公司稽查崗位日常管理制度一、總則（一）目的為加強公司內部管理，規范稽查崗位工作流程，確保公司各項規章制度的有效執行，維護公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司稽查崗位工作人員及公司全體員工。（三）基本原則1.公正公平原則：稽查工作應秉持公正、公平的態度，對所有檢查對象一視同仁，確保檢查結果真實、客觀。2.依法依規原則：稽查工作嚴格依據國家法律法規、公司各項規章制度開展，確保檢查過程和結果合法合規。3.預防為主原則：通過日常稽查及時發現問題，采取有效措施加以預防和糾正，避免問題擴大化。4.保密性原則：稽查人員對檢查過程中涉及的公司機密信息、員工個人隱私等予以嚴格保密。二、稽查崗位設置與職責（一）崗位設置公司設立獨立的稽查崗位，直屬人事總監管理。（二）崗位職責1.制定稽查計劃：根據公司整體戰略目標和運營情況，制定年度、季度和月度稽查計劃，明確稽查重點、范圍和方式。2.開展日常稽查：按照既定計劃，對公司各部門、各業務環節進行定期或不定期的檢查，包括但不限于工作紀律、業務流程執行、財務收支、物資管理等方面。3.發現問題并提出整改建議：在稽查過程中，及時發現存在的問題，分析問題產生的原因，提出切實可行的整改建議，并跟蹤整改落實情況。4.撰寫稽查報告：定期撰寫稽查報告，向上級領導匯報稽查工作開展情況、發現的問題及整改情況，為公司決策提供參考依據。5.協助調查處理違規事件：對發現的違規違紀行為，協助相關部門進行調查處理，提供必要的證據和支持。6.參與制度建設與完善：根據稽查工作中發現的問題，提出完善公司規章制度的建議，促進公司管理制度的不斷優化。7.培訓與宣傳：向公司員工宣傳講解公司規章制度，開展相關培訓活動，提高員工的合規意識。三、稽查工作流程（一）檢查準備1.收集資料：查閱相關文件、記錄、報表等資料，了解被檢查部門或業務環節的基本情況和工作要求。2.制定檢查方案：根據檢查目的和范圍，確定檢查內容、方法、步驟和人員分工，明確檢查重點和注意事項。3.通知被檢查部門：提前向被檢查部門發出檢查通知，告知檢查時間、內容、方式等信息，要求其做好準備工作。（二）現場檢查1.首次會議：與被檢查部門負責人及相關人員召開首次會議，介紹檢查目的、范圍、程序和人員分工，提出檢查要求。2.實施檢查：按照檢查方案，通過查閱文件資料、實地觀察、訪談、問卷調查等方式，對被檢查部門的各項工作進行全面細致的檢查。3.記錄與取證：在檢查過程中，及時記錄發現的問題，收集相關證據，如文件、記錄、報表、照片、視頻等，確保證據真實、準確、完整。4.溝通交流：與被檢查部門人員保持良好的溝通交流，了解實際情況，核實問題細節，聽取其意見和解釋。（三）問題匯總與分析1.整理問題：對檢查過程中發現的問題進行分類整理，列出問題清單，注明問題描述、發現地點、涉及人員等信息。2.分析原因：深入分析問題產生的原因，從制度流程、人員操作、監督管理等方面查找根源，確定問題的性質和嚴重程度。3.評估影響：評估問題對公司運營、業務發展、合規風險等方面的影響，為制定整改措施提供依據。（四）提出整改建議1.根據問題分析結果，針對每個問題提出具體的整改建議，明確整改責任部門、責任人、整改期限和整改目標。2.整改建議應具有可操作性，能夠有效解決問題，同時避免對正常業務造成較大影響。3.與被檢查部門溝通整改建議，聽取其意見和反饋，確保整改建議得到認可和理解。（五）跟蹤整改落實1.建立整改臺賬：對整改問題進行詳細記錄，建立整改臺賬，跟蹤整改進度和結果。2.定期檢查：按照整改期限，對整改責任部門的整改情況進行定期檢查，了解整改工作進展，督促整改落實。3.溝通協調：在整改過程中，與整改責任部門保持密切溝通，協調解決整改過程中遇到的困難和問題，確保整改工作順利進行。4.驗收評估：整改期限屆滿后，對整改情況進行驗收評估，核實整改措施是否有效執行，問題是否得到徹底解決。如整改未達到要求，應責令繼續整改，直至達到驗收標準。（六）撰寫稽查報告1.總結檢查情況：對稽查工作的整體情況進行總結，包括檢查目的、范圍、方法、發現的主要問題等。2.分析問題及原因：深入分析問題產生的原因，以及問題對公司的影響，提出改進建議和防范措施。3.提出工作建議：根據稽查結果，對公司管理工作提出針對性的建議，如完善制度、加強培訓、優化流程等，為公司提升管理水平提供參考。4.報告審核與發布：稽查報告撰寫完成后，經稽查崗位負責人審核，報人事總監審批后發布。報告應發送至相關部門和領導，確保信息傳達及時、準確。四、稽查工作方式與方法（一）定期檢查1.每月或每季度對公司各部門進行一次全面的定期檢查，覆蓋公司運營的各個關鍵環節。2.定期檢查內容包括但不限于工作紀律、考勤情況、業務流程執行、財務報銷、物資采購與使用等方面。（二）不定期抽查1.根據公司運營情況和管理需要，不定期對特定部門、業務環節或重點項目進行抽查。2.抽查內容可針對某一專項工作或近期出現的問題進行深入檢查，及時發現潛在風險和違規行為。（三）專項檢查1.針對公司重大決策、重要項目、關鍵業務流程等開展專項檢查，確保相關工作依法依規進行。2.專項檢查可由稽查崗位牽頭，聯合相關部門共同實施，確保檢查結果的專業性和權威性。（四）數據分析1.收集、整理公司各類業務數據，運用數據分析工具和方法，對數據進行深入挖掘和分析。2.通過數據分析發現異常情況和潛在問題，為稽查工作提供線索和方向，提高稽查工作的針對性和有效性。（五）員工舉報與投訴處理1.設立舉報郵箱和投訴電話，接受公司員工對違規違紀行為的舉報和投訴。2.對舉報和投訴信息進行及時登記、調查核實，保護舉報人權益，對經查實的違規行為依法依規進行處理。五、稽查工作紀律（一）遵守職業道德1.稽查人員應嚴格遵守職業道德規范，誠實守信，廉潔奉公，保守公司機密。2.不得利用職務之便謀取私利，不得接受被檢查部門或個人的賄賂、宴請、禮品等。（二）客觀公正檢查1.稽查人員應秉持客觀、公正的態度開展檢查工作，如實記錄檢查情況，不得隱瞞、歪曲事實。2.檢查過程中應保持獨立思考，不受外界干擾，確保檢查結果真實、準確、可靠。（三）保守機密1.對檢查過程中涉及的公司機密信息、商業秘密、員工個人隱私等予以嚴格保密。2.不得擅自泄露檢查信息，不得將檢查資料用于與工作無關的目的。（四）廉潔自律1.嚴格遵守廉潔自律各項規定，自覺抵制各種不正之風。2.在檢查工作中，不得接受被檢查部門或個人安排的高消費娛樂活動，不得參加可能影響公正執行公務的宴請和旅游等活動。（五）回避制度1.稽查人員與被檢查部門或個人存在利害關系，可能影響檢查公正的，應主動申請回避。2.被檢查部門或個人有權要求與檢查結果有利害關系的稽查人員回避。六、稽查結果應用（一）與績效考核掛鉤1.將稽查結果納入部門和員工績效考核體系，作為績效評價的重要依據之一。2.對在稽查中表現優秀的部門和個人給予適當獎勵，對存在問題較多、整改不力的部門和個人進行相應的績效扣分或處罰。（二）作為員工晉升、調薪參考1.在員工晉升、調薪等人事決策過程中，充分考慮稽查結果。2.對于在稽查工作中表現突出、工作認真負責、合規意識強的員工，在同等條件下優先考慮晉升和調薪。（三）促進制度完善1.根據稽查結果，及時發現公司現有規章制度存在的漏洞和不足。2.針對發現的問題，組織相關部門對制度進行修訂和完善，確保制度的科學性、合理性和有效性。（四）加強培訓教育1.分析稽查結