中國數據安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司數據安全管理，保障公司數據的保密性、完整性和可用性，防范數據安全風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作伙伴以及任何涉及公司數據處理的相關方。（三）數據安全定義本制度所稱數據安全，是指保護公司所擁有或管理的各類數據，防止數據被未經授權的訪問、篡改、泄露、丟失或破壞。數據包括但不限于客戶信息、業務數據、技術文檔、財務數據等。（四）基本原則1.預防為主原則建立健全數據安全防護體系，從制度、技術、人員等多方面采取措施，預防數據安全事件的發生。2.合規性原則嚴格遵守國家法律法規以及行業相關數據安全標準和規范，確保公司數據處理活動合法合規。3.最小化原則嚴格控制數據訪問權限，確保用戶僅擁有完成其工作職責所需的最少數據訪問權限。4.可審計性原則建立完善的數據安全審計機制，對數據訪問、處理等操作進行記錄和審計，以便及時發現和處理安全事件。二、數據分類與分級（一）數據分類1.客戶數據：包括客戶基本信息、交易記錄、聯系方式等。2.業務數據：與公司業務運營直接相關的數據，如銷售數據、生產數據、庫存數據等。3.技術數據：公司的技術研發文檔、代碼、算法等。4.財務數據：財務報表、賬目明細、稅務信息等。5.其他數據：不屬于以上分類的其他各類數據。（二）數據分級根據數據的敏感程度和影響范圍，將數據分為以下三級：1.一級數據（高敏感數據）包含公司核心商業機密、重大決策信息、涉及國家安全或重大利益的數據。如公司未公開的戰略規劃、關鍵技術配方、國家重大項目合作數據等。2.二級數據（重要數據）對公司業務運營有重要影響，泄露可能導致公司重大損失的數據。如客戶關鍵信息、重要業務流程數據、財務關鍵數據等。3.三級數據（一般數據）一般性的業務數據和公開信息，泄露風險較低。如普通業務報表、一般性市場調研數據等。三、數據安全管理職責（一）公司管理層1.負責審批公司數據安全戰略、政策和制度。2.提供數據安全管理所需的資源支持，確保數據安全工作的有效開展。3.對公司數據安全整體狀況負責，協調解決重大數據安全問題。（二）數據安全管理部門1.制定和完善公司數據安全管理制度、流程和規范。2.組織開展數據安全風險評估、監測和預警工作。3.負責數據安全技術防護體系的建設和維護，包括防火墻、入侵檢測系統、加密技術等。4.對數據訪問權限進行管理和審核，確保數據訪問的合規性。5.組織數據安全培訓和教育活動，提高員工數據安全意識。6.負責數據安全事件的應急處理和調查，及時向上級匯報并采取措施降低損失。（三）各部門負責人1.負責本部門的數據安全管理工作，確保本部門員工遵守公司數據安全制度。2.對本部門所涉及的數據進行分類分級管理，明確數據安全責任人。3.配合數據安全管理部門開展數據安全相關工作，如風險評估、應急處理等。（四）員工個人1.嚴格遵守公司數據安全制度，保護公司數據安全。2.妥善保管個人賬號和密碼，不得隨意透露給他人。3.發現數據安全問題及時報告上級或數據安全管理部門。四、數據訪問與權限管理（一）訪問控制策略1.根據員工工作職責和業務需求，授予相應的數據訪問權限，遵循最小化原則。2.對于高敏感數據，實行嚴格的訪問審批流程，只有經過授權的人員才能訪問。（二）賬號管理1.為員工分配唯一的賬號，并定期進行賬號清理，確保離職或離崗員工賬號及時停用。2.員工應妥善保管賬號密碼，定期更換密碼，密碼應具備一定的強度要求，包含字母、數字和特殊字符。（三）權限審批與變更1.員工因工作需要申請數據訪問權限變更時，需填寫權限變更申請表，經所在部門負責人審核后，提交數據安全管理部門審批。2.數據安全管理部門根據員工工作職責變化和數據安全要求，對權限變更申請進行評估和審批。五、數據存儲與傳輸安全（一）數據存儲安全1.對重要數據進行加密存儲，采用加密算法對數據進行加密處理，確保數據在存儲過程中的保密性。2.定期對存儲設備進行備份，備份數據應存儲在安全的位置，并進行異地存儲，以防止數據丟失。3.對存儲設備進行訪問控制，只有經過授權的人員才能訪問存儲設備。（二）數據傳輸安全1.在數據傳輸過程中，采用加密技術對數據進行加密傳輸，如SSL/TLS加密協議。2.對涉及高敏感數據的傳輸，應進行嚴格的身份認證和授權，確保數據傳輸的安全性。3.限制數據傳輸的網絡途徑，盡量通過公司內部安全網絡進行傳輸，如需通過外部網絡傳輸，應采取必要的安全防護措施。六、數據安全審計（一）審計范圍對公司所有數據處理活動進行審計，包括數據訪問、數據修改、數據刪除等操作。（二）審計內容1.記錄所有數據訪問操作，包括訪問時間、訪問人員、訪問數據內容等。2.審計數據修改和刪除操作的合規性，確保操作經過授權。3.監測異常的數據訪問行為，如頻繁嘗試訪問高敏感數據、異常的數據下載等。（三）審計頻率定期對數據安全審計記錄進行審查，審計周期根據公司實際情況確定，一般為每月或每季度進行一次全面審計。（四）審計報告審計結束后，數據安全管理部門應出具審計報告，報告內容包括審計發現的問題、問題分析、整改建議等。審計報告應提交給公司管理層和相關部門負責人，以便及時采取措施進行整改。七、數據安全培訓與教育（一）培訓計劃數據安全管理部門應制定年度數據安全培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。（二）培訓內容1.數據安全法律法規和公司數據安全制度。2.數據安全意識教育，如如何識別數據安全風險、如何保護公司數據等。3.數據安全技術知識，如加密技術、訪問控制技術等。（三）培訓方式1.定期組織內部培訓課程，邀請專業講師或數據安全管理部門人員進行授課。2.發放數據安全宣傳資料，如手冊、海報等，提高員工數據安全意識。3.開展線上培訓課程，方便員工隨時隨地進行學習。（四）培訓考核對參加數據安全培訓的員工進行考核，考核結果與員工績效掛鉤。考核方式可以采用考試、撰寫心得體會、實際操作等多種形式。八、數據安全應急管理（一）應急預案制定數據安全管理部門應制定數據安全應急預案，明確應急響應流程、應急處理措施、責任分工等內容。應急預案應定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應急響應流程1.數據安全事件發生后，發現人員應立即報告上級或數據安全管理部門。2.數據安全管理部門接到報告后，應迅速啟動應急預案，組織相關人員進行應急處理。3.對數據安全事件進行評估和分析，確定事件的影響范圍和嚴重程度，采取相應的措施進行處置，如數據恢復、系統修復、調查取證等。4.及時向上級匯報數據安全事件的處理情況，配合相關部門進行事件調查和處理。（三）應急資源保障1.建立數據安全應急資源庫，儲備必要的應急設備和工具，如數據備份存儲設備、應急處理軟件等。2.定期對應急資源進行檢查和維護，確保其處于可用狀態。（四）后期處置1.數據安全事件處理完畢后，對事件進行總結和分析，評估應急處理措施的有效性。2.根據事件原因，制定改進措施，完善公司數據安全管理制度和技術防護體系，防止類似事件再次發生。九、數據安全合規管理（一）法律法規遵循密切關注國家法律法規以及行業相關數據安全標準和規范的變化，確保公司數據安全管理活動符合最新要求。（二）合規審查定期對公司數據安全管理制度、流程和技術措施進行合規審查，及時發現和整改不符合項。（三）合規報告每年向公司管理層