公司產品批次管理制度一、總則（一）目的為了加強公司產品批次管理，確保產品質量的可追溯性，規范產品生產、銷售及售后等環節的操作流程，保障消費者權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產品從原材料采購、生產加工、成品入庫、銷售發貨到售后服務的全過程批次管理。（三）基本原則1.批次唯一性原則：每一批次產品都應有唯一的標識，以便于識別和追溯。2.全程追溯原則：產品批次信息應貫穿產品生命周期的各個環節，確保在任何時候都能準確追溯產品的來源、去向及相關質量信息。3.質量責任明確原則：通過批次管理，明確各環節的質量責任，便于質量問題的調查、分析和處理。二、職責分工（一）生產部門1.負責產品生產過程中批次的設定、標識和記錄。按照生產計劃，對每一批次產品的生產時間、生產線、操作人員、原材料批次等信息進行詳細記錄。2.在產品流轉過程中，確保批次標識清晰、準確，不丟失、不損壞。3.配合質量部門進行產品質量追溯，提供生產過程中的相關批次信息。（二）質量部門1.制定產品批次質量檢驗計劃，明確各批次產品的檢驗項目、檢驗標準和檢驗方法。2.對原材料、半成品和成品進行批次檢驗，記錄檢驗結果，并判定產品是否合格。3.負責對產品質量問題進行調查和分析，追溯問題產品的批次信息，確定問題產生的環節和原因，提出整改措施。4.定期對批次管理情況進行監督檢查，確保批次管理制度的有效執行。（三）采購部門1.在采購原材料、零部件等物資時，要求供應商提供批次信息，并做好記錄。2.對采購物資的批次進行跟蹤管理，確保所采購物資的質量符合要求，并能與公司產品批次相對應。（四）倉儲部門1.按照批次對原材料、半成品和成品進行分類存放，確保不同批次的產品不混淆。2.建立庫存臺賬，記錄產品的批次、入庫時間、數量、存放位置等信息，定期進行盤點，保證賬物相符。3.在產品出入庫時，嚴格按照批次進行管理，確保批次信息準確傳遞。（五）銷售部門1.在銷售產品時，記錄產品的批次信息，并向客戶提供相關批次資料。2.收集客戶反饋的產品質量問題，及時反饋給質量部門，并協助質量部門進行問題追溯。（六）售后部門1.根據客戶提供的產品批次信息，查詢產品的生產、銷售等相關記錄，為客戶提供產品售后服務。2.對售后產品的質量問題進行記錄和分析，反饋給質量部門，協助質量部門進行問題處理和改進。三、批次標識與編碼規則（一）批次標識方式1.原材料批次標識：原材料到貨時，供應商應在包裝上標明批次號。公司采購人員核對無誤后，將批次號記錄在采購訂單及入庫單上。對于無法在包裝上直接標明批次號的原材料，如液體類、散裝類等，應采用標簽粘貼或掛牌等方式進行標識。2.半成品批次標識：在半成品加工過程中，每一批次半成品應在其容器、周轉箱或加工設備上標明批次號。批次號應清晰、牢固，便于識別和追溯。3.成品批次標識：成品包裝上應明確標注產品批次號。批次號應印刷在產品標簽、外包裝箱等顯著位置，確保消費者能夠清晰看到。（二）批次編碼規則1.編碼組成：批次編碼由生產年份、月份、流水號等部分組成。例如：202305001，表示該產品是2023年5月生產的第1批產品。2.編碼位數：根據公司產品生產規模和管理需求，批次編碼位數可適當調整，但應保證編碼的唯一性和系統性。3.特殊情況處理：對于一些特殊產品或項目，如定制產品、出口產品等，可根據實際情況在批次編碼中增加特定的標識位或采用特殊的編碼規則，但需在相關管理制度中明確說明。四、批次記錄要求（一）記錄內容1.原材料批次記錄：包括原材料名稱、規格型號、批次號、供應商名稱、采購日期、采購數量、檢驗結果等信息。2.生產批次記錄：記錄產品批次號、生產計劃單號、生產時間、生產線編號、操作人員名單、原材料批次號及用量、生產工藝參數、半成品檢驗結果、成品檢驗結果等。3.質量檢驗批次記錄：詳細記錄每一批次產品的檢驗項目、檢驗標準、檢驗方法、檢驗時間、檢驗人員、檢驗結果及判定結論等。4.庫存批次記錄：庫存臺賬應記錄產品批次號、入庫時間、入庫數量、存放位置、出庫時間、出庫數量、結存數量等信息。5.銷售批次記錄：記錄產品批次號、銷售訂單號、客戶名稱、銷售日期、銷售數量等信息。6.售后批次記錄：包括客戶反饋的產品質量問題描述、產品批次號、售后服務處理情況、處理時間、處理結果等。（二）記錄方式1.紙質記錄：對于一些重要的批次信息，如生產過程中的關鍵操作記錄、質量檢驗原始記錄等，可采用紙質記錄方式。紙質記錄應字跡清晰、內容完整，不得隨意涂改。如需修改，應在原記錄上劃紅線，并由修改人簽字確認。2.電子記錄：利用公司的信息管理系統，對批次信息進行電子化記錄。電子記錄應設置權限管理，確保數據的安全性和準確性。同時，應定期對電子記錄進行備份，防止數據丟失。（三）記錄保存期限1.原材料批次記錄、生產批次記錄、質量檢驗批次記錄等應保存至產品保質期結束后[X]年。2.庫存批次記錄、銷售批次記錄、售后批次記錄等應保存[X]年。五、批次管理流程（一）原材料批次管理1.采購環節采購部門在與供應商簽訂采購合同時，應明確要求供應商提供產品批次信息，并在采購訂單中注明。采購人員收到原材料時，核對供應商提供的批次號與采購訂單一致，并檢查原材料的質量證明文件，確保原材料符合質量要求。將原材料批次信息錄入公司信息管理系統，并傳遞給倉儲部門和質量部門。2.檢驗環節質量部門按照批次對原材料進行檢驗，根據檢驗標準判定原材料是否合格。對于檢驗合格的原材料，在其包裝或標識上加蓋合格章，并在檢驗記錄中注明批次號、檢驗結果等信息。對于檢驗不合格的原材料，應及時通知采購部門進行處理，并做好不合格品記錄，記錄內容包括批次號、不合格原因、處理措施等。3.入庫環節倉儲部門根據采購訂單和質量檢驗報告，按照批次對原材料進行分類存放。在原材料入庫時，填寫入庫單，注明原材料批次號、入庫時間、入庫數量、存放位置等信息，并將入庫單傳遞給財務部門進行賬務處理。（二）生產批次管理1.生產計劃下達生產部門根據銷售訂單和庫存情況，制定生產計劃，并明確每一批次產品的生產任務。在生產計劃中注明產品批次號、生產時間、生產線編號、預計產量等信息，并將生產計劃下達給各生產車間。2.原材料領用生產車間根據生產計劃，到倉儲部門領用原材料。領用原材料時，填寫領料單，注明原材料批次號、領用數量、領用時間、用途等信息。倉儲部門按照領料單發放原材料，并在庫存臺賬中記錄原材料的出庫情況。3.生產過程控制操作人員在生產過程中，應嚴格按照生產工藝要求進行操作，并做好生產記錄。生產記錄應包括產品批次號、生產時間、生產線編號、操作人員名單、原材料批次號及用量、生產工藝參數等信息。生產車間管理人員應定期對生產過程進行巡檢，檢查批次標識是否清晰、生產記錄是否完整、生產工藝是否執行到位等情況。質量部門在生產過程中進行抽檢，對半成品和成品進行質量檢驗，記錄檢驗結果，并判定產品是否合格。4.成品入庫經檢驗合格的成品，由生產車間填寫成品入庫單，注明產品批次號、入庫時間、入庫數量、存放位置等信息。倉儲部門按照成品入庫單對成品進行驗收，核對產品批次號、數量、質量等信息無誤后，辦理入庫手續，并在庫存臺賬中記錄成品的入庫情況。（三）銷售批次管理1.銷售訂單處理銷售部門接到客戶訂單后，根據庫存情況和生產計劃，確認訂單能否滿足。如能滿足，在銷售訂單中注明產品批次號，并將訂單信息傳遞給生產部門和倉儲部門。對于需要安排生產的訂單，銷售部門應與生產部門溝通確定產品生產批次和交貨時間，并跟蹤生產進度。2.產品發貨倉儲部門根據銷售訂單和發貨通知，按照批次進行產品發貨。發貨時，填寫發貨單，注明產品批次號、發貨時間、發貨數量、客戶名稱、客戶地址等信息。在產品外包裝上粘貼產品批次標識，確保客戶能夠清楚了解產品批次信息。將發貨單傳遞給財務部門進行賬務處理，并將發貨信息反饋給銷售部門。3.銷售記錄銷售部門在產品銷售后，及時記錄銷售批次信息，包括銷售訂單號、產品批次號、客戶名稱、銷售日期、銷售數量等。將銷售批次信息錄入公司銷售管理系統，以便進行銷售數據分析和客戶服務。（四）售后批次管理1.客戶反饋售后部門接到客戶反饋的產品質量問題后，詳細記錄客戶提供的產品批次號、問題描述、購買時間、購買地點等信息。將客戶反饋信息及時傳遞給質量部門和相關部門，以便進行問題調查和處理。2.問題調查與分析質量部門根據客戶反饋信息，追溯產品的生產、銷售等相關記錄，確定問題產品的批次范圍和可能產生問題的環節。組織相關人員對問題進行調查分析，查找問題產生的原因，如原材料質量問題、生產工藝問題、運輸過程問題等。3.處理措施制定與實施根據問題調查分析結果，制定相應的處理措施，如召回問題產品、換貨、維修等。相關部門按照處理措施對問題產品進行處理，并及時向客戶反饋處理情況。在處理問題產品的過程中，做好記錄，包括問題描述、處理措施、處理時間、處理結果等信息。4.改進措施質量部門對產品質量問題進行總結分析，提出改進措施，防止類似問題再次發生。將改進措施傳達給相關部門，并跟蹤改進措施的實施效果。六、監督與考核（一）監督檢查1.質量部門定期對公司產品批次管理情況進行監督檢查，檢查內容包括批次標識是否清晰、批次記錄是否完整準確、各部門之間的批次信息傳遞是否及時等。2.內部審計部門不定期對產品批次管理進行審計，重點檢查批次管理制度的執行情況、質量責任的落實情況等，發現問題及時提出整改意見。（二）考核機制1.將產品批次管理工作納入各部門績效考核體系，對在批次管理工作中表現突出的部門和個人給予獎