文檔齊全、規(guī)范、準(zhǔn)確。（二）驗收實施1.成立驗收小組項目管理部門組織成立驗收小組，由公司業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、質(zhì)量部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。驗收小組負責(zé)對項目進行驗收評審。2.驗收評審驗收小組對項目進行驗收評審，通過聽取項目匯報、審查驗收文檔、檢查項目成果、進行用戶試用等方式，對項目進行全面評估。根據(jù)驗收標(biāo)準(zhǔn)，對項目進行評分，確定項目是否通過驗收。（三）驗收結(jié)果處理1.通過驗收項目通過驗收后，驗收小組出具《IT項目驗收報告》，項目正式交付使用。項目管理部門對項目進行總結(jié)評價，為后續(xù)項目提供經(jīng)驗參考。2.整改后通過驗收項目驗收過程中發(fā)現(xiàn)問題的，項目團隊?wèi)?yīng)根據(jù)驗收小組的意見進行整改。整改完成后，提交整改報告，申請再次驗收。再次驗收通過后，出具《IT項目驗收報告》。3.未通過驗收項目未通過驗收的，項目管理部門向項目團隊下達《IT項目整改通知書》，要求項目團隊限期整改。整改期限屆滿后，項目團隊提交整改報告，申請再次驗收。若再次驗收仍未通過，項目管理部門視情況對項目團隊進行處罰，并要求項目團隊繼續(xù)整改，直至項目通過驗收。六、項目文檔管理（一）文檔分類與編號1.文檔分類將IT外包項目文檔分為項目管理文檔、技術(shù)文檔、業(yè)務(wù)文檔、驗收文檔等幾類。項目管理文檔包括項目立項申請表、項目計劃、項目進度報告、項目質(zhì)量報告、項目成本報告、項目風(fēng)險管理報告等；技術(shù)文檔包括需求規(guī)格說明書、設(shè)計文檔、代碼文檔、測試文檔等；業(yè)務(wù)文檔包括用戶手冊、操作手冊、業(yè)務(wù)流程文檔等；驗收文檔包括驗收申請表、驗收報告、整改報告等。2.文檔編號為每類文檔制定統(tǒng)一的編號規(guī)則，確保文檔編號的唯一性和規(guī)范性。編號應(yīng)包含項目名稱、文檔類別、文檔版本號、文檔生成時間等信息。（二）文檔撰寫與審核1.文檔撰寫項目團隊成員按照文檔編寫規(guī)范和要求，負責(zé)各自相關(guān)文檔的撰寫工作。文檔內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、完整、清晰、規(guī)范，符合項目實際情況。2.文檔審核文檔撰寫完成后，由項目負責(zé)人或相關(guān)技術(shù)專家進行審核。審核內(nèi)容包括文檔的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性、邏輯性等方面。審核通過的文檔方可提交存檔或用于項目驗收等工作。（三）文檔存儲與保管1.存儲方式采用電子存儲和紙質(zhì)存儲相結(jié)合的方式，對項目文檔進行存儲。電子文檔應(yīng)存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并定期進行備份；紙質(zhì)文檔應(yīng)分類裝訂成冊，存放在公司檔案室。2.保管期限根據(jù)項目的重要性和性質(zhì)，確定項目文檔的保管期限。一般項目文檔的保管期限為[X]年，重要項目文檔的保管期限為[X]年以上。3.文檔借閱與使用建立文檔借閱制度，嚴(yán)格控制文檔的借閱范圍和借閱流程。借閱文檔時，應(yīng)填寫《文檔借閱申請表》，經(jīng)相關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱人應(yīng)妥善保管文檔，不得擅自復(fù)制、轉(zhuǎn)借、泄露文檔內(nèi)容。七、信息安全管理（一）安全制度與措施1.安全制度制定制定IT外包項目信息安全管理制度，明確信息安全管理職責(zé)、安全策略、安全操作規(guī)程等內(nèi)容。安全制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.安全措施實施采取必要的信息安全技術(shù)措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)、訪問控制等，保障公司信息系統(tǒng)的安全。加強對公司信息資產(chǎn)的管理，對重要信息資產(chǎn)進行分類分級，采取相應(yīng)的保護措施。（二）人員安全管理1.人員背景審查對外包供應(yīng)商的人員進行背景審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和安全意識。簽訂保密協(xié)議，明確外包人員的保密義務(wù)和責(zé)任。2.人員培訓(xùn)與教育對公司內(nèi)部參與IT外包項目的人員進行信息安全培訓(xùn)，提高其安全意識和操作技能。對外包人員進行安全培訓(xùn)，使其了解公司信息安全制度和要求。（三）數(shù)據(jù)安全管