上海市電子證照管理制度一、總則（一）目的為加強上海市電子證照管理，規范電子證照的生成、歸集、存儲、使用、共享和安全保障等工作，提高政務服務效能，優化營商環境，依據國家相關法律法規和政策要求，結合本市實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本市各級行政機關、法律法規授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統稱“政務部門”）在履行職責過程中生成、使用、管理電子證照的活動，以及公民、法人和其他組織在本市范圍內參與政務服務等活動中涉及電子證照的相關事宜。（三）基本原則1.合法性原則：電子證照的管理應符合國家法律法規及本市相關規定，確保電子證照的生成、使用等行為合法合規。2.真實性原則：電子證照應真實反映持證主體的真實信息和政務部門的審批、核準等結果，保證電子證照內容與紙質證照具有同等法律效力。3.便利性原則：充分利用信息技術手段，簡化辦事流程，方便公民、法人和其他組織在政務服務等活動中使用電子證照，提高辦事效率。4.安全性原則：建立健全電子證照安全防護體系，保障電子證照信息的保密性、完整性和可用性，防止電子證照信息泄露、篡改和丟失。（四）定義1.電子證照：指由政務部門依據法定職責和流程，按照統一標準規范生成、簽發的載有公民、法人和其他組織信息的電子文件，是具有法律效力的電子憑證。2.電子證照庫：本市建立的集中存儲電子證照的數據庫，用于電子證照的歸集、管理、共享和應用。3.電子證照應用場景：包括但不限于政務服務事項辦理、公共服務提供、社會信用體系建設、市場監管等領域中使用電子證照替代紙質證照的場景。二、電子證照的生成與歸集（一）生成要求1.政務部門應按照國家和本市統一的電子證照標準規范，在業務系統中準確、完整地采集相關信息，生成電子證照。2.電子證照生成過程應具備可追溯性，記錄生成時間、生成部門、生成依據等信息。3.電子證照生成后，應進行加密處理，確保電子證照信息的安全性。（二）歸集渠道1.政務部門應通過接口方式或數據交換平臺，將生成的電子證照及時、準確地歸集至本市電子證照庫。2.鼓勵政務部門在辦理政務服務事項過程中，實時獲取電子證照庫中的相關電子證照信息，實現電子證照的共享應用。（三）歸集內容1.電子證照應包含證照的基本信息、持證主體信息、證照內容信息、發證機關信息、有效期信息等。2.根據不同類型的電子證照，按照相關標準規范確定具體的歸集內容。（四）數據質量保障1.政務部門應建立電子證照數據質量審核機制，對歸集至電子證照庫的數據進行審核，確保數據的準確性、完整性和一致性。2.發現電子證照數據存在問題的，政務部門應及時進行更正或補充，并重新歸集至電子證照庫。三、電子證照的存儲與管理（一）存儲方式1.本市電子證照庫采用集中存儲的方式，存儲設備應具備冗余備份、安全防護等功能，確保電子證照數據的安全可靠。2.電子證照數據應存儲在符合國家和本市相關安全標準的服務器或存儲系統中。（二）存儲期限1.電子證照的存儲期限按照國家和本市相關法律法規及業務規定執行。2.超過存儲期限的電子證照，應按照規定進行清理和銷毀。（三）備份與恢復1.建立電子證照數據備份機制，定期對電子證照庫中的數據進行備份，備份數據應存儲在不同的物理位置。2.制定數據恢復計劃，確保在電子證照數據出現故障或損壞時，能夠及時進行恢復，保障電子證照的正常使用。（四）安全管理1.建立健全電子證照庫安全管理制度，采取防火墻、入侵檢測、加密傳輸等安全技術措施，防止電子證照信息被非法訪問、篡改和泄露。2.對電子證照庫的訪問進行嚴格授權和審計，記錄訪問操作日志，以便進行安全追溯和責任追究。3.加強對電子證照庫管理人員的安全培訓，提高安全意識和操作技能。（五）更新與維護1.政務部門應及時對電子證照的信息進行更新和維護，確保電子證照信息的時效性和準確性。2.電子證照庫管理部門應定期對電子證照庫進行檢查和維護，保障電子證照庫的正常運行。四、電子證照的使用與共享（一）使用范圍1.本市各級政務部門在辦理政務服務事項過程中，應優先使用電子證照，不再要求辦事人提供紙質證照的原件或復印件，法律法規另有規定的除外。2.鼓勵公民、法人和其他組織在參與公共服務提供、社會信用體系建設、市場監管等活動中，主動出示電子證照。（二）使用方式1.政務部門通過業務系統與電子證照庫進行對接，實現電子證照的在線查詢、調用和驗證。2.在政務服務事項辦理過程中，辦事人可通過線上渠道提交電子證照，政務部門應按照規定對電子證照進行查驗和應用。3.電子證照的使用應遵循相關業務流程和操作規范，確保使用的合法性和準確性。（三）共享原則1.遵循“依法依規、按需共享、安全可控”的原則，推動電子證照在政務部門之間的共享應用。2.政務部門應按照共享清單，及時、準確地向其他政務部門共享電子證照信息，不得擅自擴大或縮小共享范圍。（四）共享流程1.需求部門向電子證照庫管理部門提出電子證照共享申請，并明確共享的電子證照類型、用途等信息。2.電子證照庫管理部門對共享申請進行審核，審核通過后，按照規定的共享方式和數據格式，將電子證照信息提供給需求部門。3.需求部門在收到共享的電子證照信息后，應按照規定進行使用和管理，并對共享信息的安全負責。（五）應用場景拓展1.不斷拓展電子證照在政務服務、城市運行管理、社會治理等領域的應用場景，提高政務服務便捷度和城市治理精細化水平。2.鼓勵各部門結合實際，探索創新電子證照應用模式，推動電子證照與其他政務數據的深度融合，為企業和群眾提供更加優質高效的服務。五、電子證照的安全保障（一）安全責任落實1.政務部門是電子證照信息安全的責任主體，應建立健全電子證照信息安全管理制度，明確安全管理責任，確保電子證照信息安全。2.電子證照庫管理部門負責本市電子證照庫的安全管理，制定安全管理規范和操作規程，保障電子證照庫的安全運行。（二）技術安全措施1.采用加密技術對電子證照信息進行加密處理，確保在傳輸和存儲過程中的保密性。2.運用身份認證、訪問控制等技術手段，對電子證照的訪問進行嚴格授權和管理，防止非法訪問。3.建立數據防篡改機制，確保電子證照信息的完整性。（三）安全審計與應急處置1.建立電子證照信息安全審計機制，對電子證照的生成、歸集、存儲、使用、共享等環節進行安全審計，及時發現和處理安全隱患。2.制定電子證照信息安全應急預案，明確應急處置流程和責任分工，定期組織應急演練，確保在發生安全事件時能夠及時、有效地進行處置，降低損失和影響。（四）人員安全管理1.加強對涉及電子證照管理、使用人員的安全培訓和教育，提高安全意識和防范能力。2.與相關人員簽訂安全保密協議，明確安全責任和義務，防止因人員違規操作導致電子證照信息泄露。六、監督與考核（一）監督檢查1.本市建立電子證照管理監督檢查機制，定期對政務部門電子證照的生成、歸集、存儲、使用、共享等情況進行監督檢查。2.監督檢查方式包括書面檢查、實地檢查、數據比對等。政務部門應積極配合監督檢查工作，如實提供相關資料和信息。（二）問題整改1.對監督檢查中發現的問題，監督檢查部門應及時下達整改通知書，要求政務部門限期整改。2.政務部門應按照整改通知書的要求，制定整改措施，認真組織整改，并在規定期限內將整改情況報送監督檢查部門。（三）考核評價1.建立電子證照管理考核評價制度，對政務部門電子證照管理工作進行考核評價。2.考核評價內容包括電子證照生成質量、歸集及時性、存儲安全性、使用規范性、共享應用效果等方面。3.考核評價結果作為政務部門政務服務績效評估的重要依據。七、法律責任（一）違規處理1.政務部門違反本制度規定，在電子證照管理過程中存在下列行為之一的，由相關部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：未按照規定生成、歸集電子證照的；未按照規定存儲、管理電子證照，導致電子證照信息泄露、篡改或丟失的；未按照規定使用、共享電子證照，影響政務服務效能或造成不良影響的；其他違反本制度規定的行為。2.公民、法人和其他組織在使用電子證照過程中存在偽造、變造、冒用等違法行為的，依法追究法律責任。