合作伙伴黑名單管理制度一、總則（一）目的為加強公司合作伙伴管理，維護公司利益，規范合作伙伴行為，確保公司業務的順利開展，特制定本合作伙伴黑名單管理制度（以下簡稱“本制度”）。（二）適用范圍本制度適用于與公司有合作關系的所有供應商、經銷商、服務商、戰略合作伙伴等各類合作伙伴（以下統稱“合作伙伴”）。（三）基本原則1.公平公正原則對所有合作伙伴一視同仁，依據客觀事實和明確的標準進行評估和管理，確保黑名單的建立和解除過程公平公正。2.風險防控原則通過建立黑名單制度，有效識別和防范合作伙伴可能帶來的各類風險，保障公司的資金安全、業務穩定和聲譽。3.及時更新原則根據合作伙伴的實際表現和動態情況，及時調整黑名單信息，確保黑名單數據的準確性和時效性。二、黑名單的定義及納入標準（一）黑名單定義黑名單是指公司對存在嚴重違規行為、損害公司利益或不符合合作要求的合作伙伴進行記錄和公示的名單。進入黑名單的合作伙伴將在一定期限內被限制與公司繼續開展合作。（二）納入標準1.嚴重違約行為未按照合作協議約定履行主要義務，如未能按時交付產品或服務、交付的產品或服務質量嚴重不符合標準等，且經公司多次催告仍未整改到位。擅自變更合作協議關鍵條款，未經公司書面同意，給公司造成重大損失或不良影響。2.商業欺詐行為提供虛假資質證明、業績報告、產品信息等文件，騙取公司合作機會或謀取不當利益。在合作過程中采用不正當手段，如賄賂公司工作人員、惡意串通損害公司利益等。3.侵犯公司知識產權未經公司授權，擅自使用公司商標、專利、著作權等知識產權，或協助第三方侵犯公司知識產權。4.嚴重損害公司聲譽因合作伙伴的行為導致公司遭受重大負面輿情，對公司品牌形象和市場聲譽造成嚴重損害。5.法律糾紛及違法違規涉及重大法律訴訟且可能對公司合作產生重大不利影響，如因合作伙伴原因導致公司面臨法律責任或經濟賠償。合作伙伴存在違反法律法規的行為，如偷稅漏稅、制假售假等。6.其他嚴重影響合作的行為經公司評估認定，合作伙伴的行為嚴重影響雙方合作關系，且不符合公司合作利益的其他情形。三、黑名單的建立流程（一）信息收集1.公司各相關部門（如采購部門、銷售部門、法務部門等）負責收集合作伙伴違規行為的相關信息，包括但不限于合同履行情況、投訴舉報記錄、法律糾紛情況等。2.信息收集應確保客觀、真實、準確，提供詳細的事實依據和相關證據材料。（二）初步評估1.相關部門將收集到的信息提交至公司合作伙伴管理小組（以下簡稱“管理小組”）。管理小組由公司高層管理人員、法務人員、相關業務部門負責人等組成。2.管理小組對提交的信息進行初步評估，判斷是否符合黑名單納入標準。如初步認定符合標準，進入詳細調查環節；如認為不符合標準，應說明理由并將信息存檔。（三）詳細調查1.對于初步評估符合納入標準的情況，管理小組指定專人負責進行詳細調查。調查人員應通過查閱合同文件、與雙方當事人溝通、收集外部證據等方式，全面核實違規行為的真實性和具體情況。2.在調查過程中，應給予合作伙伴陳述和申辯的機會，充分聽取其意見。調查人員應制作詳細的調查筆錄，并要求合作伙伴簽字確認。（四）審核審批1.詳細調查結束后，調查人員應撰寫調查報告，提交管理小組進行審核。調查報告應包括事件經過、調查結果、相關證據材料等內容。2.管理小組對調查報告進行審核，綜合考慮違規行為的性質、情節、造成的影響等因素，決定是否將該合作伙伴列入黑名單。3.如決定列入黑名單，需經公司總經理審批。總經理審批通過后，正式確定黑名單名單。（五）名單公示1.黑名單名單確定后，由公司指定部門負責在公司內部辦公系統、公告欄等顯著位置進行公示，公示期為[X]個工作日。2.在公示期內，如有合作伙伴對列入黑名單有異議，可向管理小組提出申訴。管理小組應及時對申訴進行復查，并將復查結果反饋給申訴方。四、黑名單的管理與監控（一）信息記錄與更新1.公司建立專門的合作伙伴黑名單管理臺賬，詳細記錄黑名單合作伙伴的基本信息、違規行為詳情、列入黑名單時間、解除黑名單時間等內容。2.定期對黑名單管理臺賬進行更新，確保信息的準確性和完整性。如發現黑名單信息有誤或合作伙伴情況發生變化，應及時進行修正和調整。（二）限制合作措施1.進入黑名單的合作伙伴，在限制期限內不得與公司開展新的合作項目，公司各部門應拒絕與其進行業務往來。2.對于已簽訂但尚未履行完畢的合作合同，公司應根據具體情況評估風險，采取相應的措施，如暫停付款、終止合同等，以降低公司損失。（三）監控與跟蹤1.公司相關部門應定期對黑名單合作伙伴進行監控，關注其經營狀況、市場動態等信息，評估其是否仍存在對公司不利的潛在風險。2.如發現黑名單合作伙伴有改善跡象或違規行為得到有效整改，相關部門可向管理小組提出解除黑名單的建議。五、黑名單的解除流程（一）解除申請1.黑名單合作伙伴在限制期限屆滿后，如認為其已整改到位，可向公司提出解除黑名單的書面申請。申請應包括整改情況說明、相關證明材料等內容。2.解除申請應提交至公司合作伙伴管理小組。（二）審核評估1.管理小組收到解除申請后，應組織相關人員對申請材料進行審核，并可根據實際情況進行實地考察或調查核實。2.審核評估內容包括合作伙伴的整改措施是否有效、是否已消除違規行為的影響、是否具備繼續與公司合作的條件等。（三）審批決定1.經審核評估，如認為合作伙伴符合解除黑名單條件，管理小組應形成審核意見，提交公司總經理審批。2.總經理審批通過后，正式解除該合作伙伴的黑名單記錄。（四）結果通知1.公司指定部門負責將解除黑名單的決定通知相關合作伙伴，并在公司內部進行公示。2.解除黑名單后，該合作伙伴可恢復與公司的正常合作關系，但公司仍可對其進行持續監督和管理。六、責任追究（一）內部責任追究1.對于在合作伙伴管理過程中存在失職、瀆職行為，導致公司利益受損或違規合作伙伴未被及時列入黑名單的公司員工，公司將視情節輕重給予相應的紀律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.如因員工違規行為給公司造成經濟損失的，公司有權要求其承擔相應的賠償責任。（二）外部法律責任追究1.對于因合作伙伴違規行為給公司造成損失的，公司將依法通過法律途徑追究其法律責任，要求其賠償公司的經濟損失。2.積極配合司法機關的調查和訴訟工作，維護公司的合法權益。七、培訓與宣傳（一）培訓1.定期組織公司員工進行合作伙伴黑名單管理制度培訓，使員工了解制度內容、掌握操作流程，提高風險防范意識和合作伙伴管理能力。2.培訓內容包括黑名單的定義、納入標準、建立流程、管理與監控、解除流程、責任追究等方面。（二）宣傳1.通過公司內部會議、宣傳資料、網絡平臺等多種渠道，向公司員工、合作伙伴及相關利益方宣傳合作伙伴黑名單管理制度，提高制度的知曉度和影響力。2.宣傳內容應包括制度的目的、意義、主要內容及對各方的要求等，引導各方共同遵守制度規定，維護良好的合作秩序。八、附則（