信息工程變更管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息工程變更管理流程，確保信息工程變更的合理性、必要性和可控性，保障信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及信息工程變更的項目，包括但不限于軟件開發(fā)、硬件升級、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整等。（三）基本原則1.必要性原則：變更應(yīng)基于業(yè)務(wù)需求、技術(shù)改進或解決現(xiàn)有問題等必要因素，避免不必要的變更。2.可控性原則：對變更過程進行全程監(jiān)控和管理，確保變更在可控范圍內(nèi)進行，降低風(fēng)險。3.審批原則：所有變更必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，確保變更得到充分評估和批準(zhǔn)。4.文檔化原則：對變更過程中的相關(guān)信息進行詳細記錄，形成完整的文檔，便于追溯和管理。二、變更分類（一）按變更性質(zhì)分類1.功能性變更：對信息系統(tǒng)功能的增加、修改或刪除，以滿足業(yè)務(wù)需求的變化。2.非功能性變更：包括性能優(yōu)化、安全增強、兼容性改進等方面的變更，不影響系統(tǒng)功能但提升系統(tǒng)整體質(zhì)量。3.緊急變更：因系統(tǒng)故障、安全漏洞等緊急情況需要立即實施的變更，以保障系統(tǒng)正常運行。（二）按變更影響范圍分類1.局部變更：只影響信息系統(tǒng)的部分模塊或功能，對其他部分無影響。2.全局變更：對整個信息系統(tǒng)產(chǎn)生影響，涉及多個模塊或功能。三、變更流程（一）變更申請1.提出變更：業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門或其他相關(guān)人員根據(jù)業(yè)務(wù)需求、技術(shù)問題等提出信息工程變更申請。申請應(yīng)詳細說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、影響范圍等。2.填寫申請表：申請人填寫《信息工程變更申請表》（見附件1），經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字后提交至信息工程管理部門。（二）變更評估1.初步評估：信息工程管理部門收到變更申請后，組織相關(guān)技術(shù)人員對變更進行初步評估。評估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、技術(shù)難度、風(fēng)險影響等。2.詳細評估：對于復(fù)雜的變更，信息工程管理部門應(yīng)組織跨部門會議，邀請業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、質(zhì)量保證部門等相關(guān)人員參加，對變更進行詳細評估。會議應(yīng)形成評估報告，明確變更的風(fēng)險等級和應(yīng)對措施。（三）變更審批1.審批流程：根據(jù)變更評估結(jié)果，按照以下審批流程進行審批：局部變更：由信息工程管理部門負責(zé)人審批。全局變更：由信息工程管理部門負責(zé)人審核后，提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。緊急變更：在實施變更后，應(yīng)及時補辦審批手續(xù)。2.審批意見：審批人應(yīng)在《信息工程變更申請表》上簽署審批意見，明確是否批準(zhǔn)變更。如批準(zhǔn)變更，應(yīng)注明批準(zhǔn)的實施時間和要求。（四）變更實施1.制定實施方案：信息工程管理部門根據(jù)審批意見，組織相關(guān)技術(shù)人員制定變更實施方案。實施方案應(yīng)包括變更的具體步驟、時間安排、人員分工、風(fēng)險應(yīng)對措施等。2.實施前準(zhǔn)備：在實施變更前，應(yīng)做好相關(guān)的準(zhǔn)備工作，如備份數(shù)據(jù)、測試環(huán)境搭建等。3.變更實施：按照變更實施方案進行變更實施，實施過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保變更的順利進行。4.實施記錄：對變更實施過程進行詳細記錄，包括實施時間、實施人員、實施內(nèi)容、遇到的問題及解決方法等。（五）變更測試1.測試計劃制定：變更實施完成后，質(zhì)量保證部門應(yīng)根據(jù)變更內(nèi)容制定測試計劃，明確測試的范圍、方法、步驟等。2.測試執(zhí)行：按照測試計劃進行測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等。測試過程中應(yīng)記錄發(fā)現(xiàn)的問題，并及時反饋給相關(guān)人員。3.測試報告：測試完成后，質(zhì)量保證部門應(yīng)編寫測試報告，說明測試結(jié)果。如測試通過，應(yīng)在報告中注明；如測試不通過，應(yīng)詳細說明問題及整改建議。（六）變更上線1.上線審批：測試通過后，由信息工程管理部門提交《信息工程變更上線申請表》（見附件2），經(jīng)原審批人審批同意后，方可進行上線操作。2.上線實施：按照上線審批意見進行上線操作，上線過程中應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)運行情況，及時處理出現(xiàn)的問題。3.上線驗證：上線完成后，對系統(tǒng)進行全面驗證，確保系統(tǒng)正常運行，業(yè)務(wù)不受影響。（七）變更驗收1.驗收申請：變更上線并穩(wěn)定運行一段時間后（一般為[X]個工作日），由信息工程管理部門提交《信息工程變更驗收申請表》（見附件3），申請變更驗收。2.驗收組織：由信息工程管理部門組織相關(guān)人員組成驗收小組，對變更進行驗收。驗收小組應(yīng)包括業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)部門代表、質(zhì)量保證部門代表等。3.驗收內(nèi)容：驗收內(nèi)容包括變更是否達到預(yù)期效果、系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定、業(yè)務(wù)是否正常開展等。4.驗收報告：驗收完成后，驗收小組應(yīng)編寫驗收報告，明確驗收結(jié)論。如驗收通過，應(yīng)在報告中注明；如驗收不通過，應(yīng)詳細說明問題及整改要求。四、變更文檔管理（一）文檔種類1.變更申請表：記錄變更申請的詳細信息，包括變更原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、影響范圍等。2.變更評估報告：對變更進行評估的結(jié)果，包括必要性、可行性、技術(shù)難度、風(fēng)險影響等。3.變更實施方案：明確變更的具體步驟、時間安排、人員分工、風(fēng)險應(yīng)對措施等。4.變更實施記錄：記錄變更實施過程中的詳細信息，包括實施時間、實施人員、實施內(nèi)容、遇到的問題及解決方法等。5.測試計劃：根據(jù)變更內(nèi)容制定的測試計劃，明確測試的范圍、方法、步驟等。6.測試報告：說明變更測試結(jié)果的報告，包括測試通過情況、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議等。7.上線申請表：申請變更上線的表格，經(jīng)原審批人審批同意后，方可進行上線操作。8.驗收申請表：申請變更驗收的表格，明確驗收的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等。9.驗收報告：記錄變更驗收結(jié)果的報告，包括驗收結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求等。（二）文檔管理要求1.文檔格式規(guī)范：所有變更文檔應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，便于查閱和管理。2.文檔內(nèi)容完整：文檔應(yīng)詳細記錄變更的全過程，確保內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。3.文檔存儲管理：變更文檔應(yīng)存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并進行定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。4.文檔查閱權(quán)限：根據(jù)工作需要，對變更文檔設(shè)置不同的查閱權(quán)限，確保文檔的安全性和保密性。五、變更風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.技術(shù)風(fēng)險：包括技術(shù)方案不可行、技術(shù)難題無法解決、系統(tǒng)兼容性問題等。2.業(yè)務(wù)風(fēng)險：變更可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)流程中斷、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失、業(yè)務(wù)功能異常等，影響公司正常運營。3.安全風(fēng)險：變更可能引入新的安全漏洞，導(dǎo)致信息泄露、系統(tǒng)被攻擊等安全問題。4.人員風(fēng)險：變更實施過程中，因人員操作失誤、溝通不暢等原因?qū)е伦兏　＃ǘ╋L(fēng)險評估1.可能性評估：對識別出的風(fēng)險進行可能性評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：對風(fēng)險可能產(chǎn)生的影響程度進行評估，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個等級。3.風(fēng)險等級確定：根據(jù)可能性評估和影響程度評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三個等級。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.高風(fēng)險：制定詳細的應(yīng)對方案，采取多種措施降低風(fēng)險，如增加技術(shù)支持人員、進行多次測試、加強安全防護等。在變更實施前，應(yīng)進行充分的準(zhǔn)備和演練，確保風(fēng)險可控。2.中風(fēng)險：采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，如加強溝通協(xié)調(diào)、進行必要的測試等。在變更實施過程中，密切關(guān)注風(fēng)險變化，及時調(diào)整應(yīng)對措施。3.低風(fēng)險：對風(fēng)險進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險有上升趨勢，及時采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。（四）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：在變更實施過程中，對風(fēng)險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.預(yù)警機制：建立風(fēng)險預(yù)警機制，當(dāng)風(fēng)險等級達到一定程度時，及時發(fā)出預(yù)警信息，提醒相關(guān)人員采取應(yīng)對措施。六、溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通原則1.及時溝通：在變更過程中，各相關(guān)部門和人員應(yīng)保持及時溝通，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時性。2.有效溝通：溝通方式應(yīng)簡潔明了，避免信息傳遞不暢或誤解。3.全員參與：鼓勵所有參與變更的人員積極溝通，分享經(jīng)驗和想法。（二）溝通方式1.會議溝通：定期召開變更協(xié)調(diào)會議，通報變更進展情況，協(xié)調(diào)解決變更過程中遇到的問題。2.郵件溝通：重要信息通過郵件進行傳遞，確保信息有記錄可查。3.即時通訊工具溝通：在日常工作中，利用即時通訊工具進行實時溝通，提高溝通效率。（三）協(xié)調(diào)機制1.跨部門協(xié)調(diào)：對于涉及多個部門的變更，建立跨部門協(xié)調(diào)機制，明確各部門的職責(zé)和分工，共同推進變更工作。2.問題協(xié)調(diào)解決：對于變更過程中出現(xiàn)的問題，由信息工程管理部門牽頭，組織相關(guān)部門進行協(xié)調(diào)解決，確保問題得到及時有效的處理。七、培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計劃1.根據(jù)變更內(nèi)容和影響范圍，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計劃，確保相關(guān)人員了解變更的目的、內(nèi)容、操作方法等。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象等。（二）培訓(xùn)實施1.按照培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。2.在培訓(xùn)過程中，應(yīng)注重與學(xué)員的互動，及時解答學(xué)員的疑問，確保培訓(xùn)效果。（三）技術(shù)支持1.信息工程管理部門應(yīng)提供技術(shù)支持，確保變更實施過程中遇到的技術(shù)問題得到及時解決。2.建立技術(shù)支持熱線或在線支持平臺，方便相關(guān)人員隨時獲取技術(shù)支持。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.信息工程管理部門負責(zé)對變更過程進行全程監(jiān)督，確保變更按照規(guī)定的流程和要求進行。2.定期對變更文檔進行檢查，確保文檔的完整性和準(zhǔn)確性。（二）考核指標(biāo)1.變更按時完成率：考核變更是否按照計劃按時完成。2.變更成功率：考核變更實施后是否達到預(yù)期效果，系統(tǒng)是否穩(wěn)定運行。3.文檔完整性：考核變更文檔是否