企業數據分級管理制度一、總則（一）目的為加強公司數據管理，保障數據安全，規范數據分級分類工作，確保不同級別數據得到相應的保護和管理，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及數據處理、存儲、傳輸的部門和人員，包括但不限于信息技術部門、業務部門、財務部門等。（三）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規及行業相關標準，確保數據分級管理符合法律要求。2.科學性原則：依據數據的敏感程度、影響范圍等因素進行科學合理分級，便于管理和保護。3.動態性原則：數據分級并非一成不變，應根據公司業務發展、數據變化等情況適時調整。二、數據分級定義（一）一級數據（絕密級）1.定義：涉及公司核心商業機密、重大戰略決策、法律法規明確禁止公開且一旦泄露將對公司造成極其嚴重損害的數據。2.示例：公司未公開的新產品研發方案、核心算法、財務預決算關鍵數據、與重要合作伙伴簽訂的保密協議等。（二）二級數據（機密級）1.定義：對公司業務運營有重要影響，泄露后可能導致公司競爭優勢受損、業務中斷或遭受較大經濟損失的數據。2.示例：客戶關鍵信息（如身份證號碼、銀行卡號等）、銷售渠道信息、未公開的市場調研報告、重要業務流程文檔等。（三）三級數據（秘密級）1.定義：屬于公司一般性商業信息，泄露后可能對公司造成一定影響的數據。2.示例：普通客戶資料、日常業務報表、一般性合同文檔等。（四）四級數據（公開級）1.定義：不涉及公司敏感信息，可在公司內部或外部公開的一般性數據。2.示例：公司宣傳資料、行業新聞資訊、已公開的政策文件等。三、數據分級流程（一）數據識別1.各部門負責對本部門所產生、使用和保管的數據進行全面梳理和識別，明確數據的名稱、內容、來源、用途等信息。2.對于跨部門的數據，由相關部門共同識別，并確定數據的歸屬部門。（二）分級評估1.各部門根據數據的敏感程度、影響范圍等因素，對照數據分級定義，對識別出的數據進行初步分級評估。2.對于難以確定級別的數據，由數據所屬部門提出申請，提交至公司數據管理委員會進行審議。數據管理委員會由公司高層管理人員、信息技術部門負責人、法務部門負責人等組成，負責對數據分級進行最終審定。（三）分級確定1.經數據管理委員會審定后，確定數據的最終級別，并由信息技術部門負責在公司數據管理系統中進行標注。2.數據分級結果應及時通知數據所屬部門及相關使用人員，確保其了解數據的級別及相應的管理要求。四、數據管理措施（一）一級數據管理措施1.訪問控制：嚴格限制訪問權限，僅允許經過授權的高級管理人員和關鍵崗位人員訪問。訪問需進行嚴格的身份認證和審批流程，審批記錄應長期保存。2.存儲加密：采用高強度加密算法對數據進行加密存儲，確保數據在存儲過程中的安全性。加密密鑰應嚴格管理，專人專管，定期更換。3.傳輸加密：在數據傳輸過程中，采用加密協議進行傳輸，防止數據被竊取或篡改。4.備份管理：定期進行全量備份，并將備份數據存儲在異地安全場所。備份數據應同樣進行加密處理，并確保其可恢復性。5.審計監控：建立完善的審計監控機制，對一級數據的訪問、操作等行為進行實時監控和審計。審計記錄應至少保存[X]年，以便隨時進行追溯和調查。（二）二級數據管理措施1.訪問控制：限制訪問權限，只有經過授權的特定人員才能訪問。訪問需進行身份認證和審批，審批記錄保存[X]年。2.存儲加密：對重要數據進行加密存儲，加密密鑰妥善保管。3.傳輸加密：在傳輸敏感數據時采用加密措施。4.備份管理：定期備份，備份數據存儲在安全位置，保存期限為[X]年。5.審計監控：對二級數據的訪問和操作進行審計，審計記錄保存[X]年。（三）三級數據管理措施1.訪問控制：根據業務需求設定合理的訪問權限，對訪問人員進行身份驗證。2.存儲管理：確保數據存儲環境的安全性，定期進行數據清理。3.傳輸管理：在必要時對傳輸數據進行加密或采取其他安全措施。4.備份管理：定期備份，備份數據保存[X]年。5.審計監控：對三級數據的重要操作進行審計，審計記錄保存[X]年。（四）四級數據管理措施1.訪問控制：一般情況下，對所有員工開放訪問權限，但需遵守公司相關規定。2.存儲管理：按照常規方式進行存儲和管理。3.傳輸管理：無需特殊加密傳輸。4.備份管理：根據實際情況定期備份，備份數據保存[X]年。5.審計監控：對涉及四級數據的重大異常操作進行審計，審計記錄保存[X]年。五、數據使用與共享（一）數據使用1.各級數據的使用應遵循“最小化原則”，即僅獲取和使用完成工作所需的最少數據量。2.使用一級數據、二級數據的人員必須經過嚴格的授權審批，明確使用目的、使用范圍和使用期限，并簽訂數據使用承諾書。3.使用人員應妥善保管數據，不得擅自復制、傳播、泄露數據。如因工作需要對數據進行臨時存儲，應按照相應的數據存儲安全要求進行處理。（二）數據共享1.公司內部數據共享需遵循“必要性原則”，即只有在業務工作確實需要的情況下才能進行共享。2.數據共享應經過數據所有者部門和接收部門的負責人審批，明確共享目的、共享數據范圍、共享期限等內容。3.涉及一級數據、二級數據共享的，必須經過公司數據管理委員會審批，并采取必要的安全措施確保數據安全。4.與公司外部機構進行數據共享時，應簽訂數據共享協議，明確雙方的權利和義務，對共享數據進行加密處理，并要求外部機構采取相應的數據安全保護措施。六、數據安全培訓與教育（一）培訓對象公司全體員工，尤其是涉及數據處理、存儲、傳輸的崗位人員。（二）培訓內容1.數據分級管理制度及相關流程。2.各級數據的安全保護措施和要求。3.數據安全意識和操作規范，如密碼管理、數據備份與恢復等。（三）培訓方式1.定期組織內部培訓課程，邀請專家或內部資深人員進行授課。2.發放數據安全手冊、宣傳資料等，供員工自學。3.利用公司內部網絡平臺發布數據安全培訓視頻、案例分析等資料，方便員工隨時學習。（四）培訓考核1.對參加數據安全培訓的員工進行考核，考核方式可以包括考試、實際操作等。2.考核結果應與員工績效掛鉤，對于未通過考核的員工，應進行補考或重新培訓，直至考核合格。七、數據安全審計與監督（一）審計部門公司設立獨立的數據安全審計小組，成員包括信息技術部門、內部審計部門等相關人員。（二）審計內容1.數據分級管理的執行情況，包括數據分級是否準確、分級流程是否合規等。2.數據管理措施的落實情況，如訪問控制、存儲加密、備份管理等。3.數據使用與共享的合規性，是否經過授權審批等。4.員工的數據安全意識和操作規范執行情況。（三）審計頻率定期進行數據安全審計，每年至少開展[X]次全面審計，并根據實際情況進行不定期專項審計。（四）監督與整改1.審計小組應及時向公司管理層匯報審計結果，對于發現的問題提出整改建議。2.數據所屬部門和相關責任人員應按照整改建議及時進行整改，并將整改情況反饋給審計小組。3.公司管理層應對整改情況進行跟蹤和監督，確保問題得到徹底解決。對因數據安全問題導致公司遭受損失的，將追究相關責任人的責任。八、數據安全事件應急處理（一）應急處理流程1.事件報告：一旦發現數據安全事件，發現人員應立即向本部門負責人報告，部門負責人應在[X]小時內報告至公司數據安全管理部門。2.事件評估：數據安全管理部門接到報告后，應立即組織相關人員對事件進行評估，確定事件的級別、影響范圍等。3.應急處置：根據事件評估結果，啟動相應的應急處置預案，采取措施控制事件發展，如切斷網絡連接、進行數據恢復等。4.事件調查：在應急處置的同時，成立事件調查小組，對事件原因進行調查，查明事件發生的過程、責任人等。5.后續處理：事件處理完畢后，及時總結經驗教訓，對應急處置預案進行修訂和完善。對相關責任人進行責任追究，并采取措施防止類似事件再次發生。（二）應急處置預案針對不同級別的數據安全事件