產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的運作和管理，提高資金使用效益，引導(dǎo)社會資本投向特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于由[基金名稱]設(shè)立的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“基金”）的管理、運作及相關(guān)活動。（三）基本原則1.政策導(dǎo)向原則：基金投資應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等領(lǐng)域。2.市場運作原則：遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過市場化方式篩選投資項目和合作伙伴。3.風(fēng)險可控原則：建立健全風(fēng)險防控機(jī)制，對投資項目進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險評估和監(jiān)控，確保基金資產(chǎn)安全。4.規(guī)范管理原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本制度規(guī)定，規(guī)范基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等各個環(huán)節(jié)，確保基金運作合法合規(guī)。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立依據(jù)基金依據(jù)[相關(guān)法律法規(guī)及政策文件]，經(jīng)[政府部門名稱]批準(zhǔn)設(shè)立。（二）基金規(guī)模與結(jié)構(gòu)1.基金規(guī)模：基金總規(guī)模為[X]億元人民幣，分[X]期募集。2.資金來源：政府出資：由[政府部門名稱]代表政府出資[X]億元，占基金總規(guī)模的[X]%。社會資本募集：通過公開方式向社會投資者募集資金[X]億元，占基金總規(guī)模的[X]%。（三）募集方式1.公開募集：按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，通過發(fā)布基金招募說明書、舉行路演等方式，向社會合格投資者公開募集資金。2.定向募集：對于特定的戰(zhàn)略投資者或機(jī)構(gòu)投資者，可采取定向募集的方式。定向募集應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并履行必要的審批程序。（四）募集期限基金募集期限為自基金招募說明書發(fā)布之日起[X]個月。在募集期限內(nèi)，募集資金達(dá)到基金規(guī)模的[X]%，基金方可成立。如在募集期限屆滿時，未能達(dá)到上述要求，基金募集失敗，由基金管理人負(fù)責(zé)將已募集資金退還投資者，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、基金的投資運作（一）投資決策機(jī)構(gòu)1.設(shè)立投資決策委員會：投資決策委員會是基金的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定基金的投資項目、投資方案等重大事項。2.組成人員：投資決策委員會由[X]名委員組成，其中政府代表[X]名，基金管理人代表[X]名，外部專家[X]名。投資決策委員會設(shè)主任委員1名，由[擔(dān)任職務(wù)人員]擔(dān)任。3.職責(zé)權(quán)限：審議基金投資策略、投資計劃和投資方案。對投資項目進(jìn)行評估和決策，包括項目的投資金額、投資方式、投資期限等。監(jiān)督基金投資運作情況，定期對投資項目進(jìn)行檢查和評估。其他與基金投資決策相關(guān)的重大事項。（二）投資領(lǐng)域與方向1.投資領(lǐng)域：基金主要投資于[具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域]，包括但不限于[列舉細(xì)分領(lǐng)域]等。2.投資方向：重點支持具有創(chuàng)新性、成長性和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，特別是符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、技術(shù)含量高、市場前景好的項目。同時，鼓勵投資于產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)企業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。（三）投資方式1.直接投資：基金可直接對項目企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，成為項目企業(yè)的股東。直接投資應(yīng)根據(jù)項目實際情況，合理確定投資比例和投資期限。2.跟進(jìn)投資：對于已獲得其他投資機(jī)構(gòu)投資的優(yōu)質(zhì)項目，基金可按照一定比例進(jìn)行跟進(jìn)投資，與其他投資機(jī)構(gòu)共同支持項目發(fā)展。跟進(jìn)投資應(yīng)在充分評估項目風(fēng)險和收益的基礎(chǔ)上進(jìn)行，并與其他投資機(jī)構(gòu)協(xié)商確定投資條款。3.參股設(shè)立子基金：基金可通過參股方式與其他機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立子基金，由子基金對特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項目進(jìn)行投資。參股設(shè)立子基金應(yīng)明確基金在子基金中的出資比例、管理方式、收益分配等條款，并按照相關(guān)規(guī)定履行審批程序。（四）投資決策程序1.項目篩選與初審：基金管理人負(fù)責(zé)收集、篩選投資項目信息，并對項目進(jìn)行初步審查。初審內(nèi)容包括項目的基本情況、商業(yè)模式、市場前景、財務(wù)狀況、團(tuán)隊情況等。2.盡職調(diào)查：對于通過初審的項目，基金管理人組織專業(yè)團(tuán)隊進(jìn)行盡職調(diào)查，深入了解項目的技術(shù)、市場、管理、財務(wù)等方面情況，評估項目風(fēng)險和投資價值。盡職調(diào)查可委托專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。3.項目評估與論證：基金管理人根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，編制項目投資評估報告，提交投資決策委員會進(jìn)行評估和論證。投資決策委員會委員應(yīng)充分發(fā)表意見，對項目的可行性、投資風(fēng)險、預(yù)期收益等進(jìn)行全面評估。4.投資決策：投資決策委員會根據(jù)項目評估結(jié)果，對投資項目進(jìn)行表決。投資決策須經(jīng)全體委員[X]%以上同意方可通過。投資決策通過后，由基金管理人負(fù)責(zé)與項目企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（五）投資限制1.禁止性投資：基金不得從事以下投資活動：向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目進(jìn)行投資。從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。投資于股票二級市場（以戰(zhàn)略投資為目的的除外）。投資于期貨、期權(quán)、房地產(chǎn)等國家法律法規(guī)禁止的領(lǐng)域。其他違反法律法規(guī)和本制度規(guī)定的投資活動。2.投資比例限制：基金對單個項目的投資金額不得超過基金總規(guī)模的[X]%；基金對單個企業(yè)的累計投資金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的[X]%。四、基金的管理與監(jiān)督（一）基金管理人1.選擇與確定：基金管理人通過公開招標(biāo)等方式，按照相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行選擇。基金管理人應(yīng)具備豐富的投資管理經(jīng)驗、專業(yè)的投資團(tuán)隊和良好的市場信譽。2.職責(zé)與義務(wù)：負(fù)責(zé)基金的日常管理和運作，包括項目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等工作。按照本制度規(guī)定和基金合同約定，制定基金投資策略和投資計劃，并組織實施。定期向基金投資者和相關(guān)部門報告基金運作情況，及時披露基金投資項目信息。建立健全基金內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險防控，確保基金資產(chǎn)安全。負(fù)責(zé)基金的收益分配和清算工作。其他與基金管理相關(guān)的職責(zé)和義務(wù)。（二）基金托管人1.選擇與確定：基金托管人由具備法定資質(zhì)的商業(yè)銀行擔(dān)任。基金托管人應(yīng)通過公開招標(biāo)等方式，按照相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行選擇。2.職責(zé)與義務(wù)：安全保管基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的投資指令進(jìn)行資金劃撥和清算。對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并報告相關(guān)部門。按照基金合同約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他事項。（三）監(jiān)督管理機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對基金投資運作、財務(wù)管理、風(fēng)險管理等方面的監(jiān)督檢查，確保基金運作合法合規(guī)。2.外部監(jiān)督：政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對基金的監(jiān)督管理，定期對基金運作情況進(jìn)行檢查和評估。同時，接受社會公眾監(jiān)督，及時處理投訴舉報事項。五、基金的收益分配與清算（一）收益分配原則1.先回本后分利原則：基金收益分配應(yīng)首先用于彌補(bǔ)基金投資本金損失，在基金本金全部收回后，再進(jìn)行收益分配。2.按比例分配原則：按照基金投資者的出資比例進(jìn)行收益分配。3.兼顧各方利益原則：收益分配應(yīng)充分考慮基金管理人、托管人的業(yè)績報酬等因素，兼顧各方利益。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：基金收益分配主要采取現(xiàn)金方式進(jìn)行。在符合收益分配條件時，基金管理人應(yīng)按照基金合同約定的分配比例和方式，將收益分配給基金投資者。2.再投資分配：經(jīng)基金投資者同意，基金收益也可部分或全部用于再投資，增加基金規(guī)模。再投資應(yīng)按照本制度規(guī)定的投資決策程序進(jìn)行。（三）收益分配時間與頻率基金收益分配每年進(jìn)行一次，具體分配時間由基金管理人根據(jù)基金運作情況確定，并提前通知基金投資者。（四）清算程序1.清算事由：基金出現(xiàn)以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。基金全體投資者一致同意提前清算。基金已無項目可投，且剩余資產(chǎn)不足以支付管理費等費用。因不可抗力等原因?qū)е禄馃o法繼續(xù)運作。其他法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的清算情形。2.清算組組成：基金清算時，由基金管理人組織成立清算組。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)組成。清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的清理、核算、處置和分配等工作。3.清算程序：清算組在成立之日起[X]個工作日內(nèi)通知基金投資者，并發(fā)布清算公告。對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和核算，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行處置，包括收回投資本金、收取收益、支付各項費用等。在完成基金資產(chǎn)處置后，按照收益分配原則進(jìn)行剩余資產(chǎn)分配。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報告，報相關(guān)部門備案，并向基金投資者通報清算結(jié)果。六、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：基金運作過程中可能面臨的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險等。基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險識別機(jī)制，定期對基金運作情況進(jìn)行全面分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。2.風(fēng)險評估：基金管理人應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險應(yīng)對措施的依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險應(yīng)對：通過分散投資、優(yōu)化投資組合、加強(qiáng)市場監(jiān)測等方式，降低市場波動對基金資產(chǎn)的影響。2.信用風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)對投資項目企業(yè)的信用評估和管理，要求項目企業(yè)提供擔(dān)保或其他增信措施，及時跟蹤項目企業(yè)經(jīng)營狀況，防范信用風(fēng)險。3.流動性風(fēng)險應(yīng)對：合理安排基金投資期限和資金募集計劃，確保基金資產(chǎn)具有足夠的流動性。同時，建立流動性風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時采取措施應(yīng)對流動性風(fēng)險。4.管理風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部管理，提高投資決策水平和專業(yè)能力，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范基金運作流程，防范管理風(fēng)險。5.政策風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注國家政策變化，及時調(diào)整投資策略，確保基金投資符合政策要求。同時，加強(qiáng)與政府部門溝通協(xié)調(diào)，爭取政策支持，降低政策風(fēng)險影響。（三）內(nèi)部控制制度1.建立健全內(nèi)部控制體系：基金管理人應(yīng)建立健全涵蓋基金運作各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制體系，包括投資決策、風(fēng)險管理、財務(wù)管理、內(nèi)部審計等方面的制度和流程。2.明確崗位職責(zé)與權(quán)限：明確各部門和崗位的職責(zé)與權(quán)限，做到分工明確、相互制約、相互監(jiān)督。3.加強(qiáng)內(nèi)部審計與監(jiān)督：定期對基金運作情況進(jìn)行內(nèi)部審計，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。同時，加強(qiáng)對基金管理人內(nèi)部人員的監(jiān)督管理，防范道德風(fēng)險。七、信息披露與報告（一）信息披露原則1.真實性原則：信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時性原則：按照規(guī)定的時間和方式及時披露基金運作信息，確保投資者及時了解基金情況。3.公平性原則：對所有投資者一視同仁，公平地披露信息。（二）信息披露內(nèi)容1.定期報告：基金管理人應(yīng)定期編制基金年度報告、中期報告等，向基金投資者和相關(guān)部門披露基金運作情況、投資項目進(jìn)展、財務(wù)狀況、收益分配等信息。2.臨時報告：在基金運作過程中發(fā)生重大事項時，基金管理人應(yīng)及時編制臨時報告，向基金投資者和相關(guān)部門披露。重大事項包括但不限于投資項目重大變動、基金管理人變更、托管人變更、重大訴訟仲裁等。3.其他信息披露：根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，基金管理人還應(yīng)向社會公眾披露基金相關(guān)信息，如基金招募說明書、基金合同等。（三）信息披露方式1.指定網(wǎng)站披露：基金管理人應(yīng)在指定的網(wǎng)站上發(fā)布基金信息披露文件，供投資者查閱。2.書面通知：對于重要信息，基金管理人可同時向基金投資者發(fā)送書面通知，告知相關(guān)情況。（四）報告制度1.定期報告：基金管理人應(yīng)按照規(guī)定的時間和格式，向政府相關(guān)部門報送基金年度報告