上市公司信披管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本公司信息披露行為，保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，保護投資者合法權益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，結合本公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司及下屬子公司。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人及其他因工作關系接觸到應披露信息的人員，均應遵守本制度。（三）基本原則公司信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司應同時向所有投資者公開披露信息，確保投資者能夠平等獲取信息。二、信息披露的內容與標準（一）定期報告1.年度報告公司應在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。年度報告應包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、管理層討論與分析、公司治理、股權變動、重大事項等內容。2.中期報告公司應在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制并披露中期報告。中期報告應包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、管理層討論與分析、重大事項等內容。（二）臨時報告1.重大事件發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應立即披露臨時報告。重大事件包括但不限于：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經(jīng)營成果產生重要影響；公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責；持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；主要或者全部業(yè)務陷入停頓；對外提供重大擔保；獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經(jīng)營成果產生重大影響的額外收益；變更會計政策、會計估計；因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2.關聯(lián)交易公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易（公司提供擔保、受贈現(xiàn)金資產、單純減免公司義務的債務除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產絕對值5%以上的關聯(lián)交易，除應當及時披露外，還應當聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的中介機構，對交易標的進行評估或者審計，并將該交易提交股東大會審議。公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易，應當及時披露。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。（三）其他信息1.公司治理信息公司應披露公司治理結構、內部控制制度等信息，確保公司治理的規(guī)范運作。2.股東及實際控制人信息公司應披露股東及實際控制人的相關信息，包括股東的持股情況、實際控制人的控制關系等。三、信息披露的程序（一）信息收集與整理1.各部門應指定專人負責收集、整理本部門涉及的信息披露事項，并及時報送董事會秘書。2.董事會秘書應定期對各部門報送的信息進行匯總、分析，確保信息的準確性和完整性。（二）信息審核與披露1.董事會秘書收到各部門報送的信息后，應進行初步審核，并提交給董事長、總經(jīng)理等相關領導進行審核。2.董事長、總經(jīng)理等相關領導應對信息披露的內容進行審核，確保信息披露符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。3.經(jīng)審核通過的信息，由董事會秘書負責組織披露。信息披露應通過指定的信息披露媒體進行，確保信息披露的及時、準確、完整。（三）內幕信息管理1.公司應建立內幕信息知情人登記管理制度，對內幕信息的知情人進行登記備案。2.內幕信息知情人應嚴格遵守保密制度，不得泄露內幕信息。內幕信息知情人在信息披露前，不得買賣公司證券及其衍生品種。3.公司應定期對內幕信息知情人登記管理制度的執(zhí)行情況進行檢查，對違反規(guī)定的內幕信息知情人進行嚴肅處理。四、信息披露的職責分工（一）董事會秘書職責1.負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。2.負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。3.負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及其他相關人員信守保密承諾。4.負責與證券監(jiān)管機構、證券交易所等有關部門保持聯(lián)系，接受有關部門的詢問，負責解答公司董事、監(jiān)事、高級管理人員關于信息披露方面的問題。5.負責組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及證券交易所其他相關規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責。6.負責公司信息披露檔案的管理，包括信息披露文件、公告、會議記錄、媒體報道等資料的收集、整理、歸檔和保管。（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員職責1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，并承擔相應的法律責任。2.董事、監(jiān)事、高級管理人員應積極配合董事會秘書開展信息披露工作，及時向董事會秘書提供信息披露所需的資料和信息。3.董事、監(jiān)事、高級管理人員在知悉可能影響公司證券及其衍生品種交易價格的重大事件時，應及時告知董事會秘書，并配合公司履行信息披露義務。（三）各部門職責1.各部門應負責本部門信息的收集、整理和報送工作，確保信息的真實、準確、完整、及時。2.各部門負責人應作為本部門信息披露的第一責任人，對本部門報送的信息負責。3.各部門應積極配合董事會秘書開展信息披露工作，及時提供相關資料和信息，協(xié)助董事會秘書完成信息披露任務。五、信息披露的監(jiān)督與管理（一）內部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會負責對公司信息披露制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對信息披露工作進行檢查。2.監(jiān)事會應定期對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促公司整改。（二）外部監(jiān)督1.公司應接受證券監(jiān)管機構、證券交易所等有關部門的監(jiān)督檢查，積極配合有關部門的工作。2.公司應按照證券監(jiān)管機構、證券交易所等有關部門的要求，及時報送相關資料和信息，接受有關部門的監(jiān)管。（三）責任追究1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的人員，如違反本制度規(guī)定，導致信息披露違規(guī)的，公司將視情節(jié)