廣東省國企采購管理制度一、總則（一）目的為加強廣東省國有企業采購管理，規范采購行為，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質量，防范采購風險，根據國家有關法律法規和企業實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于廣東省國有企業及其所屬全資、控股子企業的采購活動，包括物資采購、工程采購和服務采購。（三）基本原則1.依法合規原則：采購活動應當遵守國家法律法規和企業內部規章制度，確保采購行為合法合規。2.公開公平公正原則：采購活動應當公開透明，公平對待所有供應商，確保采購結果公正合理。3.效益優先原則：采購活動應當注重經濟效益和社會效益，優化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。4.誠信廉潔原則：采購活動應當誠實守信，廉潔自律，杜絕商業賄賂等違法違規行為。二、采購管理組織與職責（一）采購決策機構企業應當設立采購決策機構，負責審議和決策重大采購事項。采購決策機構成員應當包括企業領導班子成員、相關部門負責人等。（二）采購管理部門企業應當設立采購管理部門，負責采購活動的組織、協調和管理。采購管理部門的主要職責包括：1.制定和完善采購管理制度和流程；2.編制采購計劃和預算；3.組織采購招標、詢價、談判等采購活動；4.審核供應商資質和報價；5.簽訂采購合同；6.監督采購合同執行情況；7.處理采購投訴和糾紛；8.建立和維護供應商數據庫。（三）采購需求部門采購需求部門負責提出采購需求，配合采購管理部門開展采購活動。采購需求部門的主要職責包括：1.編制采購需求計劃；2.提供采購技術規格和要求；3.參與采購招標、詢價、談判等采購活動；4.協助采購管理部門簽訂采購合同；5.驗收采購物資和服務。（四）其他部門企業其他部門應當按照職責分工，配合采購管理部門和采購需求部門做好采購相關工作。例如，財務部門負責審核采購預算和付款申請；審計部門負責對采購活動進行審計監督；法務部門負責審查采購合同的合法性和合規性。三、采購計劃與預算管理（一）采購計劃編制1.采購需求部門應當根據企業生產經營計劃、項目建設進度等，提前編制采購需求計劃。采購需求計劃應當明確采購物資和服務的名稱、規格、數量、質量要求、交貨時間等。2.采購管理部門應當對采購需求計劃進行審核和匯總，結合企業庫存情況和采購資金安排，編制年度采購計劃和月度采購計劃。年度采購計劃應當報采購決策機構審議批準，月度采購計劃應當報企業分管領導審批。（二）采購預算編制1.采購管理部門應當根據采購計劃，編制采購預算。采購預算應當包括采購物資和服務的價格、運輸費、保險費、稅費等各項費用。2.采購預算應當報企業財務部門審核，經企業分管領導審批后，納入企業年度預算管理。（三）采購計劃與預算調整1.因企業生產經營計劃、項目建設進度等發生變化，需要調整采購計劃和預算的，采購需求部門應當及時提出調整申請，經采購管理部門審核后，報采購決策機構審議批準。2.采購計劃和預算調整應當遵循合理、必要、節約的原則，確保采購活動的順利進行。四、采購方式與程序（一）采購方式1.招標采購：適用于采購金額較大、技術復雜、競爭充分的物資采購、工程采購和服務采購。2.詢價采購：適用于采購金額較小、技術簡單、貨源充足的物資采購。3.談判采購：適用于采購金額較大、技術復雜、獨家供應或僅有少數供應商的物資采購、工程采購和服務采購。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購的物資采購、工程采購和服務采購，或者發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的情況。（二）采購程序1.招標采購程序編制招標文件：采購管理部門應當根據采購需求，編制招標文件。招標文件應當包括招標公告、投標人須知、技術規格和要求、評標標準和方法、合同條款等內容。發布招標公告：采購管理部門應當通過企業內部網站、政府采購網、中國招標投標公共服務平臺等渠道發布招標公告，邀請潛在投標人參加投標。發售招標文件：采購管理部門應當向潛在投標人發售招標文件，并收取招標文件工本費。開標評標：采購管理部門應當按照招標文件規定的時間、地點和程序組織開標評標活動。開標應當公開進行，評標應當遵循公平、公正、科學、擇優的原則。定標：采購管理部門應當根據評標結果，確定中標人，并向中標人發出中標通知書。簽訂合同：采購管理部門應當與中標人簽訂采購合同，并按照合同約定支付采購款項。2.詢價采購程序選擇詢價供應商：采購管理部門應當根據采購需求，選擇不少于三家的詢價供應商，并向其發出詢價通知書。供應商報價：詢價供應商應當在規定的時間內，向采購管理部門提交報價文件。報價文件應當包括報價表、技術規格和要求、售后服務承諾等內容。確定成交供應商：采購管理部門應當對詢價供應商的報價文件進行評審，選擇報價最低且符合采購需求的供應商作為成交供應商，并向其發出成交通知書。簽訂合同：采購管理部門應當與成交供應商簽訂采購合同，并按照合同約定支付采購款項。3.談判采購程序成立談判小組：采購管理部門應當成立談判小組，談判小組由采購管理部門、采購需求部門、財務部門、法務部門等相關人員組成。制定談判文件：采購管理部門應當根據采購需求，制定談判文件。談判文件應當包括談判邀請書、談判供應商須知、技術規格和要求、談判程序和方法、合同條款等內容。邀請談判供應商：采購管理部門應當向不少于三家的談判供應商發出談判邀請書，邀請其參加談判。談判：談判小組應當按照談判文件規定的程序和方法，與談判供應商進行談判。談判過程中，談判小組應當記錄談判情況，并要求談判供應商對談判內容進行確認。確定成交供應商：談判結束后，談判小組應當根據談判結果，確定成交供應商，并向其發出成交通知書。簽訂合同：采購管理部門應當與成交供應商簽訂采購合同，并按照合同約定支付采購款項。4.單一來源采購程序提出申請：采購需求部門應當向采購管理部門提出單一來源采購申請，說明采購理由和采購內容。審核批準：采購管理部門應當對單一來源采購申請進行審核，并報采購決策機構審議批準。簽訂合同：采購管理部門應當與單一來源供應商簽訂采購合同，并按照合同約定支付采購款項。五、供應商管理（一）供應商選擇1.采購管理部門應當建立供應商選擇標準和程序，對供應商的資質、信譽、生產能力、產品質量、價格水平、售后服務等進行綜合評估。2.采購管理部門應當通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價等方式，從符合條件的供應商中選擇供應商，并與其簽訂采購合同。（二）供應商評價與考核1.采購管理部門應當定期對供應商的供貨質量、交貨期、售后服務等進行評價和考核，并將評價和考核結果反饋給供應商。2.對于評價和考核結果不合格的供應商，采購管理部門應當采取警告、暫停合作、終止合作等措施，并將其列入供應商黑名單。（三）供應商動態管理1.采購管理部門應當建立供應商數據庫，對供應商的基本信息、采購合同執行情況、評價和考核結果等進行動態管理。2.采購管理部門應當定期對供應商數據庫進行清理和更新，刪除已終止合作的供應商信息，補充新的供應商信息。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購管理部門應當在確定成交供應商后，及時與成交供應商簽訂采購合同。采購合同應當明確雙方的權利和義務，包括采購物資和服務的名稱、規格、數量、質量要求、交貨時間、交貨地點、價格、付款方式、違約責任等內容。2.采購合同應當采用書面形式，并由雙方法定代表人或授權代表簽字（章），加蓋雙方單位公章。（二）合同履行1.采購管理部門應當按照采購合同約定，及時向供應商支付采購款項。采購需求部門應當按照采購合同約定，及時驗收采購物資和服務。2.供應商應當按照采購合同約定，按時、按質、按量提供采購物資和服務。如供應商未能按照采購合同約定履行義務，采購管理部門應當按照合同約定追究其違約責任。（三）合同變更與解除1.采購合同履行過程中，如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同的，采購管理部門應當與供應商協商一致，并簽訂書面協議。2.采購合同變更或解除后，采購管理部門應當及時調整采購計劃和預算，并按照合同約定辦理相關手續。（四）合同檔案管理1.采購管理部門應當建立采購合同檔案管理制度，對采購合同的簽訂、履行、變更、解除等情況進行記錄和歸檔。2.采購合同檔案應當包括采購合同文本、招標文件、投標文件、詢價通知書、報價文件、談判文件、成交通知書、驗收報告、付款憑證等相關資料。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購管理部門應當定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，包括市場風險、供應商風險、合同風險、質量風險、法律風險等。2.采購管理部門應當根據風險識別和評估結果，制定相應的風險應對措施。（二）風險應對措施1.市場風險應對措施：采購管理部門應當密切關注市場動態，及時調整采購計劃和預算，合理安排采購時間和數量，降低市場價格波動對采購成本的影響。2.供應商風險應對措施：采購管理部門應當加強對供應商的管理和監督，建立供應商評價和考核機制，選擇信譽良好、實力雄厚的供應商，降低供應商違約風險。3.合同風險應對措施：采購管理部門應當加強對采購合同的管理，嚴格審核合同條款，確保合同合法合規、公平合理，降低合同糾紛風險。4.質量風險應對措施：采購管理部門應當加強對采購物資和服務的質量驗收，嚴格按照合同約定的質量標準進行驗收，確保采購物資和服務符合要求，降低質量風險。5.法律風險應對措施：采購管理部門應當加強對采購活動的法律審查，確保采購行為合法合規，避免因法律問題引發的風險。（三）風險監控與預警1.采購管理部門應當建立風險監控機制，定期對采購活動的風險狀況進行監控和分析，及時發現風險變化情況。2.采購管理部門應當建立風險預警機制，設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警閾值時，及時發出預警信號，并采取相應的風險應對措施。八、監督與檢查（一）內部監督1.企業審計部門應當定期對采購活動進行審計監督，檢查采購管理制度的執行情況、