信托信息安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司信托業務信息安全管理，保障公司和客戶的信息資產安全，維護公司正常運營秩序，依據國家相關法律法規及行業監管要求，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、業務合作伙伴以及涉及公司信托業務信息處理的相關人員。（三）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規、行業監管規定以及公司內部規章制度，確保信息安全管理活動合法合規。2.保密性原則：對涉及公司信托業務的各類信息嚴格保密，防止信息泄露給無關人員。3.完整性原則：保證公司信托業務信息的完整性，防止信息被篡改、丟失或損壞。4.可用性原則：確保公司信托業務信息在需要時能夠及時、準確地獲取和使用，滿足業務運營需求。5.最小化原則：嚴格限定信息訪問權限，確保員工僅擁有完成其工作職責所需的最少信息訪問權限。二、信息安全管理組織與職責（一）信息安全管理委員會1.公司設立信息安全管理委員會，由公司高級管理人員擔任主任，各相關部門負責人為成員。2.信息安全管理委員會負責審議公司信息安全管理戰略、方針和政策，決策重大信息安全事項，協調解決信息安全管理工作中的重大問題。（二）信息安全管理部門1.公司指定專門的信息安全管理部門，負責具體實施公司信息安全管理工作。2.信息安全管理部門的主要職責包括：制定和完善公司信息安全管理制度、流程和標準，并監督執行。開展信息安全風險評估與管理，制定風險應對措施。負責公司信息系統的安全運維管理，保障系統穩定運行。組織實施信息安全培訓與教育，提高員工信息安全意識。處理信息安全事件，及時向上級報告并采取措施降低損失。與外部信息安全機構進行溝通與合作，獲取專業支持與指導。（三）各部門信息安全職責1.各部門負責人為本部門信息安全管理第一責任人，負責組織落實本部門的信息安全管理工作。2.各部門應明確專人負責本部門的信息安全工作，配合信息安全管理部門開展相關工作，確保本部門信息資產的安全。具體職責如下：業務部門：負責在業務操作過程中遵守信息安全規定，保護客戶信息和公司業務信息安全，及時發現和報告業務流程中的信息安全隱患。技術部門：負責信息系統的開發、建設、維護和安全技術支持，確保信息系統的安全穩定運行，防范技術層面的信息安全風險。財務部門：負責保障信息安全管理工作所需的資金投入，對信息安全項目進行預算管理和成本核算。人力資源部門：負責將信息安全納入員工績效考核體系，開展信息安全相關的人力資源培訓與管理工作。其他部門：按照公司信息安全管理要求，做好本部門相關信息安全工作，配合信息安全管理部門完成各項信息安全任務。三、信息分類與分級（一）信息分類1.客戶信息：包括客戶基本資料、交易記錄、資產狀況、信用信息等。2.業務信息：涉及信托項目的設立、運作、管理等方面的信息，如項目文件、合同協議、投資決策文件等。3.公司內部信息：公司的組織架構、財務狀況、經營策略、員工信息等。4.系統信息：信息系統的架構、配置、數據字典、程序代碼等。（二）信息分級根據信息的敏感程度和影響范圍，將信息分為以下三級：1.絕密級：涉及公司核心商業機密、重大客戶隱私以及可能對公司造成重大損失或影響的信息。如公司未公開的財務數據、重大信托項目的關鍵信息、重要客戶的高度敏感信息等。2.機密級：涉及公司重要業務信息、較多客戶信息以及對公司運營有較大影響的信息。如信托項目的詳細方案、客戶的重要交易信息、公司的戰略規劃等。3.秘密級：一般性的公司業務信息和客戶信息，對公司運營和客戶權益有一定影響，但不屬于絕密級和機密級的信息。如普通客戶的基本資料、日常業務操作記錄等。四、信息安全管理措施（一）物理安全1.辦公場所安全：公司辦公場所應具備完善的安全防護設施，如門禁系統、監控系統、防盜報警裝置等，限制無關人員進入。2.設備安全：對公司的計算機設備、存儲設備、網絡設備等進行定期檢查和維護，確保設備正常運行。重要設備應采取冗余備份、異地存儲等措施，防止因設備故障導致信息丟失。3.存儲介質安全：對存儲有公司信托業務信息的硬盤、光盤、U盤等存儲介質進行嚴格管理，分類存放，標識清晰。存儲介質的借閱、使用和歸還應進行登記，確保存儲介質的安全。（二）網絡安全1.網絡訪問控制：建立網絡訪問控制策略，限制外部網絡對公司內部網絡的訪問。對內部網絡進行分段管理，嚴格控制不同區域之間的網絡訪問權限。2.防火墻管理：部署防火墻設備，對進出公司網絡的流量進行監測和過濾，防止非法網絡訪問和惡意攻擊。定期對防火墻進行規則檢查和更新，確保其安全性。3.入侵檢測與防范：安裝入侵檢測系統（IDS）或入侵防范系統（IPS），實時監測網絡中的異常流量和攻擊行為，及時發現并阻止潛在的安全威脅。4.網絡加密：對公司內部網絡傳輸的敏感信息進行加密處理，采用加密協議（如SSL/TLS）保障網絡通信的安全性。（三）系統安全1.系統建設與開發：在信息系統的建設與開發過程中，應遵循信息安全設計原則，進行安全需求分析和設計，確保系統具備必要的安全防護機制。2.系統運維管理：建立系統運維管理制度，規范系統的日常運維操作流程。定期對系統進行漏洞掃描、安全評估和升級，及時修復系統安全漏洞。3.系統備份與恢復：制定系統備份策略，定期對重要信息系統的數據進行備份，并存儲在安全的位置。定期進行備份數據的恢復演練，確保在系統出現故障時能夠快速恢復數據，保證業務的連續性。4.系統賬號管理：嚴格管理信息系統的用戶賬號，定期清理無效賬號。對用戶賬號的權限進行嚴格控制，根據員工的工作職責分配相應的系統訪問權限，避免權限濫用。（四）數據安全1.數據訪問控制：根據信息分級原則，對不同級別的數據設置不同的訪問權限。嚴格限制數據的訪問范圍，只有經過授權的人員才能訪問相應的數據。2.數據加密：對公司信托業務中的敏感數據進行加密存儲和傳輸，采用加密算法（如AES、RSA等）確保數據在存儲和傳輸過程中的保密性和完整性。3.數據備份與存儲：按照數據備份策略，定期對重要數據進行備份，并將備份數據存儲在多種介質上，分別存放在不同的地理位置。對存儲的數據進行定期檢查和維護，確保數據的可用性。4.數據銷毀：對不再使用或已過期的數據，按照規定的流程進行銷毀處理。數據銷毀應采用安全可靠的方式，確保數據無法恢復。（五）人員安全1.背景審查：在員工入職前，對其進行嚴格的背景審查，確保員工具備良好的職業道德和信息安全意識。2.培訓教育：定期組織員工參加信息安全培訓，提高員工的信息安全意識和技能。培訓內容包括信息安全法律法規、公司信息安全制度、安全操作規范等。3.安全意識教育：通過內部宣傳、案例分析等方式，加強員工的信息安全意識教育，使員工充分認識信息安全的重要性，自覺遵守信息安全規定。4.離職管理：員工離職時，應及時收回其工作賬號和相關權限，刪除其在公司信息系統中的個人數據和工作資料。對離職員工進行離職面談，提醒其遵守公司信息安全保密義務。（六）合作伙伴安全1.合作協議：與業務合作伙伴簽訂合作協議，明確雙方在信息安全方面的權利和義務，要求合作伙伴遵守公司的信息安全規定。2.安全評估：對合作伙伴進行定期的信息安全評估，確保其具備必要的信息安全管理能力和措施。3.監督管理：加強對合作伙伴的監督管理，定期檢查其信息安全管理工作的執行情況，發現問題及時要求其整改。五、信息安全風險評估與管理（一）風險評估1.信息安全管理部門應定期組織開展信息安全風險評估工作，識別公司信托業務信息面臨的各種風險。2.風險評估應涵蓋公司信息系統、業務流程、人員管理、合作伙伴等各個方面，采用科學合理的評估方法（如定性評估、定量評估等）對風險進行分析和評估。3.風險評估結果應形成詳細的報告，明確風險的等級、影響范圍、發生可能性等信息，為風險應對措施的制定提供依據。（二）風險應對1.根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施。風險應對措施包括風險規避、風險降低、風險轉移和風險接受等。2.對于高風險事件，應采取風險規避措施，如停止相關業務操作或調整業務流程，避免風險的發生。3.對于中風險事件，應采取風險降低措施，如加強安全防護措施、完善管理制度、提高員工安全意識等，降低風險發生的可能性和影響程度。4.對于低風險事件，在經過充分評估后，可以采取風險接受措施，但應制定相應的監控和預警機制，及時發現風險變化并采取應對措施。5.對于部分風險，可以通過購買保險等方式進行風險轉移，將風險損失轉嫁給保險公司。（三）風險監控與預警1.建立信息安全風險監控機制，對公司信托業務信息安全狀況進行實時監控。通過安全監控系統、定期檢查等方式，及時發現潛在的風險隱患。2.設定風險預警指標，當風險指標達到預警閾值時，及時發出預警信息。預警信息應明確風險的類型、等級和影響范圍，以便相關人員及時采取應對措施。3.對風險監控和預警過程中發現的問題進行及時處理和跟蹤，確保風險得到有效控制。同時，定期對風險監控和預警工作進行總結和分析，不斷完善風險監控和預警機制。六、信息安全事件管理（一）事件定義信息安全事件是指由于自然災難、人為失誤、惡意攻擊等原因，導致公司信托業務信息的保密性、完整性或可用性受到破壞或影響的事件。（二）事件報告與響應1.員工發現信息安全事件后，應立即向本部門負責人報告，部門負責人應在接到報告后及時向信息安全管理部門報告。2.信息安全管理部門在接到事件報告后，應立即啟動信息安全事件應急響應流程，組織相關人員對事件進行評估和處理。3.對于重大信息安全事件，應在事件發生后的規定時間內向上級領導和監管部門報告，并及時采取措施控制事件的影響范圍，降低損失。（三）事件處理與恢復1.信息安全管理部門應組織專業人員對信息安全事件進行調查和分析，確定事件的原因、影響范圍和損失程度。2.根據事件分析結果，制定相應的處理措施，如修復系統漏洞、恢復數據、加強安全防護等，盡快恢復公司信托業務的正常運行。3.在事件處理過程中，應做好相關記錄，包括事件發生的時間、地點、經過、處理措施和結果等，以便后續進行總結和分析。（四）事件總結與改進1.信息安全事件處理完畢后，應及時對事件進行總結和評估，分析事件發生的原因和存在的問題，總結經驗教訓。2.根據事件總結結果，制定相應的改進措施，完善公司信息安全管理制度、流程和技術手段，防止類似事件再次發生。3.將事件總結和改進情況向公司信息安全管理委員會報告，為公司信息安全管理決策提供參考依據。七、信息安全審計與監督（一）審計職責1.公司設立信息安全審計崗位或委托專業審計機構，負責對公司信息安全管理工作進行審計監督。2.信息安全審計人員應具備專業的信息安全知識和審計技能，熟悉公司信息安全管理制度和業務流程。（二）審計內容1.信息安全管理制度的執行情況，包括制度的制定、發布、培訓和落實情況。2.信息安全管理措施的實施效果，如物理安全、網絡安全、系統安全、數據安全等方面的措施執行情況。3.信息安全風險評估與管理工作的開展情況，包括風險評估的準確性、風險應對措施的有效性等。4.信息安全事件的處理情況，包括事件報告的及時性、處理措施的合理性和事件恢復情況等。5.員工信息安全意識和操作規范的遵守情況。（三）審計方式與頻率1.信息安全審計可采用定期審計和不定期審計相結合的方式。定期審計每年至少進行一次，全面審查公司信息安全管理工作；不定期審計根據公司業務發展、安全形勢等情況適時開展，重點關注特定領域或關鍵環節的信息安全狀況。2.審計方式包括現場檢查、文檔審查、系統監測、人員訪談等。審計人員應通過多種方式收集審計證據，確保審計結果的客觀、準確。（四）審計報告與整改1.審計工作結束后，審計人員應撰寫審計報告，詳細記錄審計發現的問題、問題產生的原因以及相應的審計建議。2.審計報告應提