銀行計(jì)算機(jī)設(shè)備管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行計(jì)算機(jī)設(shè)備的管理，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，提高設(shè)備使用效率，保障銀行業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行內(nèi)所有計(jì)算機(jī)設(shè)備，包括但不限于服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、辦公電腦等。（三）管理原則1.統(tǒng)一管理原則：銀行計(jì)算機(jī)設(shè)備由專門的管理部門進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、配置、維護(hù)和管理。2.規(guī)范使用原則：明確設(shè)備的使用規(guī)范和流程，確保員工正確、安全地使用設(shè)備。3.安全保密原則：加強(qiáng)設(shè)備的安全防護(hù)，保障銀行信息資產(chǎn)的安全，防止信息泄露。4.效益優(yōu)先原則：合理配置設(shè)備資源，提高設(shè)備利用率，降低設(shè)備采購(gòu)和維護(hù)成本。二、管理職責(zé)（一）信息科技部門1.負(fù)責(zé)制定計(jì)算機(jī)設(shè)備的總體發(fā)展規(guī)劃和年度采購(gòu)計(jì)劃。2.承擔(dān)計(jì)算機(jī)設(shè)備的選型、采購(gòu)、驗(yàn)收、安裝調(diào)試等工作。3.建立計(jì)算機(jī)設(shè)備臺(tái)賬，記錄設(shè)備的詳細(xì)信息，包括型號(hào)、配置、購(gòu)買時(shí)間、使用部門等。4.定期對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行巡檢、維護(hù)和保養(yǎng)，及時(shí)處理設(shè)備故障，確保設(shè)備正常運(yùn)行。5.負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)設(shè)備的安全管理，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、病毒防范等工作。6.組織開(kāi)展計(jì)算機(jī)設(shè)備相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，提高員工的操作技能和安全意識(shí)。（二）使用部門1.負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)設(shè)備的日常使用和管理，指定專人負(fù)責(zé)設(shè)備的保管和維護(hù)。2.配合信息科技部門做好設(shè)備的驗(yàn)收、安裝調(diào)試等工作，及時(shí)反饋設(shè)備使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.督促本部門員工遵守計(jì)算機(jī)設(shè)備使用規(guī)范，正確操作設(shè)備，愛(ài)護(hù)設(shè)備。4.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，向信息科技部門提出設(shè)備配置和升級(jí)的需求。（三）采購(gòu)部門1.按照信息科技部門提供的采購(gòu)計(jì)劃，負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)設(shè)備的采購(gòu)工作，確保采購(gòu)設(shè)備符合銀行要求。2.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確設(shè)備的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等條款。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)設(shè)備的到貨驗(yàn)收工作，確保設(shè)備質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核計(jì)算機(jī)設(shè)備采購(gòu)預(yù)算，確保采購(gòu)資金的合理使用。2.按照財(cái)務(wù)制度，對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備采購(gòu)、維護(hù)等費(fèi)用進(jìn)行核算和報(bào)銷。三、設(shè)備采購(gòu)與選型（一）采購(gòu)計(jì)劃制定信息科技部門應(yīng)根據(jù)銀行的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求和現(xiàn)有設(shè)備狀況，每年定期制定計(jì)算機(jī)設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括設(shè)備名稱、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并報(bào)銀行管理層審批。（二）選型原則1.性能匹配原則：根據(jù)銀行業(yè)務(wù)的實(shí)際需求，選擇性能穩(wěn)定、處理能力強(qiáng)、存儲(chǔ)容量大的設(shè)備，確保設(shè)備能夠滿足業(yè)務(wù)運(yùn)行的要求。2.技術(shù)先進(jìn)原則：優(yōu)先選擇采用先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備，保證設(shè)備具有一定的前瞻性，能夠適應(yīng)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展的變化。3.兼容性原則：設(shè)備應(yīng)與銀行現(xiàn)有的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等兼容，避免出現(xiàn)兼容性問(wèn)題導(dǎo)致的系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失。4.可靠性原則：選擇質(zhì)量可靠、故障率低的設(shè)備，降低設(shè)備維護(hù)成本和對(duì)業(yè)務(wù)的影響。5.安全性原則：設(shè)備應(yīng)具備完善的安全防護(hù)機(jī)制，如防火墻、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等功能，保障銀行信息資產(chǎn)的安全。（三）選型流程1.需求調(diào)研：信息科技部門對(duì)各業(yè)務(wù)部門的設(shè)備需求進(jìn)行調(diào)研，收集詳細(xì)的業(yè)務(wù)需求信息。2.市場(chǎng)調(diào)研：對(duì)市場(chǎng)上相關(guān)設(shè)備的品牌、型號(hào)、性能、價(jià)格等進(jìn)行調(diào)研，篩選出符合要求的設(shè)備供應(yīng)商。3.技術(shù)評(píng)估：組織技術(shù)專家對(duì)候選設(shè)備進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，比較各設(shè)備的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。4.選型決策：根據(jù)技術(shù)評(píng)估結(jié)果和銀行的實(shí)際情況，綜合考慮性能、價(jià)格、服務(wù)等因素，確定最終的選型方案。5.采購(gòu)審批：選型方案報(bào)銀行管理層審批通過(guò)后，由采購(gòu)部門進(jìn)行采購(gòu)。四、設(shè)備驗(yàn)收（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備采購(gòu)部門在設(shè)備到貨前，應(yīng)通知信息科技部門和使用部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。信息科技部門應(yīng)組織技術(shù)人員制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程；使用部門應(yīng)安排熟悉業(yè)務(wù)的人員參與驗(yàn)收工作。（二）驗(yàn)收內(nèi)容1.外觀檢查：檢查設(shè)備的外觀是否完好，有無(wú)破損、變形等情況。2.數(shù)量核對(duì)：核對(duì)設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量是否與采購(gòu)合同一致。3.配置檢查：檢查設(shè)備的配置是否符合合同要求，包括處理器、內(nèi)存、硬盤、軟件等。4.功能測(cè)試：按照驗(yàn)收方案對(duì)設(shè)備的各項(xiàng)功能進(jìn)行測(cè)試，確保設(shè)備能夠正常運(yùn)行。5.性能測(cè)試：對(duì)設(shè)備的性能指標(biāo)進(jìn)行測(cè)試，如處理能力、存儲(chǔ)速度、網(wǎng)絡(luò)帶寬等，確保設(shè)備性能符合要求。6.文檔檢查：檢查設(shè)備是否附帶完整的技術(shù)文檔，如用戶手冊(cè)、操作指南、維護(hù)手冊(cè)等。（三）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告驗(yàn)收工作完成后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括設(shè)備名稱、型號(hào)、數(shù)量、供應(yīng)商、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)果等信息。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后，報(bào)信息科技部門存檔。如驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改或更換設(shè)備。五、設(shè)備配置與發(fā)放（一）設(shè)備配置信息科技部門根據(jù)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)需求，對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行合理配置。配置原則如下：1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，分配相應(yīng)性能和功能的設(shè)備。2.確保設(shè)備資源的均衡分配，避免出現(xiàn)設(shè)備閑置或過(guò)度使用的情況。3.考慮設(shè)備的可擴(kuò)展性，為未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展預(yù)留一定的設(shè)備升級(jí)空間。（二）設(shè)備發(fā)放1.信息科技部門根據(jù)設(shè)備配置方案，將設(shè)備發(fā)放給使用部門。2.使用部門指定專人接收設(shè)備，并在設(shè)備發(fā)放清單上簽字確認(rèn)。3.設(shè)備發(fā)放時(shí)，信息科技部門應(yīng)向使用部門提供設(shè)備的使用說(shuō)明、操作指南等資料，并對(duì)使用人員進(jìn)行簡(jiǎn)單的培訓(xùn)，使其熟悉設(shè)備的基本操作和注意事項(xiàng)。六、設(shè)備使用與維護(hù)（一）使用規(guī)范1.員工應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)備的操作手冊(cè)和使用說(shuō)明進(jìn)行操作，不得擅自更改設(shè)備的配置和參數(shù)。2.不得在設(shè)備上安裝未經(jīng)銀行許可的軟件，不得隨意卸載系統(tǒng)軟件和設(shè)備驅(qū)動(dòng)程序。3.妥善保管設(shè)備及相關(guān)配件，不得隨意轉(zhuǎn)借他人或帶出銀行辦公區(qū)域。如因工作需要帶出，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。4.保持設(shè)備的清潔衛(wèi)生，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行擦拭和保養(yǎng)，避免灰塵、污漬等影響設(shè)備性能。5.在設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)向信息科技部門報(bào)告，不得自行拆卸或維修設(shè)備。（二）日常維護(hù)1.使用部門負(fù)責(zé)設(shè)備的日常清潔、保養(yǎng)和簡(jiǎn)單故障排查工作。如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)記錄并向信息科技部門反饋。2.信息科技部門定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡檢，檢查設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、性能指標(biāo)、安全防護(hù)等情況。巡檢內(nèi)容包括服務(wù)器日志檢查、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備狀態(tài)檢查、終端設(shè)備性能監(jiān)測(cè)等。3.根據(jù)設(shè)備的使用情況和運(yùn)行狀況，信息科技部門制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行硬件維護(hù)和軟件升級(jí)，確保設(shè)備始終處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。（三）故障處理1.當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)，使用部門應(yīng)立即停止使用該設(shè)備，并向信息科技部門報(bào)告故障情況。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括故障發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等。2.信息科技部門接到故障報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)安排技術(shù)人員進(jìn)行故障診斷和排除。對(duì)于一般性故障，技術(shù)人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行處理；對(duì)于復(fù)雜故障，應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)力量進(jìn)行會(huì)診，制定解決方案，并盡快恢復(fù)設(shè)備正常運(yùn)行。3.在故障處理過(guò)程中，如涉及到設(shè)備硬件維修或更換，信息科技部門應(yīng)做好詳細(xì)記錄，包括故障原因、維修過(guò)程、更換部件等信息。維修記錄應(yīng)作為設(shè)備維護(hù)檔案的重要組成部分。七、設(shè)備安全管理（一）網(wǎng)絡(luò)安全1.信息科技部門負(fù)責(zé)銀行網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系的建設(shè)和維護(hù)，包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等的安裝和配置。2.定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備進(jìn)行檢查和更新，確保其防護(hù)能力始終處于有效狀態(tài)。3.加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)的控制，設(shè)置不同的用戶權(quán)限，嚴(yán)格限制非授權(quán)人員對(duì)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)。4.員工應(yīng)遵守網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)定，不得隨意在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布敏感信息，不得點(diǎn)擊來(lái)歷不明的鏈接或下載可疑文件，防止網(wǎng)絡(luò)安全事件的發(fā)生。（二）數(shù)據(jù)安全1.建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上，異地存放。2.對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和操作敏感數(shù)據(jù)。3.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的加密保護(hù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全性。4.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)安全隱患。（三）設(shè)備物理安全1.對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備所在的機(jī)房等場(chǎng)所進(jìn)行安全管理，設(shè)置門禁系統(tǒng)，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。2.加強(qiáng)對(duì)機(jī)房環(huán)境的監(jiān)控，包括溫度、濕度、電力供應(yīng)等，確保設(shè)備在適宜的環(huán)境下運(yùn)行。3.對(duì)設(shè)備采取必要的防盜、防火、防潮、防雷等措施，保障設(shè)備的物理安全。八、設(shè)備報(bào)廢與處置（一）報(bào)廢鑒定1.信息科技部門定期對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行清查，根據(jù)設(shè)備的使用年限、技術(shù)狀況、性能指標(biāo)等因素，對(duì)達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備進(jìn)行鑒定。2.報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)如下：設(shè)備使用年限超過(guò)規(guī)定期限，且性能嚴(yán)重下降，無(wú)法滿足業(yè)務(wù)需求。設(shè)備因技術(shù)更新?lián)Q代，已被新設(shè)備完全替代，且無(wú)繼續(xù)使用價(jià)值。設(shè)備出現(xiàn)嚴(yán)重故障，經(jīng)多次維修仍無(wú)法正常運(yùn)行，維修成本過(guò)高。設(shè)備因自然災(zāi)害、意外事故等原因造成嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法修復(fù)。（二）報(bào)廢審批經(jīng)鑒定符合報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，由信息科技部門填寫設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明設(shè)備的報(bào)廢原因、型號(hào)、配置、購(gòu)置時(shí)間等信息，并附上相關(guān)的鑒定報(bào)告。報(bào)廢申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)銀行管理層審批。（三）報(bào)廢處置1.設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，信息科技部門負(fù)責(zé)組織對(duì)報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行處置。處置方式包括出售給有資質(zhì)的回收公司、捐贈(zèng)給相關(guān)機(jī)構(gòu)等。2.在設(shè)備處置前，應(yīng)對(duì)設(shè)備中的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行數(shù)據(jù)清除或銷毀，確保數(shù)據(jù)安全。3.設(shè)備處置過(guò)程中，應(yīng)做好記錄，包括處置時(shí)間、處置方式、回收公司等信息，并將處置記錄存檔。九、設(shè)備檔案管理（一）檔案建立信息科技部門負(fù)責(zé)建立計(jì)算機(jī)設(shè)備檔案，對(duì)每臺(tái)設(shè)備的相關(guān)信息進(jìn)行詳細(xì)記錄。設(shè)備檔案內(nèi)容包括設(shè)備采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、配置清單、維護(hù)記錄、故障處理記錄、報(bào)廢申請(qǐng)表及處置記錄等。（二）檔案更新設(shè)備在使用過(guò)程中，如發(fā)生配置變更、維修更換部件、報(bào)廢處置等情況，信息科技部門應(yīng)及時(shí)更新設(shè)備檔案，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。（三）檔案查詢與使用銀行內(nèi)部員工因工作需要查詢?cè)O(shè)備檔案信息時(shí)，應(yīng)向信息科技部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由信息科技部門提供相關(guān)檔案資料。設(shè)備檔案僅供銀行內(nèi)部使用，未經(jīng)許可，不得對(duì)外提供或泄露檔案信息。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查銀行內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督檢查小組，定期對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括設(shè)備配置是否合理、使用是否規(guī)范、維護(hù)是否及時(shí)