社工站風險管理制度一、總則（一）目的為規范社工站運營管理，有效識別、評估、應對各類風險，保障社工站各項工作的順利開展，維護社工站的穩定發展，特制定本風險管理制度。（二）適用范圍本制度適用于社工站全體工作人員及社工站開展的各項業務活動。（三）風險管理原則1.全面性原則：風險管理應涵蓋社工站運營的各個環節，包括但不限于服務提供、人員管理、財務管理、物資管理等。2.預防為主原則：注重風險的事前預防，通過建立健全風險預警機制，及時發現潛在風險，采取有效措施加以防范。3.動態管理原則：風險管理應根據社工站內外環境的變化，及時調整風險應對策略，確保風險管理的有效性。4.協同合作原則：各部門應密切配合，協同應對風險，形成風險管理的合力。二、風險識別與評估（一）風險識別1.內部風險人員風險：包括人員流失、人員能力不足、人員違規違紀等。服務風險：如服務質量不達標、服務對象投訴、服務項目失敗等。財務風險：如資金短缺、預算超支、財務舞弊等。物資管理風險：物資采購不合規、物資丟失損壞、物資庫存積壓等。運營管理風險：如工作流程不順暢、信息溝通不暢、內部協調困難等。2.外部風險政策法規風險：國家或地方相關政策法規的變化對社工站業務產生不利影響。市場競爭風險：同行業競爭加劇，導致社工站市場份額下降。社會環境風險：如社會輿論負面評價、社會突發事件對社工站形象造成損害等。自然災害風險：地震、洪水、臺風等自然災害對社工站設施設備、服務活動等造成破壞。（二）風險評估1.風險可能性評估：根據歷史數據、經驗判斷、行業標準等，對風險發生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度評估：評估風險一旦發生，對社工站的人員、財務、聲譽、業務等方面造成的影響程度，分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。3.風險矩陣繪制：將風險可能性和影響程度進行交叉分析，繪制風險矩陣，確定風險等級，分為重大風險、重要風險、一般風險和低風險四個等級。三、風險應對策略（一）風險規避對于重大風險，如可能導致社工站無法持續運營的風險，應采取風險規避策略，停止相關業務活動或調整業務方向。（二）風險降低1.制定風險應對措施：針對重要風險和一般風險，制定具體的風險應對措施，明確責任部門和責任人，規定完成時間和要求。2.實施風險控制活動：按照風險應對措施，組織開展風險控制活動，如加強人員培訓、優化服務流程、完善財務管理制度、加強物資管理等，降低風險發生的可能性和影響程度。（三）風險轉移對于部分風險，可通過購買保險、簽訂免責協議等方式，將風險轉移給第三方。（四）風險接受對于低風險，在綜合考慮成本效益的基礎上，可選擇風險接受策略，定期對風險進行監測，確保風險處于可控范圍內。四、風險監測與預警（一）風險監測1.建立風險監測指標體系：根據風險識別和評估結果，建立涵蓋人員、服務、財務、物資、運營等方面的風險監測指標體系，如人員流失率、服務滿意度、資金周轉率、物資庫存周轉率等。2.定期收集數據：各部門按照規定的時間和頻率，收集與風險監測指標相關的數據，并及時報送至風險管理部門。3.數據分析與評估：風險管理部門對收集到的數據進行分析，評估風險狀況，判斷風險是否發生變化。（二）風險預警1.設定預警閾值：根據風險評估結果，為每個風險監測指標設定預警閾值，當指標數據超出預警閾值時，發出預警信號。2.預警信息發布：風險管理部門及時將預警信息發布給相關部門和人員，提醒其關注風險，采取應對措施。3.預警處置：相關部門和人員收到預警信息后，應立即進行分析研究，制定具體的處置方案，并組織實施，及時消除風險隱患。五、風險管理組織與職責（一）風險管理委員會成立風險管理委員會，作為社工站風險管理的決策機構，負責審議風險管理策略、重大風險應對方案等。風險管理委員會由站長擔任主任，各部門負責人為成員。（二）風險管理部門設立風險管理部門，負責具體組織實施風險管理工作，包括風險識別、評估、應對、監測與預警等。風險管理部門應配備專業的風險管理人員，明確其職責和權限。（三）各部門職責1.業務部門：負責本部門業務范圍內的風險識別、評估和應對工作，制定并執行風險控制措施，及時向風險管理部門報告風險情況。2.財務部門：負責財務風險的識別、評估和應對工作，加強財務管理，確保資金安全，提供財務數據支持風險管理工作。3.行政部門：負責物資管理風險、運營管理風險等的識別、評估和應對工作，加強物資采購、庫存管理等工作，優化工作流程，保障信息暢通。六、風險事件報告與處理（一）風險事件報告1.報告主體：社工站全體工作人員發現風險事件后，應及時向所在部門負責人報告；部門負責人接到報告后，應立即向風險管理部門報告。2.報告內容：風險事件報告應包括事件發生的時間、地點、經過、影響程度、已采取的措施等內容。（二）風險事件處理1.應急處置：風險管理部門接到風險事件報告后，應立即啟動應急處置預案，組織相關部門和人員進行應急處置，控制事件發展態勢，減少損失。2.調查分析：應急處置結束后，風險管理部門應組織相關人員對風險事件進行調查分析，查明事件原因，確定責任主體。3.整改措施：根據調查分析結果，制定整改措施，明確責任部門和責任人，限期整改，防止類似事件再次發生。4.總結評估：風險事件處理完畢后，風險管理部門應對事件處理過程進行總結評估，分析風險管理工作中存在的問題，提出改進建議，完善風險管理制度和流程。七、風險管理培訓與教育（一）培訓計劃制定風險管理部門應根據社工站實際情況和風險管理需求，制定年度風險管理培訓計劃，明確培訓目標、內容、方式、對象等。（二）培訓內容1.風險管理基礎知識：包括風險概念、風險管理原則、風險識別方法、風險評估技術等。2.風險應對策略與措施：如風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等策略的應用，以及具體的風險控制措施。3.風險監測與預警：風險監測指標體系的建立與應用，預警閾值的設定，預警信息的發布與處置等。4.風險事件案例分析：通過實際案例分析，加深員工對風險管理的認識和理解，提高風險應對能力。（三）培訓方式1.內部培訓：邀請風險管理專家或內部資深人員進行授課培訓。2.外部培訓：選派員工參加外部專業機構組織的風險管理培訓課程。3.在線學習：利用網絡平臺提供的風險管理學習資源，組織員工進行在線學習。4.案例研討：定期組織風險事件案例研討活動，讓員工分享經驗，交流看法，提高風險分析和解決問題的能力。八、風險管理監督與考核（一）監督檢查1.定期檢查：風險管理部門定期對各部門風險管理工作進行檢查，檢查內容包括風險管理制度執行情況、風險應對措施落實情況、風險監測與預警工作開展情況等。2.專項檢查：針對重大風險事件或重要業務活動，開展專項風險管理檢查，深入排查風險隱患，確保風險管理措施有效執行。（二）考核評價1.建立考核指標體系：制定風險管理工作考核指標體系，對各部門和員工的風險管理工作進行量化考核，考核指標包括風險識別準確性、風險評估科學性、風險應對有效性、風險監測及時性等。2.考核方式：考核方式采用自評、上級評價、風險管理部門評價相結合的方式，確保考核結果客觀公正。