子公司訴訟案件管理制度一、總則（一）目的為規范子公司訴訟案件管理，有效應對各類法律糾紛，維護公司合法權益，降低法律風險，保障公司正常運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司下屬各子公司涉及的各類訴訟案件，包括但不限于民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟等。（三）基本原則1.依法合規原則：訴訟案件處理應嚴格遵守國家法律法規及相關司法解釋，確保公司行為合法合規。2.風險防控原則：注重對訴訟案件風險的評估與防控，采取有效措施降低案件對公司造成的負面影響和經濟損失。3.及時高效原則：對訴訟案件應及時響應，積極處理，提高訴訟效率，避免因拖延導致不利后果。4.協同配合原則：涉及多個部門或子公司的訴訟案件，各相關方應協同配合，形成工作合力。二、管理職責（一）法務部門1.負責子公司訴訟案件的統一歸口管理，建立訴訟案件臺賬，跟蹤案件進展情況。2.組織對訴訟案件進行法律分析，提出法律意見和應對策略，起草、審核相關法律文書。3.代表子公司參與訴訟活動，包括立案、開庭、調解、上訴等各個環節，維護公司合法權益。4.定期對子公司訴訟案件進行總結分析，提出改進建議，完善公司法律風險防控體系。（二）業務部門1.負責提供與訴訟案件相關的業務資料和信息，協助法務部門進行案件分析和處理。2.參與訴訟案件的應對工作，按照法務部門要求提供必要的支持和配合，如出庭作證、提供證據等。3.負責落實訴訟案件處理過程中涉及的業務整改措施，避免類似糾紛再次發生。（三）財務部門1.負責核算訴訟案件可能產生的費用，包括訴訟費、律師費、鑒定費等，并做好預算安排。2.根據法務部門要求及時支付訴訟相關費用，對費用支出進行審核和監督。3.配合法務部門分析訴訟案件對公司財務狀況的影響，提供財務數據支持。（四）其他部門根據案件實際情況，按照公司要求配合法務部門及相關業務部門做好訴訟案件的處理工作。三、訴訟案件的受理與報告（一）案件受理1.子公司各部門在工作中發現可能引發訴訟的事項，應及時向法務部門通報。法務部門對通報事項進行初步評估，判斷是否構成訴訟案件。2.對于符合訴訟條件的事項，法務部門應及時受理，并啟動案件處理程序。（二）案件報告1.法務部門受理訴訟案件后，應及時填寫《訴訟案件報告表》，詳細記錄案件基本情況，包括案件來源、當事人信息、案由、涉案金額、案件進展等，并提交給子公司負責人及相關部門負責人。2.對于重大、復雜的訴訟案件，法務部門應在受理后[X]個工作日內組織召開專題會議，向公司領導及相關部門匯報案件情況，共同研究應對策略。四、訴訟案件的處理流程（一）案件分析1.法務部門組織對受理的訴訟案件進行全面深入的法律分析，研究案件事實、證據、適用法律及可能的裁判結果。2.業務部門協助法務部門進行案件分析，提供與案件相關的業務背景和事實情況，共同探討案件處理思路。（二）應對策略制定1.根據案件分析結果，法務部門制定具體的應對策略，包括訴訟請求、答辯意見、證據準備、庭審方案等。2.應對策略應充分考慮案件風險和公司利益，經公司領導審批后實施。（三）法律文書起草與審核1.法務部門根據應對策略起草相關法律文書，如起訴狀、答辯狀、上訴狀、證據清單等。2.法律文書起草完成后，應提交給業務部門、財務部門等相關部門進行審核，確保文書內容準確、完整、合法，并符合公司利益。審核通過后，由法務部門加蓋公司公章。（四）證據收集與整理1.業務部門負責收集與案件相關的證據材料，并按照法務部門要求進行整理和提交。2.法務部門對證據材料進行審核和分析，確保證據的真實性、合法性和關聯性，對需要補充或完善的證據及時通知業務部門進行收集。（五）訴訟活動參與1.法務部門代表子公司參與訴訟活動，按照法律規定和法院要求進行立案、提交證據、參加庭審、進行辯論等。2.在訴訟過程中，法務部門應及時向公司領導匯報案件進展情況，根據庭審情況及時調整應對策略。3.業務部門及其他相關部門應按照法務部門要求，配合做好訴訟活動中的各項工作，如出庭作證、提供專業意見等。（六）調解與和解1.在訴訟過程中，根據案件實際情況，經公司領導同意，法務部門可以積極與對方當事人進行調解或和解。2.調解或和解方案應充分考慮公司利益，經公司領導審批后實施。調解或和解達成協議的，應及時簽訂書面協議，并督促對方履行協議內容。（七）上訴與再審1.對于一審判決結果不滿意的，經公司領導審批后，法務部門應在規定的上訴期限內提起上訴，并按照二審程序進行處理。2.對于已經生效的判決，如發現存在法定再審事由，法務部門應及時申請再審，并按照再審程序進行處理。（八）執行1.對于生效的法律文書，對方當事人未履行義務的，法務部門應及時向法院申請強制執行。2.在執行過程中，法務部門應積極配合法院工作，提供被執行人財產線索等相關信息，協助法院實現執行目的。五、訴訟案件的費用管理（一）費用預算1.法務部門應根據訴訟案件的預計情況，編制訴訟費用預算，包括訴訟費、律師費、鑒定費、差旅費等，并提交給財務部門審核。2.財務部門根據公司財務狀況和案件實際情況，對訴訟費用預算進行審核和調整，確保預算合理可行。（二）費用支付1.訴訟費用的支付應嚴格按照公司財務管理制度執行，由財務部門根據審批后的費用報銷單進行支付。2.支付訴訟費用時，應確保費用支出的真實性、合法性和合理性，避免不必要的費用支出。（三）費用核算與報銷1.財務部門應建立訴訟案件費用核算臺賬，對訴訟費用的發生、支付等情況進行詳細記錄。2.法務部門應及時整理訴訟費用報銷憑證，按照公司財務制度要求進行報銷，確保報銷手續齊全、合規。六、訴訟案件的檔案管理（一）檔案收集1.法務部門負責收集訴訟案件處理過程中形成的各類文件資料，包括案件報告表、法律文書、證據材料、庭審記錄、調解協議、判決書等。2.業務部門及其他相關部門應積極配合法務部門做好檔案收集工作，及時將與案件相關的資料提交給法務部門。（二）檔案整理與歸檔1.法務部門對收集到的訴訟案件檔案進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類編號，確保檔案資料的完整性和系統性。2.整理后的檔案應及時歸檔，存入公司專門的檔案庫或電子檔案系統，便于查閱和管理。（三）檔案查閱與借閱1.公司內部人員因工作需要查閱訴訟案件檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經所在部門負責人及法務部門負責人審批后，方可查閱。2.如需借閱訴訟案件檔案，應填寫《檔案借閱申請表》，經公司領導審批后，按照規定的借閱期限和歸還方式進行借閱，并確保檔案安全。七、監督與考核（一）監督機制1.公司建立訴訟案件監督機制，定期對子公司訴訟案件處理情況進行檢查和監督。2.法務部門應定期向公司領導匯報訴訟案件處理進展情況，接受公司領導的監督和指導。（二）考核指標1.建立訴訟案件考核指標體系，對法務部門及相關業務部門在訴訟案件處理過程中的工作表現進行考核